上港集团:上港集团2021年第一季度报告

公司代码：600018 公司简称：上港集团
上海国际港务（集团）股份有限公司
目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 5
四、 附录 ................................................................ 8
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人顾金山、主管会计工作负责人严俊及会计机构负责人（会计主管人员）郭立仲保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末本报告期末比上
年度末增减(%)
总资产 158297760940.75 155924749976.52 1.52
归属于上市公司股东的净资产 90288927376.35 87517865437.86 3.17年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减
(%)
经营活动产生的现金流量净额 2878687239.14 -199573893.29 -1542.42年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减
（%）
营业收入 7685310645.82 5398535323.89 42.36
归属于上市公司股东的净利润 2953262425.30 1666503558.95 77.21归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
2855280728.59 1559818396.95 83.05
加权平均净资产收益率（%） 3.3193 2.0104
增加 1.3089个百分点
基本每股收益（元/股） 0.1274 0.0719 77.19
稀释每股收益（元/股） 0.1274 0.0719 77.19扣除非经常性损益后的加权平
均净资产收益率（%）
3.2091 1.8817
增加 1.3274个百分点扣除非经常性损益后的基本每
股收益(元/股)
0.1232 0.0673 83.06
注：上表中，经营活动产生的现金流量净额、营业收入、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润的变动原因详见本报告“3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因”。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 32089858.52 /
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
87828778.60 /
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
433781.85 /
对外委托贷款取得的损益 11607337.79 /
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3204205.46 /
少数股东权益影响额（税后） -4535302.36 /
所得税影响额 -26238552.23 /
合计 97981696.71 /
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 213880
前十名股东持股情况
股东名称（全称）期末持股数量比例
(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况
股东性质 股份状态数量上海市国有资产监督管理委员会
7267201090 31.36 0 无 / 国家
亚吉投资有限公司 5827677572 25.15 0 无 / 境外法人
中国远洋海运集团有限公司 3476051198 15.00 0 无 / 国有法人
上海同盛投资（集团）有限公司
1125271248 4.86 0 无 / 国有法人
上海城投（集团）有限公司 975471600 4.21 0 无 / 国有法人
中国证券金融股份有限公司 693313728 2.99 0 无 / 其他
上海国际集团有限公司 590493723 2.55 0 无 / 国有法人
招商局港口发展（深圳）有限公司
374884614 1.62 0 无 / 其他
香港中央结算有限公司 224870510 0.97 0 无 / 其他
上海国有资产经营有限公司 172814922 0.75 0 无 / 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类 数量
上海市国有资产监督管理委员会 7267201090 人民币普通股 7267201090
亚吉投资有限公司 5827677572 人民币普通股 5827677572
中国远洋海运集团有限公司 3476051198 人民币普通股 3476051198
上海同盛投资（集团）有限公司 1125271248 人民币普通股 1125271248
上海城投（集团）有限公司 975471600 人民币普通股 975471600
中国证券金融股份有限公司 693313728 人民币普通股 693313728
上海国际集团有限公司 590493723 人民币普通股 590493723
招商局港口发展（深圳）有限公司 374884614 人民币普通股 374884614
香港中央结算有限公司 224870510 人民币普通股 224870510
上海国有资产经营有限公司 172814922 人民币普通股 172814922上述股东关联关系或一致行动的说明
前 10 名无限售条件股东中，第 4、第 5、第 7、第 10 名的流通股股东的实际控制人均为上海市国有资产监督管理委员会；
第 2 名亚吉投资有限公司和第 8 名招商局港口发展（深圳）有限公司均为招商局港口控股有限公司（联交所上市公司，股票代码：HK0144）的全资子公司，根据《上市公司收购管理办法》
第八十三条规定，构成一致行动人关系；第 10 名上海国有资
产经营有限公司是第 7 名上海国际集团有限公司的全资子公司，根据《上市公司收购管理办法》第八十三条规定，构成一致行动人关系；未知其他流通股股东间是否存在关联关系或属
于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用。
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表主要项目变动情况
单位：元 币种：人民币报表项目期末余额
（2021.3.31）上年度末余额
(2020.12.31)
变动比率 变动原因
应收账款 3307905720.96 2412860237.46 37.09%
主要是营业收入增长，应收账款增加。
预付账款 334337729.56 231112995.24 44.66% 预付工程款增加。
使用权资产 225412982.52 / / 执行新租赁准则。
短期借款 250700698.36 27958362.50 796.69% 本期新增短期借款。
应付短期融资券
3023054794.52 5022586301.37 -39.81%本期归还到期短期融资券本息。
预收账款 320972750.82 148236237.56 116.53% 预收账款增加。
应交税费 990522106.81 700510256.97 41.40% 应交企业所得税增加。
