容百科技:容百科技2021年第一季度报告

公司代码：688005 公司简称：容百科技宁波容百新能源科技股份有限公司
目录
一、 重要提示 ............................................................................................................................. 3
二、 公司基本情况 ..................................................................................................................... 3
三、 重要事项 ............................................................................................................................. 7
四、 附录 ................................................................................................................................... 11
一、 重要提示
3.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
3.3 公司负责人白厚善、主管会计工作负责人张媛及会计机构负责人（会计主管人员）崔严方保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
3.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
3.5 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末本报告期末比上年
度末增减(%)
总资产 7202695066.49 6135115227.73 17.40归属于上市公司股东的净资产
4611942130.95 4483521663.86 2.86年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额
-238955891.17 63626019.56 -475.56年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（%）
营业收入 1394002488.38 652317766.86 113.70归属于上市公司股东的净利润
119568590.50 25227873.39 373.95归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
89792523.74 25204242.34 256.26加权平均净资产收益率
（%）
2.63 0.58 增加 2.05 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.27 0.06 350.00
稀释每股收益（元/股） 0.27 0.06 350.00研发投入占营业收入的比例（%）
3.73 5.54 减少 1.81 个百分点非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 75859.43越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
1427995.16计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 1795588.58
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
32868601.55对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1375104.28其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -32699.36
所得税影响额 -4984174.32
合计 29776066.76
3.6 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数（户） 11164
前十名股东持股情况股东名称（全称）期末持股数量比例
(%)持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押或冻结情
况 股东性
质 股份状态数量上海容百新能源投资企业（有限合伙）
129000000 28.83 129000000 129000000 无 0境内非国有法人湖州海煜股权投资合伙企业（有限合伙）
18624652 4.16 0 0 无 0境内非国有法人共青城容诚投资管理合伙企业（有限合伙）
14225371 3.18 0 0 无 0境内非国有法人北京容百新能源投资发展有限公司
13957800 3.12 13957800 13957800 无 0境内非国有法人上海哥林企业管理合伙企业（有限合伙）
9729426 2.17 0 0 无 0境内非国有法人上海通盛时富股权投资管理有限
公司－台州通盛锂能股权投资合伙企业（有限合伙）
9517607 2.13 0 0 无 0境内非国有法人招商银行股份有
限公司－华夏上
证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金
8897987 1.99 0 0 无 0 其他北京容百新能源投资管理有限公司
8800000 1.97 8800000 8800000 无 0境内非国有法人
湖北长江蔚来新能源产业发展基金合伙企业（有限合伙）
8725849 1.95 0 0 无 0境内非国有法人天津世纪金沙江股权投资基金合伙企业（有限合伙）
8593193 1.92 0 0 无 0境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类 数量湖州海煜股权投资合伙企业（有限合伙）
18624652 人民币普通股 18624652共青城容诚投资管理合伙企业（有限合伙）
14225371 人民币普通股 14225371上海哥林企业管理合伙企业（有限合伙）
9729426 人民币普通股 9729426上海通盛时富股权投资管理有限公
司－台州通盛锂能股权投资合伙企业（有限合伙）
9517607 人民币普通股 9517607
招商银行股份有限公司－华夏上证
科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金
8897987 人民币普通股 8897987湖北长江蔚来新能源产业发展基金
合伙企业（有限合伙）
8725849 人民币普通股 8725849天津世纪金沙江股权投资基金合伙企业（有限合伙）
8593193 人民币普通股 8593193
中国农业银行股份有限公司－国泰智能汽车股票型证券投资基金
7759782 人民币普通股 7759782上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅庆瑞 6 号瑞行基金
7216775 人民币普通股 7216775
中国建设银行股份有限公司－华夏能源革新股票型证券投资基金
6808341 人民币普通股 6808341上述股东关联关系或一致行动的说明
上海容百新能源投资企业（有限合伙）、北京容百新能源投资发展有限公司与北京容百新能源投资管理有限公
司同受公司实际控制人白厚善控制，并且白厚善是公司员工持股平台共青城容诚投资管理合伙企业（有限合伙）有限合伙人之一。 除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无
3.7 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.8 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币别：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例
（%）
