上声电子:上声电子2023年股权激励计划预留授予事项的法律意见书

上海市通力律师事务所
关于苏州上声电子股份有限公司
2023年限制性股票激励计划预留授予相关事项
的法律意见书
致:苏州上声电子股份有限公司
上海市通力律师事务所(以下简称“本所”)受苏州上声电子股份有限公司(以下简称“上声电子”或“公司”)委托指派张征轶律师、陈理民律师(以下简称“本所律师”)作为公司
特聘专项法律顾问就公司根据2023年限制性股票激励计划(以下简称“本次激励计划”)
授予预留部分限制性股票(以下简称“本次授予”)事项根据《中华人民共和国公司法》(以
下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则(2023年8月修订)》(以下简称“《上市规则》”)、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露(2023年8月修订)》(以下简称“《股权激励信息披露指南》”)等法律、行政法规和其他
规范性文件(以下简称“法律、法规和规范性文件”)以及《苏州上声电子股份有限公司章程》
(以下简称“《公司章程》”)的有关规定以及公司为本次激励计划制订的《苏州上声电子股份有限公司2023年限制性股票激励计划》(以下简称“《2023年激励计划》”)出具本法律意见书。
为出具本法律意见书本所律师已对公司向本所提交的有关文件、资料进行了我们认为出具本法律意见书所必要的核查和验证。
本所在出具本法律意见书之前已得到公司如下保证:(1)其已向本所提供了出具本法律
意见书所需的全部原始书面资料、副本资料或口头陈述且全部文件、资料或口头陈述均真
实、完整、准确;(2)其已向本所提供或披露了出具本法律意见书所需的全部有关事实且全
部事实真实、准确、完整;(3)其向本所提交的各项文件、资料中的签字与印章真实有效公
司有关人员在本所律师调查、验证过程中所作的陈述真实有效所提供有关文件、资料的复
印件与原件相符;(4)其向本所提交的各项文件、资料的签署人均具有完全的民事行为能力
并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。
2336013/ZYZ/cl/cm/D3在出具本法律意见书时 本所假设公司:
1.所有提交予本所的文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的所有作为正本提
交给本所的文件都是真实、准确、完整的;
2.所有提交给本所的文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的;
3.各项提交予本所的文件的签署人均具有完全民事行为能力并且其签署行为已获
得恰当、有效的授权;
4.所有提交给本所的复印件是同原件一致的并且这些文件的原件均是真实、准确、完整的。
本所律师依据本法律意见书出具日前公布且有效的法律、法规和规范性文件的规定及对
有关法律、法规和规范性文件的理解并基于对本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实及对有关事实的了解发表法律意见。本所律师仅就与本次授予有关的法律问题发表法律意见并不对有关会计、审计等专业事项发表评论。在本法律意见书中提及有关审计报告及其他有关报告内容时仅为对有关报告的引述并不表明本所律师对该等内容的真实性、准
确性、合法性做出任何判断或保证。
本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实严格履行了法定职责遵循了勤勉尽责和诚实信用原则进行了充分的核查验证保
证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整所发表的结论性意见合法、准确不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供上声电子为本次授予之目的使用未经本所书面同意不得用作其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次授予的必备文件随其他文件材料一起上报或公告并对本法律意见书内容依法承担责任。
基于以上所述按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神本所律师出
具法律意见如下:
2336013/ZYZ/cl/cm/D3 2一. 本次授予的批准与授权
经本所律师核查截至本法律意见书出具之日为实施本次授予上声电子已履行下
列主要程序:(一)公司第二届董事会第十八次会议于2023年4月27日审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案且关联董事已回避表决独立董事发表了同意的独立意见。
(二)公司第二届监事会第十五次会议于2023年4月27日审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于核查公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》等与本次激励计划相关的议案。
(三)公司于2023年4月28日至2023年5月7日在公司内部对本次激励计划激励对象的姓名及职务进行了公示。根据公司的确认在公示的期限内公司监事会未收到任何异议。
(四)公司于2023年5月9日公开披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
(五)公司2022年年度股东大会于2023年5月18日审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案授权公司董事会办理本次激励计划相关事宜。公司独立董事就本次激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。
(六)根据公司2022年年度股东大会的授权公司第二届董事会第二十次会议于2023年6月5日审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事2336013/ZYZ/cl/cm/D3 3项的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》且关联董事已回避表决独立董事发表了同意的独立意见。
(七)公司第二届监事会第十七次会议于2023年6月5日审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》并发表了核查意见。
(八)根据公司2022年年度股东大会的授权公司第二届董事会第二十七次会议于2023年12月27日审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》且关联董事已回避表决公司独立董事就本次授予事项发表了同意的独立意见。
(九)公司第二届监事会第二十三次会议于2023年12月27日审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》对本次授予的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