应付股利 47813309.84 32914387.28 45.27%本期新增应付“和记黄埔上海港口投资公司”2020 年股利等。
一年内到期的非流动负债
553034648.50 1302098154.49 -57.53%
2016 上港公司债（第一期）到期归还。
租赁负债 174929135.21 / / 执行新租赁准则。
总资产 158297760940.75 155924749976.52 1.52% /
（2）利润表及现金流量表主要项目变动情况
单位：元 币种：人民币
报表项目 本期金额 上年同期金额 变动比率 变动原因
营业收入 7685310645.82 5398535323.89 42.36%主要是公司母港集装箱吞
吐量同比增长、收入同比增长；公司下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司房产销售收入增加。
税金及附加 190001100.68 41389202.87 359.06%主要是公司下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司土地增值税增加。
销售费用 29219575.09 12012566.83 143.24%主要是公司下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任
公司、上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司房产销售费用同比有所增加。
研发费用 1320601.87 -172871.60 863.92%主要是公司投入研发项目支出同比增加。
财务费用 229855611.00 95985998.64 139.47%
主要是汇率波动，汇兑损失同比增加。
公允价值变动收益
433781.85 3860486.33 -88.76%主要是其他非流动金融资产公允价值变动收益同比减少。
信用减值损失
（损失以“-”表示）
17425.50 7886.39 120.96%主要是公司本期计提信用减值损失同比增加。
资产处置收益
（损失以“-”表示）
29764987.80 8760774.63 239.75%主要是公司本期资产处置增加。
营业外收入 7118362.26 2083785.62 241.61%主要是本期非流动资产报废处置收益同比增加。
利润总额 3871821383.94 2220600020.51 74.36%主要是公司母港集装箱吞
吐量同比增长、收入及利润同比增长；公司下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司房产销售收入及利润增加。
所得税 705407744.08 322676125.79 118.61% 本期所得税同比增加。
净利润 3166413639.86 1897923894.72 66.84%主要是公司母港集装箱吞
吐量同比增长、收入及利润同比增长；公司下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司房产销售收入及利润增加。
归属于母公司股东的净利润
2953262425.30 1666503558.95 77.21%主要是公司母港集装箱吞
吐量同比增长、收入及利润同比增长；公司下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司房产销售收入及利润增加。
经营活动产生的现金流量净额
2878687239.14 -199573893.29 1542.42%主要是本期销售商品及提
供劳务、收到税费返还同比增加，支付的各项税费同比减少。
投资活动产生的现金流量净额
-1460678983.77 -586605839.15 -149.01%主要是今年购建支出以色
列海法港口工程款等，去年同期收到东方海外（国际）有限公司特别股息。
筹资活动产生的现金流量净额
-1703526533.91 -43784465.11 -3790.71%主要是今年归还到期短期
融资券同比增加，归还2016 年上港公司债（第一期）等。
汇率变动对现金及现金等价物的影响
10091788.51 64516515.17 -84.36% 汇率变动。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2021年4月22日，公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了上港
集团A股限制性股票激励计划（草案）（以下简称：“本激励计划”）等相关议案，同意公司实施本激励计划。（具体内容详见公司于2021年4月24日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上港集团第三届董事会第十五次会议决议公告》、《上港集团第三届监事会第十次会议决议公告》、《上港集团A股限制性股票激励计划（草案）摘要公告》等内容。）
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海国际港务（集团）股份有限公司
法定代表人 顾金山
日期 2021年 4月 30日
四、 附录
4.1 财务报表合并资产负债表
2021年 3月 31日
编制单位:上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 20546426330.51 20822524960.15结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据 111892025.23 121147116.89
应收账款 3307905720.96 2412860237.46应收款项融资
预付款项 334337729.56 231112995.24应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款 1015319501.93 888025736.63
其中：应收利息
应收股利 80204486.31 82524246.31买入返售金融资产
存货 15633350046.06 15794129736.10
合同资产 42214449.00持有待售资产
一年内到期的非流动资产 406522166.94 382167245.17
其他流动资产 3123793270.53 3001748086.95
流动资产合计 44521761240.72 43653716114.59
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款 840730118.21 826517238.52
长期股权投资 54428722960.93 53225518173.02
其他权益工具投资 80000.00 80000.00
其他非流动金融资产 1822621119.69 1678411585.55
投资性房地产 1245470682.57 1299974760.03
固定资产 30717068599.93 31203395390.60
在建工程 3655129772.97 3016247621.87生产性生物资产
油气资产
使用权资产 225412982.52
无形资产 14291118255.93 14438593540.87
开发支出 2801886.80 2801886.80
商誉 286107733.79 286107733.79
长期待摊费用 4525072633.80 4560494468.93
递延所得税资产 1235393543.73 1222261049.06
其他非流动资产 500269409.16 510630412.89