营业收入 1394002488.38 652317766.86 113.70
营业成本 1172347718.02 568247541.56 106.31
税金及附加 3532413.40 1897907.58 86.12
销售费用 9160001.48 5613792.20 63.17
管理费用 58372561.26 20117213.53 190.16
研发费用 51974393.46 36154989.18 43.75
财务费用 -7146348.65 -3735510.21 91.31
投资收益 1204747.95 3336040.15 -63.89
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
1791952.09 -299953.02 不适用
信用减值损失 33146448.33 7641513.04 333.77
资产减值损失 162744.25 -1653475.60 不适用
营业外收入 580504.59 89612.33 547.80
营业外支出 1980784.35 5521101.69 -64.12
利润总额 140404440.25 29859910.63 370.21
所得税费用 21127758.49 5056159.91 317.86
净利润 119276681.76 24803750.72 380.88
经营活动产生的现金流量净额 -238955891.17 63626019.56 -475.56
投资活动产生的现金流量净额 205270861.61 -2168906.90 不适用
1. 营业收入、营业成本变动原因说明：2020 年新冠肺炎疫情影响导致上年同期营业收入及营业成本减少，本期疫情影响已消除，且高镍正极材料市场需求增加，营业收入和营业成本较上年同期大幅增长。
2. 销售费用变动原因说明：主要系销售规模同比增长，导致运杂费增加所致。
3. 管理费用变动原因说明：主要系本期计提奖金及股权激励费用所致。
4. 研发费用变动原因说明：主要系本期研发活动同比增加所致。
5. 财务费用变动原因说明：主要系公司资金管理优化，利息收入增加及借款利息减少所致。
6. 投资收益变动原因说明：主要系公司资金管理结构优化，理财产品投资收益减少所致。
7. 信用减值损失变动原因说明：主要系公司加强逾期应收款项清收力度，单项计提应收账款坏账准备转回金额较上年同期增加所致。
8. 所得税费用变动原因说明：主要系公司本期利润增加，计提所得税增加所致。
9. 净利润变动原因说明：报告期内，净利润较上年同期大幅提升，主要系以下原因所致：
（1）产能利用率同比提升，带动运营效率提升；
（2）报告期内主要原材料价格处于上涨区间，公司基于对原材料价格走势的预判，对采购活
动进行优化，有效降低成本；
（3）前驱体自供率开始提升，带动毛利提升；
（4）应收款项回款状况良好，单项计提应收账款坏账准备转回，对净利润产生贡献。
10. 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：公司的销售回款方式以银行承兑汇票回款为主，公司根据现金需求状况及资金成本状况，对应收票据贴现进行管理。一季度以现金结算的采购金额增加，导致公司的经营现金流产生阶段性波动。
2. 资产及负债情况
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年期末数 变动比例（%）
交易性金融资产 17790000.00 207365901.47 -91.42
应收票据 50917586.59 82655779.82 -38.40
应收款项融资 1465098588.97 766476364.21 91.15
预付款项 138436863.83 69820246.15 98.28
其他应收款 14985544.31 7918296.67 89.25
其他流动资产 18747442.42 177280066.38 -89.42
短期借款 127809209.54 7735391.00 1552.27
应付票据 1108533723.55 702212717.93 57.86
应付账款 886033210.70 665824494.71 33.07
合同负债 37176153.05 271460.19 13594.88
应交税费 12595556.92 7968202.75 58.07
其他应付款 101615626.82 9961931.54 920.04
其他流动负债 4832899.90 35289.83 13594.88
长期借款 58407672.85 8695572.30 571.69
其他综合收益 -2354590.54 3087178.75 -176.27
1. 交易性金融资产变动原因说明：主要系公司活期理财产品到期收回所致。
2. 应收票据变动原因说明：主要系本期加强信用风险管控，接收商业承兑汇票回款减少所致。
3. 应收款项融资变动原因说明：主要系公司销售收入增加，银行承兑汇票回款增加所致。公司
的销售回款方式以银行承兑汇票回款为主，公司根据现金需求状况及资金成本对应收票据贴现进行管理。
4. 预付款项变动原因说明：主要系以预付款结算的采购量增长，导致预付款增加。
5. 其他流动资产变动原因说明：主要系前期购入固定收益类凭证于报告期内到期收回所致。
6. 短期借款变动原因说明：主要系公司进行资金管理优化配置，使用低成本银行借款所致。
7. 应付票据变动原因说明：主要系公司业务规模扩大，使用票据结算所致。
8. 应付账款变动原因说明：主要系采购原材料增加所致。
9. 合同负债变动原因说明：主要系预收下游客户款项增加所致。
10. 其他应付款变动原因说明：主要系本期公司进行限制性股票激励，确认回购义务所致。
11. 长期借款变动原因说明： 主要系公司为工程建设进行资金准备，借入长期借款所致。
3.9 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用报告期内，以下单项计提坏账准备的应收款项回收取得重大进展，具体情况如下：
单位：元 币别：人民币
客户名称 应收账款余额 计提比例
（%）说明
本期期末数 上年期末数
比克电池公司 27519574.35 83666765.60 80 注释一
宁波奉化德朗能动力电池有限公司 10103744.00 27197334.00 50 注释二
浙江谷神能源科技股份有限公司 4833625.00 4833625.00 40 注释三
江西远东电池有限公司 - 19155625.72 30 注释四
注释一：比克电池公司的应收账款余额为深圳市比克动力电池有限公司及其子公司郑州比克电池
有限公司合并计算。报告期内公司与比克电池公司通过电池抵账方式抵减应收账款 5180 万元，相关电池已于报告期内收到，并已于本报告日前基本销售完毕。另，2021 年 4 月公司与比克电池公司通过电池抵账方式抵减应收账款 588.61 万元，后续公司将在预收货款模式下继续开展与比克电池公司的业务往来。
注释二：德朗能公司的应收账款余额为宁波奉化德朗能动力电池有限公司及其关联公司浙江伊卡
能源汽车有限公司合并计算。公司与浙江伊卡能源汽车有限公司于 2021 年 1 月 29 日达成和解协议，浙江伊卡新能源汽车有限公司以电池作为抵债资产用于抵偿货款 1709.36 万元。另，宁波奉化德朗能动力电池有限公司已被其他债权人申请破产，本公司已于 2021 年 2 月完成债权申报。
注释三：报告期内，公司与浙江谷神能源科技股份有限公司签订《抵押合同》，双方约定浙江谷
神能源科技股份有限公司于 2021 年 5 月 31 日前支付 241.70 万元、剩余款项于 2021 年 6 月底支付完毕，浙江谷神能源科技股份有限公司以价值超过应收账款余额的电芯进行了抵押担保。
注释四：报告期内，江西远东电池有限公司已向本公司支付货款990万元，并通过电芯抵账方式结清剩余欠款。截至报告日，上述抵账电芯已全部销售完毕。
3.10 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.11 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 宁波容百新能源科技股份有限公司
法定代表人 白厚善
