葛洲坝:中国葛洲坝集团股份有限公司2020年年度股东大会决议公告

证券代码：600068 证券简称：葛洲坝 公告编号：2021-026
中国葛洲坝集团股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021年 4月 9日
(二)股东大会召开的地点：武汉市解放大道 558 号葛洲坝大厦
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 666
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2531405904
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）
54.9734
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
大会由公司董事会召集，陈晓华董事长主持，公司董事、监事、高级管理人员及见证律师出席了会议。本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式表决，会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等有关法律法规的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 8 人，出席 8人；
2、 公司在任监事 6 人，出席 5人，刘爱军监事因公务未能出席会议；
3、 公司董事会秘书鲁中年出席会议，公司总会计师王一淮列席会议。
公司部分董事和监事以视频方式参加本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1.议案名称：关于中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556607669 99.6050 1340609 0.2399 866402 0.1551
2.关于中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易方案的议案
2.01 议案名称：本次合并方案概述
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556579369 99.5999 2057809 0.3682 177502 0.0319
2.02 议案名称：换股吸收合并双方
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556415769 99.5707 2057809 0.3682 341102 0.0611
2.03 议案名称：合并方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556573569 99.5989 2063609 0.3692 177502 0.0319
2.04 议案名称：换股发行的股票种类及面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556425569 99.5724 1374709 0.2460 1014402 0.1816
2.05 议案名称：换股对象及合并实施股权登记日
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556431369 99.5735 1368909 0.2449 1014402 0.1816
2.06 议案名称：换股价格与发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 554964769 99.3110 3672409 0.6571 177502 0.0319
2.07 议案名称：换股比例
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 554890069 99.2976 3747109 0.6705 177502 0.0319
2.08 议案名称：换股发行股份的数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556395769 99.5671 1552509 0.2778 866402 0.1551
2.09 议案名称：中国能建 A 股股票的上市流通
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 557118969 99.6965 1370209 0.2451 325502 0.0584
2.10 议案名称：零碎股处理方法
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 557148569 99.7018 1340609 0.2399 325502 0.0583
2.11 议案名称：权利受限的葛洲坝股份的处理
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556459669 99.5785 1340609 0.2399 1014402 0.1816
2.12 议案名称：股份锁定期安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556455069 99.5777 1340609 0.2399 1019002 0.1824
2.13 议案名称：异议股东权利保护机制
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556422269 99.5718 2050309 0.3669 342102 0.0613
2.14 议案名称：本次合并涉及的债权债务处置及债权人权利保护机制
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 557148569 99.7018 1340609 0.2399 325502 0.0583
2.15 议案名称：过渡期安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556459669 99.5785 1340609 0.2399 1014402 0.1816
2.16 议案名称：本次合并涉及的相关资产过户或交付的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556453869 99.5775 1346409 0.2409 1014402 0.1816
2.17 议案名称：员工安置
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556459669 99.5785 1340609 0.2399 1014402 0.1816
2.18 议案名称：滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 555179469 99.3494 2620809 0.4689 1014402 0.1817
2.19 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556459669 99.5785 1340609 0.2399 1014402 0.18163.议案名称：关于《中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 551842169 98.7522 1374709 0.2460 5597802 1.00184.议案名称：关于签署附条件生效的《中国能源建设股份有限公司与中国葛洲坝集团股份有限公司换股吸收合并协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 551842169 98.7522 1374709 0.2460 5597802 1.0018
5.议案名称：关于合并构成重大资产重组及关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 551856969 98.7549 1359909 0.2433 5597802 1.0018
6.议案名称：关于批准本次合并相关的审计报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 551851169 98.7538 1365709 0.2443 5597802 1.0019
7.议案名称：关于确认本次合并相关估值报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 550316769 98.4792 2772009 0.4960 5725902 1.0248
8.议案名称：关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性以及估值定价的公允性的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 551856969 98.7549 1359909 0.2433 5597802 1.0018
9.议案名称：关于本次合并符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 551847969 98.7533 1368909 0.2449 5597802 1.001810.议案名称：关于本次合并符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556694669 99.6206 1340609 0.2399 779402 0.1395