非流动资产合计 113775999700.03 112271033861.93
资产总计 158297760940.75 155924749976.52
流动负债：
短期借款 250700698.36 27958362.50
应付短期融资券 3023054794.52 5022586301.37向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债 197184994.76 195792622.21衍生金融负债应付票据
应付账款 3839220448.76 4941680598.88
预收款项 320972750.82 148236237.56
合同负债 4468327791.46 3744713525.50卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬 1300115696.28 1149155740.25
应交税费 990522106.81 700510256.97
其他应付款 2332351601.09 1812547901.80
其中：应付利息
应付股利 47813309.84 32914387.28应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债 553034648.50 1302098154.49
其他流动负债 3120913544.46 3360507924.64
流动负债合计 20396399075.82 22405787626.17
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 20266581264.24 19068116275.25
应付债券 16395812353.94 16311087767.21
其中：优先股永续债
租赁负债 174929135.21
长期应付款 1115132736.04 1114272037.25长期应付职工薪酬
预计负债 348905.27 348905.27
递延收益 160254816.73 178805471.27
递延所得税负债 794854209.50 793254722.57
其他非流动负债 73477520.73 73477520.73
非流动负债合计 38981390941.66 37539362699.55
负债合计 59377790017.48 59945150325.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 23173674650.00 23173674650.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 9501076632.75 9643310037.77
减：库存股
其他综合收益 362095648.11 404538680.70
专项储备 17177405.80 14701455.00
盈余公积 8335450089.75 8335450089.75
一般风险准备
未分配利润 48899452949.94 45946190524.64
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 90288927376.35 87517865437.86
少数股东权益 8631043546.92 8461734212.94
所有者权益（或股东权益）合计 98919970923.27 95979599650.80
负债和所有者权益（或股东权益）总计 158297760940.75 155924749976.52
公司负责人：顾金山 主管会计工作负责人：严俊 会计机构负责人：郭立仲母公司资产负债表
2021年 3月 31日
编制单位:上海国际港务（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 8113570041.14 8798299496.26交易性金融资产衍生金融资产
应收票据 56628358.54 62616808.39
应收账款 363116171.18 266348982.11应收款项融资
预付款项 15558386.37 6113700.16
其他应收款 4784203144.55 4743969259.71
其中：应收利息
应收股利 3808904566.37 3793799699.10
存货 16900702.62 15779834.90
合同资产 42214449.00持有待售资产
一年内到期的非流动资产 539942083.34 539942083.32
其他流动资产 4527700660.50 4519874562.74
流动资产合计 18459833997.24 18952944727.59
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资 71182581762.28 70517276417.92其他权益工具投资
其他非流动金融资产 3009619168.34 2606410664.60
投资性房地产 418249567.38 424978481.52
固定资产 9182914587.14 9414254785.46
在建工程 373172878.21 343432488.78生产性生物资产油气资产
使用权资产 573595161.43
无形资产 3465639791.03 3492420097.25开发支出商誉
长期待摊费用 240369119.49 242667566.13
递延所得税资产 59036622.63 95313377.67
其他非流动资产 6771738813.49 6771402021.04
非流动资产合计 95276917471.42 93908155900.37
资产总计 113736751468.66 112861100627.96
流动负债：
短期借款 6532517455.63 6382482316.73
应付短期融资券 3023054794.52 5022586301.37交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款 277729112.65 351220572.41
预收款项 45124627.79 35947414.97
合同负债 4346756.70 2336810.61
应付职工薪酬 221037019.34 174942926.82
应交税费 76824207.01 19763913.20
其他应付款 4684896896.46 4256780403.33
其中：应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债 350957674.71 1054888320.39
其他流动负债 1882822018.11 1882822018.11
流动负债合计 17099310562.92 19183770997.94
非流动负债：
长期借款 18022500000.00 17523000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债 514409730.93
长期应付款 635237793.13 637322134.15长期应付职工薪酬预计负债
递延收益 113083458.04 130469181.51
递延所得税负债 176378918.06 147652511.25其他非流动负债
非流动负债合计 19461609900.16 18438443826.91
