神州数码:神州数码集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案）摘要

证券简称：神州数码证券代码：000034
债券简称：神码转债债券代码：127100神州数码集团股份有限公司
2024年员工持股计划（草案）摘要
二〇二四年三月
1神州数码集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案）摘要
声明
本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容
的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2神州数码集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案）摘要
风险提示
（一）神州数码集团股份有限公司（以下简称“神州数码”、“公司”或“本公司”）2024年员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
（二）本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性。
（三）有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、预计规模和
具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。若员工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
（四）若员工认购资金较低，本员工持股计划存在不成立的风险。
（五）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形
势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
（六）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
3神州数码集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案）摘要
特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
1、《神州数码集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》（以下简称“本员工持股计划”或“本持股计划”或“本员工持股计划草案”）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《神州数码集团股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊
派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，代表员工持股计划行使股东权利，公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在本员工持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
4、本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员之间不存在关联关系或一致行动关系。本员工持股计划与公司不存在关联关系。
5、本员工持股计划的参与对象范围为公司或公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员（以下简称“持有人”），初始设立时持有人总人数不超过600人，具体参加人数、名单将根据实际情况确定。
6、本员工持股计划拟筹集资金总额上限为46294.1477万元，资金来源为公
司计提的奖励基金、员工自筹资金以及法律法规允许的其他方式。不存在公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形，亦不存在第三方向参与对象提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的情形。
本员工持股计划的员工自筹资金总额为不超过18200.0000万元；公司根据
《薪酬管理办法》等公司内部规定计提的奖励基金包括年度奖金和长期激励奖金两部分，合计不超过28094.1477万元。其中年度奖金不超过4776.7664万元；
长期激励奖金不超过23317.3813万元。公司所提取的奖励基金将根据权责发生
4神州数码集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案）摘要
制原则计入当期费用。
7、本员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的神州数码 A 股
普通股股票，本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的本公司股票。
8、本员工持股计划的持股规模不超过1600.2125万股，约占本员工持股计
划草案公布日公司股本总额66958.1480万股的2.39%。
本员工持股计划实施后，公司全部在有效期内的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工通过全部在有效期内的员工持股计划所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。
本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市
前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的认购情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
9、本员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为不超过10年，所获标的股票根据资金来源适用不同的锁定期，均自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。
10、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财
务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
11、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股
东大会的通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
12、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
5神州数码集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案）摘要
目录
声明....................................................2
风险提示..................................................3
特别提示..................................................4
释义....................................................7
一、员工持股计划的目的...........................................8
二、员工持股计划的基本原则.........................................8
三、员工持股计划持有人的确定依据和范围..............................8