日期 2021 年 4 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报表合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:宁波容百新能源科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1730632484.57 1407062310.82结算备付金拆出资金
交易性金融资产 17790000.00 207365901.47衍生金融资产
应收票据 50917586.59 82655779.82
应收账款 724149102.97 731530479.52
应收款项融资 1465098588.97 766476364.21
预付款项 138436863.83 69820246.15应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款 14985544.31 7918296.67
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货 723067453.00 583972865.45合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 18747442.42 177280066.38
流动资产合计 4883825066.66 4034082310.49
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资 29794952.78 28003000.69其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产 1305365989.75 1207356650.00
在建工程 460166427.00 356179355.13
生产性生物资产油气资产
使用权资产 564852.35
无形资产 319404906.35 322624089.26开发支出商誉
长期待摊费用 13781979.72 15069586.28
递延所得税资产 28087884.32 31375346.48
其他非流动资产 161703007.56 140424889.40
非流动资产合计 2318869999.83 2101032917.24
资产总计 7202695066.49 6135115227.73
流动负债：
短期借款 127809209.54 7735391.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据 1108533723.55 702212717.93
应付账款 886033210.70 665824494.71预收款项
合同负债 37176153.05 271460.19卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬 36094808.36 39762997.21
应交税费 12595556.92 7968202.75
其他应付款 101615626.82 9961931.54
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1450829.18 1500509.76
其他流动负债 4832899.90 35289.83
流动负债合计 2316142018.02 1435272994.92
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 58407672.85 8695572.30应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债 564852.35
长期应付款 80468513.19 80484556.43
长期应付职工薪酬 409888.81 423924.58预计负债
递延收益 101869904.02 99142134.90
递延所得税负债 26311174.38 20630592.27其他非流动负债
非流动负债合计 268032005.60 209376780.48
负债合计 2584174023.62 1644649775.40
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 447383383.00 443285700.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 3639790800.69 3531250445.81
减：库存股 98344392.00
其他综合收益 -2354590.54 3087178.75专项储备
盈余公积 17429949.46 17429949.46
一般风险准备
未分配利润 608036980.34 488468389.84归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计
4611942130.95 4483521663.86
少数股东权益 6578911.92 6943788.47
所有者权益（或股东权益）合计
4618521042.87 4490465452.33负债和所有者权益（或股东权益）总计
7202695066.49 6135115227.73
公司负责人：白厚善 主管会计工作负责人：张媛 会计机构负责人：崔严方母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:宁波容百新能源科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1279135440.73 1093097690.86
交易性金融资产 96781215.27衍生金融资产
应收票据 18589332.36 17601694.78
应收账款 1151099023.31 752129472.74
应收款项融资 279556290.02 129788497.68
预付款项 266671547.47 166796273.40
其他应收款 415936945.13 431276978.42
其中：应收利息应收股利
存货 285833156.15 216613234.64合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 443226.24 155025519.28
流动资产合计 3697264961.41 3059110577.07
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资 841571666.52 739747254.90其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产 305133546.56 187779885.65
在建工程 155585612.32 271961131.30生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产 206520285.13 208791341.98开发支出商誉
长期待摊费用 3610572.80 3912086.49
递延所得税资产 14036312.60 12371721.57
其他非流动资产 49961732.45 130619660.31
非流动资产合计 1576419728.38 1555183082.20
资产总计 5273684689.79 4614293659.27
流动负债：
短期借款 120469885.93交易性金融负债衍生金融负债
应付票据 310740904.76 218845295.46
应付账款 442274763.86 144458752.45预收款项
合同负债 1247025.63 240530.99
应付职工薪酬 25763026.09 23841059.65
应交税费 2409341.56 3577433.86
其他应付款 101243349.74 6505236.63
其中：应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 162113.33 31269.03
流动负债合计 1004310410.90 397499578.07
非流动负债：