负债合计 36560920463.08 37622214824.85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 23173674650.00 23173674650.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 8639449793.41 8637718307.30
减：库存股
其他综合收益 307730762.29 309297211.54专项储备
盈余公积 8335450089.75 8335450089.75
未分配利润 36719525710.13 34782745544.52
所有者权益（或股东权益）合计 77175831005.58 75238885803.11
负债和所有者权益（或股东权益）总计 113736751468.66 112861100627.96
公司负责人：顾金山 主管会计工作负责人：严俊 会计机构负责人：郭立仲
合并利润表
2021年 1—3月
编制单位：上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 7685310645.82 5398535323.89
其中：营业收入 7685310645.82 5398535323.89利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本 5119413673.26 4370920958.57
其中：营业成本 3994713613.34 3540879340.62利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加 190001100.68 41389202.87
销售费用 29219575.09 12012566.83
管理费用 674303171.28 680826721.21
研发费用 1320601.87 -172871.60
财务费用 229855611.00 95985998.64
其中：利息费用 243034972.37 261612271.37
利息收入 84396769.82 68483761.83
加：其他收益 113145729.65 114128760.10
投资收益（损失以“－”号填列） 1162283021.32 1070554124.13
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1146159108.93 1070554124.13以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 433781.85 3860486.33
信用减值损失（损失以“-”号填列） 17425.50 7886.39
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） 29764987.80 8760774.63
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3871541918.68 2224926396.90
加：营业外收入 7118362.26 2083785.62
减：营业外支出 6838897.00 6410162.01
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3871821383.94 2220600020.51
减：所得税费用 705407744.08 322676125.79
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3166413639.86 1897923894.72
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 3166413639.86 1897923894.72
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）
2953262425.30 1666503558.95
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 213151214.56 231420335.77
六、其他综合收益的税后净额 -43431071.97 186119747.84
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -42443032.59 186041023.98
1．不能重分类进损益的其他综合收益 -688552.68 25331.52
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益 -688552.68 25331.52
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益 -41754479.91 186015692.46
（1）权益法下可转损益的其他综合收益 -4048085.57 28670575.36
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 -37706394.34 157345117.10
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -988039.38 78723.86
七、综合收益总额 3122982567.89 2084043642.56
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 2910819392.71 1852544582.93
（二）归属于少数股东的综合收益总额 212163175.18 231499059.63
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.1274 0.0719
（二）稀释每股收益(元/股) 0.1274 0.0719
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。
公司负责人：顾金山 主管会计工作负责人：严俊 会计机构负责人：郭立仲母公司利润表
2021年 1—3月
编制单位：上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 1956152883.95 1563791860.66
减：营业成本 752612120.19 672260093.71
税金及附加 6008911.01 5784250.99销售费用
管理费用 198994622.93 393150975.94
研发费用 194364.28 -1732066.28
财务费用 127458967.92 158275519.33
其中：利息费用 189582919.11 190696157.06
利息收入 62561900.17 33410827.82
加：其他收益 61907251.19 26152282.34
投资收益（损失以“－”号填列） 983457760.98 955500473.64
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 514690307.50 430636685.33以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 260012647.40 -61308161.97
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） 19108574.69 3457819.71