11.议案名称：关于本次合并不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556527369 99.5906 1359909 0.2433 927402 0.1661
12.议案名称：关于本次合并履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件有效性的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556521569 99.5896 1359909 0.2433 933202 0.1671
13.议案名称：关于本次合并摊薄即期回报及拟采取填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556470569 99.5805 1374709 0.2460 969402 0.1735
14.议案名称：关于公司房地产业务之自查报告和相关承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556204769 99.5329 1331609 0.2382 1278302 0.2289
15.议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次合并相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 556555669 99.5957 1331609 0.2382 927402 0.1661
16.议案名称：《公司 2020 年年度报告》及其摘要
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2528144493 99.8711 1981409 0.0782 1280002 0.0507
17.议案名称：《公司 2020 年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2528144493 99.8711 1981409 0.0782 1280002 0.0507
18.议案名称：《公司 2020 年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2527973993 99.8644 1981409 0.0782 1450502 0.0574
19.议案名称：《公司 2020 年度独立董事述职报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2526885993 99.8214 1997609 0.0789 2522302 0.0997
20.议案名称：《公司 2020 年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2522159293 99.6347 1997609 0.0789 7249002 0.2864
21.议案名称：关于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2523414093 99.6842 2255009 0.0890 5736802 0.2268
22.议案名称：关于公司与关联方签订《2021 年度金融服务协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 522201788 93.4481 30760890 5.5046 5852002 1.0473
(二)现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持股 5%以上普通股股东
1972491224 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持 股 1%-5%普通股股东
209129517 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以下普通股股东
341793352 97.7152 2255009 0.6446 5736802 1.6402
其 中 : 市值
50 万以下普通股股东
44129769 98.7710 327400 0.7327 221702 0.4963
市值 50 万以上普通股股东
297663583 97.5606 1927609 0.6317 5515100 1.8077
(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况议案序号议案名称
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1关于中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案
556450669 99.6049 1340609 0.2399 866402 0.1552
2.00关于中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易方案的议案
2.01 本次合并方案概述 556422369 99.5998 2057809 0.3683 177502 0.0319
2.02 换股吸收合并双方 556258769 99.5705 2057809 0.3683 341102 0.0612
2.03 合并方式 556416569 99.5988 2063609 0.3693 177502 0.0319
2.04换股发行的股票种类及面值
556268569 99.5723 1374709 0.2460 1014402 0.1817
2.05换股对象及合并实施股权登记日
556274369 99.5733 1368909 0.2450 1014402 0.1817
2.06 换股价格与发行价格 554807769 99.3108 3672409 0.6573 177502 0.0319
2.07 换股比例 554733069 99.2974 3747109 0.6707 177502 0.0319
2.08 换股发行股份的数量 556238769 99.5670 1552509 0.2778 866402 0.1552
2.09
中国能建 A股股票的上市流通
556961969 99.6964 1370209 0.2452 325502 0.0584
2.10 零碎股处理方法 556991569 99.7017 1340609 0.2399 325502 0.0584
2.11权利受限的葛洲坝股份的处理
556302669 99.5784 1340609 0.2399 1014402 0.1817
2.12 股份锁定期安排 556298069 99.5776 1340609 0.2399 1019002 0.1825
2.13异议股东权利保护机制
556265269 99.5717 2050309 0.3670 342102 0.0613
2.14本次合并涉及的债权债务处置及债权人权利保护机制
556991569 99.7017 1340609 0.2399 325502 0.0584
2.15 过渡期安排 556302669 99.5784 1340609 0.2399 1014402 0.1817
2.16本次合并涉及的相关资产过户或交付的安排
556296869 99.5774 1346409 0.2410 1014402 0.1816
2.17 员工安置 556302669 99.5784 1340609 0.2399 1014402 0.1817
2.18 滚存未分配利润安排 555022469 99.3492 2620809 0.4691 1014402 0.1817
2.19 决议有效期 556302669 99.5784 1340609 0.2399 1014402 0.1817
3关于《中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案
551685169 98.7519 1374709 0.2460 5597802 1.0021
4关于签署附条件生效的《中国能源建设股份有限公司与中国葛洲坝集团股份有限公司换股吸收合并协议》的议案
551685169 98.7519 1374709 0.2460 5597802 1.0021
5关于合并构成重大资产重组及关联交易的议案
551699969 98.7545 1359909 0.2434 5597802 1.0021
6关于批准本次合并相关的审计报告的议案
551694169 98.7535 1365709 0.2444 5597802 1.0021
7关于确认本次合并相关估值报告的议案
550159769 98.4788 2772009 0.4961 5725902 1.0251
8关于估值机构的独立
性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性以及估值定价的公允性的议案
551699969 98.7545 1359909 0.2434 5597802 1.0021
9关于本次合并符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定的议案