长期借款 50000000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益 92519497.83 92627995.98递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计 142519497.83 92627995.98
负债合计 1146829908.73 490127574.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 447383383.00 443285700.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 3666401159.40 3557860804.52
减：库存股 98344392.00其他综合收益专项储备
盈余公积 17429949.46 17429949.46
未分配利润 93984681.20 105589631.24
所有者权益（或股东权益）合计
4126854781.06 4124166085.22负债和所有者权益（或股东权益）总计
5273684689.79 4614293659.27
公司负责人：白厚善 主管会计工作负责人：张媛 会计机构负责人：崔严方合并利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 1394002488.38 652317766.86
其中：营业收入 1394002488.38 652317766.86利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本 1288240738.97 628295933.84
其中：营业成本 1172347718.02 568247541.56利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加 3532413.40 1897907.58
销售费用 9160001.48 5613792.20
管理费用 58372561.26 20117213.53
研发费用 51974393.46 36154989.18
财务费用 -7146348.65 -3735510.21
其中：利息费用 583726.99 3709680.50
利息收入 9629995.08 8637526.77
加：其他收益 1427995.16 1945489.38
投资收益（损失以“－”号填列） 1204747.95 3336040.15
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
1791952.09 -299953.02以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）
33146448.33 7641513.04资产减值损失（损失以“-”号填列）
162744.25 -1653475.60资产处置收益（损失以“－”号填列）
101034.91
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 141804720.01 35291399.99
加：营业外收入 580504.59 89612.33
减：营业外支出 1980784.35 5521101.69四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
140404440.25 29859910.63
减：所得税费用 21127758.49 5056159.91
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 119276681.76 24803750.72
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
119276681.76 24803750.722.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）
119568590.50 25227873.392.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
-291908.74 -424122.67
六、其他综合收益的税后净额 -5514737.09 -2186106.93
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-5441769.29 -2186106.93
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益 -5441769.29 -2186106.93
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 -5441769.29 -2186106.93
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
-72967.80
七、综合收益总额 113761944.67 22617643.79
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额
114126821.21 23041766.46
（二）归属于少数股东的综合收益总额
-364876.54 -424122.67
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.27 0.06
（二）稀释每股收益(元/股) 0.27 0.06
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。
公司负责人：白厚善 主管会计工作负责人：张媛 会计机构负责人：崔严方母公司利润表
2021 年 1-3 月
编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 485152868.14 101424304.50
减：营业成本 437115531.97 100418068.89
税金及附加 866660.51 791833.18
销售费用 3344790.57 1656651.57
管理费用 42351587.75 11598969.87
研发费用 23168869.22 16363187.16
财务费用 -6480283.51 -5169311.98
其中：利息费用 1844930.51 1844930.51
利息收入 35222414.94 8107140.50
加：其他收益 236328.78 1665786.34
投资收益（损失以“－”号填列） 4430286.46 3635993.17
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）
-891829.28 901215.57资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）
101034.91
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -11338467.50 -18032099.11
加：营业外收入 47142.16 33184.41
减：营业外支出 1978213.43 5521101.55
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
-13269538.77 -23520016.25
减：所得税费用 -1664588.73 -5755484.76
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -11604950.04 -17764531.49
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-11604950.04 -17764531.49
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -11604950.04 -17764531.49
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：白厚善 主管会计工作负责人：张媛 会计机构负责人：崔严方合并现金流量表