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2195370131.88 1259855500.69
加：营业外收入 3248291.51 660525.57
减：营业外支出 5104061.34 6215579.01
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2193514362.05 1254300447.25
减：所得税费用 256734196.44 28281877.23
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1936780165.61 1226018570.02
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 1936780165.61 1226018570.02
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -1566449.25 35070199.12
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -688552.68 25331.52
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 -688552.68 25331.52
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -877896.57 35044867.60
1.权益法下可转损益的其他综合收益 -877896.57 35044867.60
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 1935213716.36 1261088769.14
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：顾金山 主管会计工作负责人：严俊 会计机构负责人：郭立仲
合并现金流量表
2021年 1—3月
编制单位：上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9942143611.78 5755638342.42客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 154735327.23 21015921.18
收到其他与经营活动有关的现金 3331585554.71 1528187210.23
经营活动现金流入小计 13428464493.72 7304841473.83
购买商品、接受劳务支付的现金 5300794919.13 3739715270.18客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 1270686346.06 1387393415.88
支付的各项税费 847086638.71 1116984576.69
支付其他与经营活动有关的现金 3131209350.68 1260322104.37
经营活动现金流出小计 10549777254.58 7504415367.12
经营活动产生的现金流量净额 2878687239.14 -199573893.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 160468784.36 187964402.49
取得投资收益收到的现金 53370452.27 694732438.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
41045917.20 4619546.87处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 126944722.23 84655805.05
投资活动现金流入小计 381829876.06 971972192.97
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 990584947.84 436230650.54投资支付的现金 491913462.86 279894693.69质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 703768563.39
支付其他与投资活动有关的现金 360010449.13 138684124.50
投资活动现金流出小计 1842508859.83 1558578032.12
投资活动产生的现金流量净额 -1460678983.77 -586605839.15
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 20000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 20000000.00
取得借款收到的现金 1469519914.51 2417000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1489519914.51 2417000000.00
偿还债务支付的现金 2758645285.78 2091633412.54
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 409158597.66 369150410.45其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 47748973.93 4500000.00支付其他与筹资活动有关的现金 25242564.98 642.12
筹资活动现金流出小计 3193046448.42 2460784465.11
筹资活动产生的现金流量净额 -1703526533.91 -43784465.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 10091788.51 64516515.17
五、现金及现金等价物净增加额 -275426490.03 -765447682.38
加：期初现金及现金等价物余额 20689734592.59 17900365675.69
六、期末现金及现金等价物余额 20414308102.56 17134917993.31
公司负责人：顾金山 主管会计工作负责人：严俊 会计机构负责人：郭立仲母公司现金流量表
2021年 1—3月
编制单位：上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1453404835.68 993459673.16收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4587804062.95 5868603041.58
经营活动现金流入小计 6041208898.63 6862062714.74
购买商品、接受劳务支付的现金 354242843.91 334363000.29支付给职工及为职工支付的现金 293771833.15 278265976.86
支付的各项税费 176056948.27 203424633.34
支付其他与经营活动有关的现金 3628133493.52 7621093670.93
经营活动现金流出小计 4452205118.85 8437147281.42