基于上述核查本所律师认为截至本法律意见书出具之日本次授予事项已履行了
现阶段必要的授权和批准符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《2023年激励计划》的相关规定。
二.本次授予事项的具体内容
(一)关于本次授予的授予日1.公司2022年年度股东大会于2023年5月18日审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》授权公司董事会办理本次激励计划相关事宜包括确定本次激励计划的授予日。
2.公司第二届董事会第二十七次会议于2023年12月27日审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》同意确定以2023年12月27日为本次授予的授予日。公司独立董事对本次授予的授予日发表了独立意见认为根据公司2022年年度股东大会的授权董事会确定本次授予的授予日为2023年12月27
2336013/ZYZ/cl/cm/D3 4日 该授予日符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件和《2023 年激励计划》中关于授予日的相关规定。
3.公司第二届监事会第二十三次会议于2023年12月27日审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》认为董事会确定的本次授予的授予日符合《管理办法》《2023年激励计划》有关授予日的相关规定。
4.经本所律师核查本次授予的授予日为公司股东大会审议通过本次激励
计划之日起12个月内的交易日。
基于上述核查本所律师认为公司董事会确定的本次授予的授予日符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《2023年激励计划》的相关规定。
(二)关于本次授予的激励对象、授予数量及授予价格
1.根据公司2022年年度股东大会的授权公司第二届董事会第二十七次会议于2023年12月27日审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》确定向7名激励对象授
予预留限制性股票28.5万股授予价格为26.42元/股。公司独立董事对本次授予事项发表了独立意见认为公司本次授予的激励对象名单符
合《公司法》《证券法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定
的任职资格符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规及规范性文件
规定的激励对象条件符合《2023年激励计划》规定的激励对象范围
其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效同意公司以2023年12月27日为预留授予日向符合授予条件的7名激励对象共计授予
28.5万股限制性股票授予价格为26.42元/股。
2.公司第二届监事会第二十三次会议于2023年12月27日审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》认为预留授予部分的激励对象均符合《管理办法》《2023年激励计划》等相关规定激励对象获授限制性股票的条件已经成就同意公司以2023年12月27日为预留授予日向符合条件的7名预留授予
2336013/ZYZ/cl/cm/D3 5部分的激励对象授予限制性股票 28.5 万股。
基于上述核查本所律师认为本次授予所确定的激励对象、授予数量及授予
价格符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《2023年激励计划》的相关规定。
(三)关于本次授予的授予条件
根据《管理办法》《2023年激励计划》的相关规定同时满足下列条件时董事会可根据2022年年度股东大会的授权向激励对象授予预留部分限制性股
票:
1.公司未发生如下任一情形:
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告;
(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告;
(3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开
承诺进行利润分配的情形;
(4)法律法规规定不得实行股权激励的;
(5)中国证监会认定的其他情形。
2.激励对象未发生如下任一情形:
(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
(2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
2336013/ZYZ/cl/cm/D3 6(3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
行政处罚或者采取市场禁入措施;
(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
(6)中国证监会认定的其他情形。
经本所律师核查并根据公司的确认以及激励对象出具的声明函截至本法律
意见书出具之日公司不存在上述不能授予限制性股票的情形;本次授予的激励对象不存在上述不能被授予限制性股票的情形。
基于上述核查本所律师认为本次授予的条件已满足公司向本次授予的
激励对象授予预留部分限制性股票符合《管理办法》等法律、法规和规范性文
件以及《2023年激励计划》的相关规定。
三.其他事项
本次授予尚须按照《管理办法》《股权激励信息披露指南》以及上海证券交易所有关规定进行信息披露。
四.结论意见综上所述本所律师认为截至本法律意见书出具之日本次授予事项已履行了现阶
段必要的授权和批准符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《2023年激励计划》的相关规定;本次授予的授予日、激励对象的确定及授予数量、授予价格
符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《2023年激励计划》的相关规定;本次授予的条件已满足公司向本次授予的激励对象授予预留部分限制性股票符合
《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《2023年激励计划》的相关规定;本
次授予尚须按照《管理办法》《股权激励信息披露指南》以及上海证券交易所有关规定进行信息披露。
2336013/ZYZ/cl/cm/D3 7(以下无正文 为《上海市通力律师事务所关于苏州上声电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的法律意见书》之签署页)本法律意见书正本一式四份。
上海市通力律师事务所事务所负责人韩炯律师经办律师张征轶律师陈理民律师
二〇二三年月日
2336013/ZYZ/cl/cm/D3 8