东方证券:东方证券股份有限公司关于预计公司2024年度日常关联交易的公告

证券代码：600958证券简称：东方证券公告编号：2024-012
东方证券股份有限公司
关于预计公司2024年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*本次日常关联交易预计需提交公司股东大会审议。
*本次日常关联交易预计不会导致公司对关联方形成依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十三次会议于2024年3月27日召开并审议通过了《关于预计公司
2024年度日常关联交易的议案》，相关关联董事已回避该议案中涉
及关联事项的表决。该议案将提交公司2023年年度股东大会审议批准；在股东大会审议上述关联交易过程中，关联股东将回避该议案中涉及关联事项的表决。
公司第五届董事会审计委员会已对《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》进行事先审议，审计委员会认为：公司对2024年度日常关联交易进行了合理预计，管理科学、决策有效，不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况。
公司独立董事专门会议已对《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》进行事先审议，全体独立董事一致认可并同意董事会就该议案进行审议，并在公司董事会审议通过后（关联董事应分项回避表决），将该议案提交股东大会审议，关联股东应分项回避表决。
（二）公司2023年度日常关联交易预计及执行情况12023年，公司根据2022年年度股东大会审议通过的《关于预计公司2023年度日常关联交易的议案》所确定的日常关联交易范围开
展相关交易，交易公允且未给公司带来任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。公司2023年日常关联交易预计及执行情况具体如下：
单位：人民币万元交易相关业务交易项目关联方预计金额实际金额类别或事项简介
汇添富基金管理股份有限公司11555.56
长城基金管理有限公司843.76
海通证券股份有限公司公司通过向关联方657.04
申能集团及其相关企业提供证券期货经因交易量难605.60
手续费及上海金桥出口加工区开发股份有限纪、财务咨询、证以预计，以
33.33
佣金收入公司券承销等服务收取实际发生数
洛阳国宏投资控股集团有限公司的手续费及佣金收计算。24.49华泰保兴基金管理有限公司入。15.22中国太平洋财产保险股份有限公司3.32
关联/连自然人0.99因持有债券
诚泰融资租赁（上海）有限公司公司通过持有关联的规模及期413.38方发行的债券取得间难以预利息收入
相应期间的利息收计，以实际海通证券股份有限公司入。发生数计144.69证券和算。
金融服长城基金管理有限公司1890.55
务中证信用增进股份有限公司1242.33
浙商银行股份有限公司553.49
诚泰融资租赁（上海）有限公司因购买证券124.31
上海同济科技实业股份有限公司及各类产品2.01公司通过交易关联
上海振华重工（集团）股份有限公司的规模、收-0.26
方发行的证券、基
投资收益中国太平洋财产保险股份有限公司益难以预-0.63
金、保险等取得的
中国太平洋保险（集团）股份有限公计，以实际投资收益。-2.34司发生数计
上海新华传媒股份有限公司算。-2.38海通证券股份有限公司-2.43
东方财富信息股份有限公司-3.52
汇添富基金管理股份有限公司-19.79公司接受关联方提因交易量难
浙商银行股份有限公司42.83
手续费及供的产品代销等服以预计，以佣金支出务所支付的手续费实际发生数
海通证券股份有限公司11.76及佣金支出。计算。
2申能集团及其相关企业5.43
公司向关联方提供
洛阳国宏投资控股集团有限公司因客户资金1.36证券期货经纪等服
客户保证汇添富基金管理股份有限公司规模难以预0.46务而支付的客户资
金利息支上海上报资产管理有限公司计，以实际0.27金存款利息，或进出诚泰融资租赁（上海）有限公司发生数计0.13行资金拆借而支付
浙能资本控股有限公司算。0.11的利息等。
关联/连自然人0.58因购买保险
公司向关联方购买的险种、时
董监高责任险等保间、金额难
保险支出中国太平洋财产保险股份有限公司72.21
险所支付的保险费以预计，以用。实际发生数计算。
汇添富基金管理股份有限公司50922.18
长城基金管理有限公司43208.14
浙商银行股份有限公司26143.51
中证信用增进股份有限公司24986.27
诚泰融资租赁（上海）有限公司16179.38
东方财富信息股份有限公司公司期末持有关联因业务的发5251.31
证券和上海旗忠高尔夫俱乐部有限公司方发行的股票、债生及规模的5196.91
金融产证券交易海通证券股份有限公司券、基金、产品等不确定性，5000.67品交易中国太平洋人寿保险股份有限公司金融资产的投资成以实际发生1001.20
上海新华传媒股份有限公司本。数计算。31.06上海振华重工（集团）股份有限公司20.42
中国太平洋保险（集团）股份有限公
9.08
司
中国太平洋财产保险股份有限公司3.47
上海同济科技实业股份有限公司1.33
申能集团及其相关企业公司接受关联方提因金额难以1931.06采购商
业务及管供的物业、供应燃预计，以实品和接东方财富信息股份有限公司85.14
理费气、宣传等服务所际发生数计
受劳务上海东方报业有限公司支付的相关费用。算。80.00注：存在控制关系且已纳入公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。