2021 年 1-3 月
编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 577780204.59 510500120.68客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 2652912.55 884076.75
收到其他与经营活动有关的现金 91174411.97 240610954.51
经营活动现金流入小计 671607529.11 751995151.94
购买商品、接受劳务支付的现金 547955882.64 412495858.92客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 82677671.28 63205556.31
支付的各项税费 19591256.01 5411809.74
支付其他与经营活动有关的现金 260338610.35 207255907.41
经营活动现金流出小计 910563420.28 688369132.38经营活动产生的现金流量净额
-238955891.17 63626019.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 573365.71 9930487.61
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 665899685.98 654521061.12
投资活动现金流入小计 666473051.69 664451548.73
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
138532190.08 52549927.85投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 322670000.00 614070527.78
投资活动现金流出小计 461202190.08 666620455.63投资活动产生的现金流量净额
205270861.61 -2168906.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 97090400.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 192749400.75
收到其他与筹资活动有关的现金 58958.79
筹资活动现金流入小计 289898759.54
偿还债务支付的现金 46813907.40 200098414.36
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
245649.72 2167864.07
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 47059557.12 202266278.43筹资活动产生的现金流量净额
242839202.42 -202266278.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-2671765.66 -720940.49
五、现金及现金等价物净增加额 206482407.20 -141530106.26
加：期初现金及现金等价物余额 1079807039.15 877563665.92
六、期末现金及现金等价物余额 1286289446.35 736033559.66
公司负责人：白厚善 主管会计工作负责人：张媛 会计机构负责人：崔严方母公司现金流量表
2021 年 1-3 月
编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 177055190.86 291246803.19收到的税费返还 127830.63
收到其他与经营活动有关的现金 39059469.05 53975698.83
经营活动现金流入小计 216242490.54 345222502.02
购买商品、接受劳务支付的现金 414442724.19 188053654.82支付给职工及为职工支付的现金 49819278.11 33930160.88
支付的各项税费 182500.96 3530268.80
支付其他与经营活动有关的现金 30196217.20 78698106.99
经营活动现金流出小计 494640720.46 304212191.49
经营活动产生的现金流量净额 -278398229.92 41010310.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 71693.46 9996716.42
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 548744999.85 620960000.00
投资活动现金流入小计 548816693.31 630956716.42
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
20687633.85 12396438.86投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 319611666.64 567750835.27
投资活动现金流出小计 340299300.49 580147274.13
投资活动产生的现金流量净额 208517392.82 50809442.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 97090400.00
取得借款收到的现金 192749400.75收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 289839800.75
偿还债务支付的现金 21332068.35 192000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
939791.99支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 21332068.35 192939791.99
筹资活动产生的现金流量净额 268507732.40 -192939791.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-612679.76 26288.54
五、现金及现金等价物净增加额 198014215.54 -101093750.63
加：期初现金及现金等价物余额 904710322.97 780489175.51
六、期末现金及现金等价物余额 1102724538.51 679395424.88
公司负责人：白厚善 主管会计工作负责人：张媛 会计机构负责人：崔严方
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1407062310.82 1407062310.82结算备付金拆出资金
交易性金融资产 207365901.47 207365901.47衍生金融资产
应收票据 82655779.82 82655779.82
应收账款 731530479.52 731530479.52
应收款项融资 766476364.21 766476364.21
预付款项 69820246.15 69820246.15应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款 7918296.67 7918296.67
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货 583972865.45 583972865.45合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 177280066.38 177280066.38
流动资产合计 4034082310.49 4034082310.49
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资 28003000.69 28003000.69其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产 1207356650.00 1207356650.00