四、员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格...............10
五、员工持股计划的存续期、锁定期、管理机构及管理模式...............12
六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式.......................14
七、公司与持有人的权利和义务.......................................14
八、员工持股计划的管理模式........................................15
九、员工持股计划的资产构成及权益分配...............................20
十、员工持股计划存续期满后股份的处置办法...........................21
十一、员工持股计划的会计处理.......................................21
十二、员工持股计划履行的程序.......................................22
十三、关联关系和一致行动关系说明...................................22
6释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
神州数码/公司/本公司指神州数码集团股份有限公司
本员工持股计划/本持股指神州数码集团股份有限公司2024年员工持股计划计划
本员工持股计划草案指《神州数码集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》指《神州数码集团股份有限公司2024年员工持股计划管理办员工持股计划管理办法法》
指出资参加本员工持股计划的公司员工，包括公司或公司控持有人
股子公司的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员持有人会议指本员工持股计划持有人会议管理委员会指本员工持股计划管理委员会
公司股票 指神州数码 A股普通股股票自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之存续期日起计算
指本员工持股计划设定的持有人归属权益的条件尚未成就，锁定期所获授份额不得转让或处置的期间，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算
指本员工持股计划通过合法方式购买和持有的神州数码 A 股标的股票普通股股票中国证监会指中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司章程》指《神州数码集团股份有限公司章程》
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》指《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板《自律监管指引》上市公司规范运作》
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
7一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》等有关法律、
行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草案。
公司或公司控股子公司董事、监事、高级管理人员、核心员工自愿、合法、
合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于：
（一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；
（二）进一步改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公
司长期、持续、健康发展；
（三）有助于充分调动公司员工对公司的责任意识，吸引和保留优秀管理
人才和核心骨干，进一步增强员工的凝聚力和公司的发展活力。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划持有人的确定依据和范围
（一）员工持股计划持有人的确定依据
本员工持股计划的持有人系依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
（二）员工持股计划持有人的范围
参加本员工持股计划的人员范围为公司（含控股子公司）的董事、监事、高
级管理人员、其他核心人员。
除本员工持股计划草案第十部分第（四）项另有规定外，所有参与对象必须
8在本员工持股计划的有效期内，与公司或公司的控股子公司签署劳动合同或聘用合同。
（三）员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份额上限为46294.1477万份。本员工持股计划持有人具体持有份额根据实际情况确定。
本员工持股计划初始设立时持有人的总人数不超过600人，持有人对应的拟认缴份额上限及对应占比如下表所示：
拟认购份额上限占本拟认购份额上限姓名职务持股计划总份额的比（万份）例
王冰峰董事/总裁2850.00006.16%
陈振坤财务总监/董事会秘书2150.00004.64%
李刚副总裁1300.00002.81%
吴昊副总裁1600.00003.46%
陆明副总裁1500.00003.24%
韩智敏副总裁1300.00002.81%
吕敬副总裁1100.00002.38%
潘春雷副总裁850.00001.84%
其他核心人员（592人）26681.766457.64%
预留6962.381315.04%
合计46294.1477100.00%
注：参与对象最终认购本员工持股计划的份额以员工签署《持股计划认购协议书》、实
际出资金额为准。各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
为支持公司可持续发展及吸引和留住优秀人才，本员工持股计划设置预留份额。预留份额在被授予前，不具备与持有人相关的表决权，不计入可行使表决权份额的基数。在股东大会审议通过员工持股计划草案48个月内，预留份额的授予方案（该方案包括但不限于确定认购人及认购价格）由管理委员会制定。若在股东大会审议通过员工持股计划草案48个月内，仍未有符合条件的员工认购预留份额或该预留份额未完全授予（以下简称“剩余预留份额”），则剩余预留份
9额由管理委员会按照法律法规允许的方式自行决定处置事宜。
针对员工自筹资金部分，若持有人未按期、足额缴纳其认购资金的，则视为自动放弃认购权利，管理委员会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整，管理委员会可以将其拟认购份额调整给其他具备参与员工持股计划资格的受让人或调整至预留部分，参加对象的最终人数、名单以及认购本持股计划的份额根据员工实际签署《持股计划认购协议书》和最终缴款情况确定。
四、员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格
（一）资金来源
本员工持股计划拟筹集资金总额上限为46294.1477万元，资金来源为公司计提的奖励基金、员工自筹资金以及法律法规允许的其他方式。不存在公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形，亦不存在第三方向参与对象提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的情形。
员工自筹资金总额不超过18200.0000万元，奖励基金总额不超过
28094.1477万元，由公司根据《薪酬管理办法》等公司内部规定计提的年度奖金
和长期激励奖金两部分组成，其中年度奖金不超过4776.7664万元，长期激励奖金不超过23317.3813万元。公司所提取的奖励基金将根据权责发生制原则计入当期费用。