经营活动产生的现金流量净额 1589003779.78 -1575084566.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 6804143.66
取得投资收益收到的现金 455722635.34 512131114.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
18870874.42 -2201298.25处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1553986.37
投资活动现金流入小计 481397653.42 511483802.12
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 146180636.08 53809946.35投资支付的现金 272500000.00 837784831.12
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 30000000.00
支付其他与投资活动有关的现金 10049.13
投资活动现金流出小计 448690685.21 891594777.47
投资活动产生的现金流量净额 32706968.21 -380110975.35
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 950000000.00 2717000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 950000000.00 2717000000.00
偿还债务支付的现金 2994000000.00 1551100000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 255290192.73 294365148.80支付其他与筹资活动有关的现金 7202072.97
筹资活动现金流出小计 3256492265.70 1845465148.80
筹资活动产生的现金流量净额 -2306492265.70 871534851.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 52061.85 6913.15
五、现金及现金等价物净增加额 -684729455.86 -1083653777.68
加：期初现金及现金等价物余额 8798298509.94 6207340507.30
六、期末现金及现金等价物余额 8113569054.08 5123686729.62
公司负责人：顾金山 主管会计工作负责人：严俊 会计机构负责人：郭立仲
4.2 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 20822524960.15 20822524960.15结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据 121147116.89 121147116.89
应收账款 2412860237.46 2412860237.46应收款项融资
预付款项 231112995.24 231112995.24应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款 888025736.63 888025736.63
其中：应收利息
应收股利 82524246.31 82524246.31买入返售金融资产
存货 15794129736.10 15794129736.10合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产 382167245.17 382167245.17
其他流动资产 3001748086.95 3001748086.95
流动资产合计 43653716114.59 43653716114.59
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款 826517238.52 826517238.52
长期股权投资 53225518173.02 53225518173.02
其他权益工具投资 80000.00 80000.00
其他非流动金融资产 1678411585.55 1678411585.55
投资性房地产 1299974760.03 1299974760.03
固定资产 31203395390.60 31203395390.60
在建工程 3016247621.87 3016247621.87生产性生物资产油气资产
使用权资产 173778647.28 173778647.28
无形资产 14438593540.87 14438593540.87
开发支出 2801886.80 2801886.80
商誉 286107733.79 286107733.79
长期待摊费用 4560494468.93 4560494468.93
递延所得税资产 1222261049.06 1222261049.06
其他非流动资产 510630412.89 510630412.89
非流动资产合计 112271033861.93 112444812509.21 173778647.28
资产总计 155924749976.52 156098528623.80 173778647.28
流动负债：
短期借款 27958362.50 27958362.50
应付短期融资券 5022586301.37 5022586301.37向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债 195792622.21 195792622.21衍生金融负债
应付票据
应付账款 4941680598.88 4941680598.88
预收款项 148236237.56 148236237.56
合同负债 3744713525.50 3744713525.50卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬 1149155740.25 1149155740.25
应交税费 700510256.97 700510256.97
其他应付款 1812547901.80 1812547901.80
其中：应付利息
应付股利 32914387.28 32914387.28应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1302098154.49 1356817312.29 54719157.80
其他流动负债 3360507924.64 3360507924.64
流动负债合计 22405787626.17 22460506783.97 54719157.80
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 19068116275.25 19068116275.25
应付债券 16311087767.21 16311087767.21
其中：优先股永续债
租赁负债 119059489.48 119059489.48
长期应付款 1114272037.25 1114272037.25长期应付职工薪酬
预计负债 348905.27 348905.27
递延收益 178805471.27 178805471.27
递延所得税负债 793254722.57 793254722.57
其他非流动负债 73477520.73 73477520.73