在建工程 356179355.13 356179355.13生产性生物资产油气资产
使用权资产 564852.35 564852.35
无形资产 322624089.26 322624089.26开发支出商誉
长期待摊费用 15069586.28 15069586.28
递延所得税资产 31375346.48 31375346.48
其他非流动资产 140424889.40 140424889.40
非流动资产合计 2101032917.24 2101597769.59 564852.35
资产总计 6135115227.73 6135680080.08 564852.35
流动负债：
短期借款 7735391.00 7735391.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据 702212717.93 702212717.93
应付账款 665824494.71 665824494.71预收款项
合同负债 271460.19 271460.19卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬 39762997.21 39762997.21
应交税费 7968202.75 7968202.75
其他应付款 9961931.54 9961931.54
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1500509.76 1500509.76
其他流动负债 35289.83 35289.83
流动负债合计 1435272994.92 1435272994.92
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 8695572.30 8695572.30应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债 564852.35 564852.35
长期应付款 80484556.43 80484556.43
长期应付职工薪酬 423924.58 423924.58预计负债
递延收益 99142134.90 99142134.90
递延所得税负债 20630592.27 20630592.27其他非流动负债
非流动负债合计 209376780.48 209941632.83 564852.35
负债合计 1644649775.40 1645214627.75 564852.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 443285700.00 443285700.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 3531250445.81 3531250445.81
减：库存股
其他综合收益 3087178.75 3087178.75专项储备
盈余公积 17429949.46 17429949.46
一般风险准备
未分配利润 488468389.84 488468389.84归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计
4483521663.86 4483521663.86
少数股东权益 6943788.47 6943788.47所有者权益（或股东权益）合计
4490465452.33 4490465452.33负债和所有者权益（或股东权益）总计
6135115227.73 6135680080.08 564852.35
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2018 年，财政部修订发布了《企业会计准则第 21 号——租赁》（简称“新租赁准则”），新
租赁准则采用统一的会计处理模型，对短期租赁和低价值资产租赁以外的其他所有租赁均确认使用权资产和租赁负债，并分别计提折旧和利息费用。本公司自 2021 年 1 月 1 日开始按照新租赁准则进行会计处理。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1093097690.86 1093097690.86
交易性金融资产 96781215.27 96781215.27衍生金融资产
应收票据 17601694.78 17601694.78
应收账款 752129472.74 752129472.74
应收款项融资 129788497.68 129788497.68
预付款项 166796273.40 166796273.40
其他应收款 431276978.42 431276978.42
其中：应收利息应收股利
存货 216613234.64 216613234.64
合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 155025519.28 155025519.28
流动资产合计 3059110577.07 3059110577.07
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资 739747254.90 739747254.90其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产 187779885.65 187779885.65
在建工程 271961131.30 271961131.30生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产 208791341.98 208791341.98开发支出商誉
长期待摊费用 3912086.49 3912086.49
递延所得税资产 12371721.57 12371721.57
其他非流动资产 130619660.31 130619660.31
非流动资产合计 1555183082.20 1555183082.20
资产总计 4614293659.27 4614293659.27
流动负债：
短期借款交易性金融负债衍生金融负债
应付票据 218845295.46 218845295.46
应付账款 144458752.45 144458752.45预收款项
合同负债 240530.99 240530.99
应付职工薪酬 23841059.65 23841059.65
应交税费 3577433.86 3577433.86
其他应付款 6505236.63 6505236.63
其中：应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 31269.03 31269.03
流动负债合计 397499578.07 397499578.07
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益 92627995.98 92627995.98递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计 92627995.98 92627995.98
负债合计 490127574.05 490127574.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 443285700.00 443285700.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 3557860804.52 3557860804.52
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积 17429949.46 17429949.46
未分配利润 105589631.24 105589631.24所有者权益（或股东权益）合计
4124166085.22 4124166085.22负债和所有者权益（或股东权益）总计
4614293659.27 4614293659.27
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用