（三）本次日常关联交易预计金额和类别公司对2024年度及至召开2024年年度股东大会期间可能发生的
日常关联交易进行了预计，包括预计与关联方开展的证券和金融服务、证券和金融产品交易及其他服务，具体如下：
31、与申能（集团）有限公司（以下简称“申能集团”）及其相
关企业预计发生的关联交易序号交易类别交易内容预计金额
1证券和金包括但不限于提供或接受以下服务：与申能集团及
融服务证券、期货经纪；证券金融产品销售；承销和保荐；其联系人发生财务顾问；受托资产管理；结售汇；证券金融业务；关联交易根据资产托管；证券和金融顾问及咨询；保险等。公司与申能集
2证券和金包括但不限于开展以下交易：团签订的关连
融产品交1、与权益类产品、非权益类产品及其衍生产品相关交易框架协议
易的交易：包括但不限于股票、债券、基金、信托、理执行，交易金财产品、资产管理计划、资产证券化产品、互换、期额不超过上述
货、期权、远期及其他金融产品；协议约定的金
2、与融资相关的交易：金融机构间进行的资金融通额上限。
行为，包括但不限于同业拆借；回购；相互持有收益与申能集团其凭证、短期融资券、次级债及公司债等债务凭证；及他相关企业发
3、监管部门允许的其他证券和金融产品交易。生关联交易因
3采购商品采购和接受申能集团及其相关企业经营范围内的商业务的发生及
和接受劳品和服务，包括但不限于：规模的不确定务接受电力、煤气、天然气、燃气表灶、燃气设备用具、性，以实际发燃气厨房设备等商品和劳务，接受物业管理、燃气输生数计算。
配、燃气工程规划、设计施工、劳务、研究咨询、培训及房租租赁等服务。
2、与其他关联企业预计发生的关联交易
序号交易类别交易内容预计金额
包括但不限于提供或接受以下服务：
证券、期货经纪；出租交易席位；证券金融产品销售；
证券和金
1承销和保荐；财务顾问；受托资产管理；结售汇；证
融服务券金融业务；资产托管；证券和金融顾问及咨询；保险等。
包括但不限于开展以下交易：
1、与权益类产品、非权益类产品及其衍生产品相关
因业务的发生
的交易：包括但不限于股票、债券、基金、信托、理及规模的不确
证券和金财产品、资产管理计划、资产证券化产品、互换、期定性，以实际
2融产品交货、期权、远期及其他金融产品；
发生数计算。
易2、与融资相关的交易：金融机构间进行的资金融通行为，包括但不限于同业拆借；回购；相互持有收益凭证、短期融资券、次级债及公司债等债务凭证；及
3、监管部门允许的其他证券和金融产品交易。
包括但不限于以下服务：
3其他服务接受劳务、研究咨询、培训、媒体宣传、物业管理及
房租租赁等服务。
43、与关联自然人预计发生的关联交易
公司的关联自然人在遵循法律法规和监管要求的前提下，接受公司提供的证券和金融服务、与公司开展证券和金融产品交易、向公司
提供相关服务，因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。
二、关联方及关联关系情况介绍
1、申能集团及其相关企业
申能集团成立于1996年11月18日，由上海市国资委出资设立，注册资本为人民币280亿元，法定代表人为黄迪南，持有公司26.63%股份，为公司第一大股东。申能集团的相关企业包括：申能集团的一致行动人、申能集团的联系人1、申能集团及上述企业的重要上下游企业。
2、其他关联方
除上述关联方外，公司的关联自然人、其他关联法人包括：
（1）关联自然人
直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；公司董事、监事及高级管理人员；上述人士的关系密切的家庭成员；在过去12个月
内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，存在上述情形的自然人；中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则
认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人等。
（2）其他关联法人
除申能集团外，持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司
1申能集团的联系人主要包括申能集团的附属公司（持有的50%受控公司）、申能集团及其附属公司持有的
30%受控公司或该30%受控公司旗下任何附属公司。
5以外的法人或其他组织；在过去12个月内或者相关协议或者安排生
效后的12个月内，存在上述情形的法人或其他组织；中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织等。
三、关联交易主要内容和定价政策
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、
第三方定价确定。上述日常关联交易不存在损害公司及股东，特别是
中、小股东利益的情形。
四、日常关联交易目的和对公司的影响
1、上述关联交易均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司
业务的正常开展；
2、上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平，
不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；
3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上
述关联交易而对关联方形成依赖。
本议案尚需提交股东大会审议，相关关联股东在表决中实行分项回避。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2024年3月27日
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