非流动负债合计 37539362699.55 37658422189.03 119059489.48
负债合计 59945150325.72 60118928973.00 173778647.28
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 23173674650.00 23173674650.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 9643310037.77 9643310037.77
减：库存股
其他综合收益 404538680.70 404538680.70
专项储备 14701455.00 14701455.00
盈余公积 8335450089.75 8335450089.75
一般风险准备
未分配利润 45946190524.64 45946190524.64归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计
87517865437.86 87517865437.86
少数股东权益 8461734212.94 8461734212.94所有者权益（或股东权益）合计
95979599650.80 95979599650.80负债和所有者权益（或股东权益）总计
155924749976.52 156098528623.80 173778647.28
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用财政部于 2018年 12月修订发布了《企业会计准则第 21号——租赁》（财会【2018】35号，根据新租赁准则的要求，公司自 2021年 1月 1日起执行新租赁准则。根据新租赁准则，公司自2021年 1月 1日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。2021年起首次执行新租赁准则调整年初财务报表影响科目及金额见上述调整数。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 8798299496.26 8798299496.26交易性金融资产衍生金融资产
应收票据 62616808.39 62616808.39
应收账款 266348982.11 266348982.11应收款项融资
预付款项 6113700.16 6113700.16
其他应收款 4743969259.71 4743969259.71
其中：应收利息
应收股利 3793799699.10 3793799699.10
存货 15779834.90 15779834.90合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产 539942083.32 539942083.32
其他流动资产 4519874562.74 4519874562.74
流动资产合计 18952944727.59 18952944727.59
非流动资产：
债权投资
其他债权投资长期应收款
长期股权投资 70517276417.92 70517276417.92其他权益工具投资
其他非流动金融资产 2606410664.60 2606410664.60
投资性房地产 424978481.52 424978481.52
固定资产 9414254785.46 9414254785.46
在建工程 343432488.78 343432488.78生产性生物资产油气资产
使用权资产 591727869.31 591727869.31
无形资产 3492420097.25 3492420097.25开发支出商誉
长期待摊费用 242667566.13 242667566.13
递延所得税资产 95313377.67 95313377.67
其他非流动资产 6771402021.04 6771402021.04
非流动资产合计 93908155900.37 94499883769.68 591727869.31
资产总计 112861100627.96 113452828497.27 591727869.31
流动负债：
短期借款 6382482316.73 6382482316.73
应付短期融资券 5022586301.37 5022586301.37交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款 351220572.41 351220572.41
预收款项 35947414.97 35947414.97
合同负债 2336810.61 2336810.61
应付职工薪酬 174942926.82 174942926.82
应交税费 19763913.20 19763913.20
其他应付款 4256780403.33 4256780403.33
其中：应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1054888320.39 1121269861.71 66381541.32
其他流动负债 1882822018.11 1882822018.11
流动负债合计 19183770997.94 19250152539.26 66381541.32
非流动负债：
长期借款 17523000000.00 17523000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债 525346327.99 525346327.99
长期应付款 637322134.15 637322134.15长期应付职工薪酬预计负债
递延收益 130469181.51 130469181.51
递延所得税负债 147652511.25 147652511.25其他非流动负债
非流动负债合计 18438443826.91 18963790154.90 525346327.99
负债合计 37622214824.85 38213942694.16 591727869.31
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 23173674650.00 23173674650.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 8637718307.30 8637718307.30
减：库存股
其他综合收益 309297211.54 309297211.54专项储备
盈余公积 8335450089.75 8335450089.75
未分配利润 34782745544.52 34782745544.52所有者权益（或股东权益）合计
75238885803.11 75238885803.11负债和所有者权益（或股东权益）总计
112861100627.96 113452828497.27 591727869.31
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用财政部于 2018年 12月修订发布了《企业会计准则第 21号——租赁》（财会【2018】35号，根据新租赁准则的要求，公司自 2021年 1月 1日起执行新租赁准则。根据新租赁准则，公司自2021年 1月 1日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。2021年起首次执行新租赁准则调整年初财务报表影响科目及金额见上述调整数。
4.3 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用