551690969 98.7529 1368909 0.2450 5597802 1.0021
10关于本次合并符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案
556537669 99.6205 1340609 0.2399 779402 0.1396
11关于本次合并不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三
556370369 99.5905 1359909 0.2434 927402 0.1661条规定的重组上市的议案
12关于本次合并履行法
定程序完备性、合规性及提交法律文件有效性的议案
556364569 99.5895 1359909 0.2434 933202 0.1671
13关于本次合并摊薄即期回报及拟采取填补措施的议案
556313569 99.5804 1374709 0.2460 969402 0.1736
14关于公司房地产业务之自查报告和相关承诺的议案
556047769 99.5328 1331609 0.2383 1278302 0.2289
15关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次合并相关事宜的议案
556398669 99.5956 1331609 0.2383 927402 0.1661
21
关于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案
550665869 98.5694 2255009 0.4036 5736802 1.0270
22关于公司与关联方签订《2021年度金融服务协议》的议案
522044788 93.4462 30760890 5.5062 5852002 1.0476
(四)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况议案序号议案名称
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1关于中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案
556450669 99.6049 1340609 0.2399 866402 0.1552
2.00关于中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易方案的议案
2.01 本次合并方案概述 556422369 99.5998 2057809 0.3683 177502 0.0319
2.02 换股吸收合并双方 556258769 99.5705 2057809 0.3683 341102 0.0612
2.03 合并方式 556416569 99.5988 2063609 0.3693 177502 0.0319
2.04换股发行的股票种类及面值
556268569 99.5723 1374709 0.2460 1014402 0.1817
2.05换股对象及合并实施股权登记日
556274369 99.5733 1368909 0.2450 1014402 0.1817
2.06 换股价格与发行价格 554807769 99.3108 3672409 0.6573 177502 0.0319
2.07 换股比例 554733069 99.2974 3747109 0.6707 177502 0.0319
2.08 换股发行股份的数量 556238769 99.5670 1552509 0.2778 866402 0.1552
2.09
中国能建 A股股票的上市流通
556961969 99.6964 1370209 0.2452 325502 0.0584
2.10 零碎股处理方法 556991569 99.7017 1340609 0.2399 325502 0.0584
2.11权利受限的葛洲坝股份的处理
556302669 99.5784 1340609 0.2399 1014402 0.1817
2.12 股份锁定期安排 556298069 99.5776 1340609 0.2399 1019002 0.1825
2.13异议股东权利保护机制
556265269 99.5717 2050309 0.3670 342102 0.0613
2.14本次合并涉及的债权债务处置及债权人权利保护机制
556991569 99.7017 1340609 0.2399 325502 0.0584
2.15 过渡期安排 556302669 99.5784 1340609 0.2399 1014402 0.1817
2.16本次合并涉及的相关资产过户或交付的安排
556296869 99.5774 1346409 0.2410 1014402 0.1816
2.17 员工安置 556302669 99.5784 1340609 0.2399 1014402 0.1817
2.18 滚存未分配利润安排 555022469 99.3492 2620809 0.4691 1014402 0.1817
2.19 决议有效期 556302669 99.5784 1340609 0.2399 1014402 0.1817
3关于《中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案
551685169 98.7519 1374709 0.2460 5597802 1.0021
4关于签署附条件生效的《中国能源建设股份有限公司与中国葛洲坝集团股份有限公司换股吸收合并协议》的议案
551685169 98.7519 1374709 0.2460 5597802 1.0021
5关于合并构成重大资产重组及关联交易的议案
551699969 98.7545 1359909 0.2434 5597802 1.0021
6关于批准本次合并相关的审计报告的议案
551694169 98.7535 1365709 0.2444 5597802 1.0021
7关于确认本次合并相关估值报告的议案
550159769 98.4788 2772009 0.4961 5725902 1.0251
8关于估值机构的独立
性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性以及估值定价的公允性的议案
551699969 98.7545 1359909 0.2434 5597802 1.0021
9关于本次合并符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定的议案
551690969 98.7529 1368909 0.2450 5597802 1.0021
10关于本次合并符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案
556537669 99.6205 1340609 0.2399 779402 0.1396
11关于本次合并不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的议案
556370369 99.5905 1359909 0.2434 927402 0.1661
12关于本次合并履行法
定程序完备性、合规性及提交法律文件有效性的议案
556364569 99.5895 1359909 0.2434 933202 0.1671
13关于本次合并摊薄即期回报及拟采取填补措施的议案
556313569 99.5804 1374709 0.2460 969402 0.1736
14关于公司房地产业务之自查报告和相关承诺的议案
556047769 99.5328 1331609 0.2383 1278302 0.2289
15关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次合并相关事宜的议案
556398669 99.5956 1331609 0.2383 927402 0.1661
关于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案
550665869 98.5694 2255009 0.4036 5736802 1.0270关于公司与关联方签订《2021年度金融服务协议》的议案
522044788 93.4462 30760890 5.5062 5852002 1.0476
21
(五)关于议案表决的有关情况说明
上述议案 1-15 为特别表决通过的议案，获得出席会议的股东及股东代表所持有表决权股份总数的 2/3以上审议通过，同时披露议案 2每个子议案逐项表决的结果；议案 1-15、22 为关联交易，关联股东中国葛洲坝集团有限公司、陈晓华先生分别持有公司股票 1972491224股和 100000 股，已经回避表决上述议案。
三、律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：湖北首义律师事务所
律师：汪中斌、龚诚
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开、表决程序、会议召集人资格、出席会议人员资格符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定；会议表决结果合法、有效。
四、备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
中国葛洲坝集团股份有限公司
2021 年 4月 10日