（二）股票来源
本员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的神州数码 A 股普通股股票。公司回购专用证券账户回购股份的情况如下：
公司第九届董事会第二十五次会议于2020年5月29日审议通过了《神州数码集团股份有限公司以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，并于2020年6月10日实施了首次回购。2021年6月1日，公司披露了《关于公司股份回购实施完成的公告》，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数12089187股，占公司当时总股本的1.83%，购买股份的最高成交价为25.23元/股，最低成交价为17.51元/股，成交总金额为262541270.30元（不含交易费用）。
公司第十届董事会第九次会议于2021年10月21日审议通过了《神州数码集团股份有限公司以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，并于2021年10月28日实施了首次回购。2022年4月22日，公司披露了《关于公司股份回购
10实施完成的公告》，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股
份数10035438股，占公司当时总股本的1.52%，购买股份的最高成交价为16.05元/股，最低成交价为14.17元/股，成交总金额为150026430元（不含交易费用）。
本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的本公司股票。
在董事会决议公告日至本员工持股计划完成回购股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，标的股票的价格做相应的调整。
（三）员工持股计划规模
本员工持股计划的持股规模不超过1600.2125万股，约占本员工持股计划草案公布日公司股本总额66958.1480万股的2.39%。
本员工持股计划实施后，公司全部在有效期内的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工通过全部在有效期内的员工持股计划所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。
本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市
前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的认购情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
（四）股票受让价格及合理性说明
（一）受让价格本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的
本公司股票，受让价格为28.93元/股，为公司审议本员工持股计划的董事会决议当日公司股票收盘价的90.00%。
（二）定价的合理性说明
为了推动公司整体经营持续平稳、快速发展，维护股东利益，增强公司管理团队对公司成长发展的责任感和使命感，有效留住和吸引优秀人才，提高公司核心竞争能力，使得员工分享到公司持续成长带来的收益，结合公司经营情况和行业发展情况，本员工持股计划需以合理的成本实现对参与对象有效的激励。
在以不损害公司利益为原则且充分考虑激励效果的基础上，公司综合考虑了
11员工持股计划的有效性和公司股份支付费用影响等因素，并合理确定了参与对象范围、解锁时间安排和授予权益数量。本员工持股计划的激励对象包括公司（含公司控股子公司）董事、监事、高级管理人员、其他核心人员，上述人员主要承担着公司治理及战略方向把控、战略执行的重要作用。公司认为，在依法合规的基础上，设定积极的业绩目标，并以合适的激励成本实现对该部分人员的激励，可以真正提升激励对象的工作热情和责任感，有效地统一激励对象和公司及公司股东的利益，从而推动激励目标的实现。因此，本员工持股计划受让公司回购股份的价格，体现了公司实际激励需求以及激励约束对等的原则，具有科学性与合理性。
五、员工持股计划的存续期、锁定期、管理机构及管理模式
（一）员工持股计划的存续期
1、本员工持股计划的存续期为10年，自公司公告最后一笔标的股票过户至
本员工持股计划名下之日起计算，本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
2、本员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有的股票全部出售
或转出后，本员工持股计划可提前终止。
3、本员工持股计划的存续期届满前3个月，如持有的公司股票仍未全部出
售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
（二）员工持股计划的锁定期及解锁安排
1、本员工持股计划所获标的股票，根据资金来源适用不同的锁定期。设置
如下：
（1）资金来源为长期激励奖金的部分：
自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后，分四期解锁：
第一个解锁期：为公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的12个月后；
第二个解锁期：为公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的24个月后；
第三个解锁期：为公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之
12日起的36个月后；
第四个解锁期：为公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的48个月。
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，本员工持股计划在每一个锁定期结束后，持有人将按认购协议的约定，自愿将所持有的公司提取长期激励奖金的出资份额对应的标的股票延后12个月出售。
（2）资金来源为年度奖金及员工自筹资金的部分：
自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起，自愿锁定
12个月后，由管理委员会根据实际情况择机出售。
2、标的股票在锁定期内不得进行交易。因公司分配股票股利、资本公积转
增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
3、员工持股计划存续期内，对锁定期满后处于解锁状态的标的股票，管理
委员会将根据市场情况择机出售所持有的标的股票。
4、本员工持股计划相关主体必须严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期
不得买卖股票的规定，各方均不得利用本员工持股计划进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。
上述敏感期是指：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
在本持股计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则上述敏感期应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
13（三）员工持股计划的绩效考核
对资金来源为长期激励奖金的权益份额，本员工持股计划在2024年-2027年对应年度进行考核。本员工持股计划根据各考核年度的考核结果，将持有人所持本员工持股计划中资金来源为长期激励奖金的权益份额，分批次解锁。
根据公司制定的绩效考核制度确定持有人的绩效评价结果（S）。具体情况如下：
绩效评价结果（S） 解锁比例
S≥100% 100%
100%>S≥70% S
S