深科技：2020年度独立董事履职情况报告

深圳长城开发科技股份有限公司
2020 年度独立董事履职情况报告
2020 年度公司独立董事能够严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》、《独立董事议事规则》及有关法律、法规、规章的规定，忠实、诚信、勤勉地履行职责，积极了解和关注公司经营运作情况，出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。
现将公司独立董事 2020 年度履职情况报告如下：
一、 独立董事基本情况
公司现有独立董事三名，报告期内为邱大梁先生、宋春雷先生、白俊江先生。
二、 出席会议情况报告期内，公司独立董事邱大梁先生、宋春雷先生、白俊江先生切实履行独立董事职责，积极参与审议和决策公司的重大事项，出席及列席会议的具体情况如下：
姓名本年应参加董事会次
数(次)亲自及委托出席
(次)表决情况参加股东大会次数
(次)专门委员会任职情况参加专门委员会次数
(次)表决情况
邱大梁 24 24全部
同意 5薪酬与考核委员会主任委员提名委员会主任委员审计委员会委员
6全部同意
宋春雷 24 24全部
同意 5审计委员会主任委员提名委员会委员
12全部同意
白俊江 24 24全部
同意 5薪酬与考核委员会委员战略委员会委员
12全部同意
三、 独立董事提出异议的事项和理由报告期内，公司独立董事没有对本年度的公司董事会议案和非董事会议案的其他事项提出异议。
四、 独立董事向公司提出规范发展的建议及建议采纳情况
公司独立董事在日常工作中，积极了解和关注公司生产经营和依法运作情况，并进行实地走访调研，重点关注其专业相关的决策事项，作为所处领域的专深圳长城开发科技股份有限公司 2020 年度独立董事履职情况报告家，为公司战略发展和规范化运作等提出有建设性的意见，公司领导均高度重视，对所提建议逐项研究，并通过相关业务部门逐步加以落实。
公司独立董事主要建议情况摘要如下：
姓 名 提出的主要建议建议形式邱大梁
1、 公司应持续健全完善内部控制体系建设，做好内部控制的自我评
价和审计工作，防微杜渐，加强风险防范意识。
2、 对公司深科技沛顿在半导体封测领域的发展以及公司在合肥设立
封测子公司给予了特别关注，对公司就该项投资进行非公开发行募集资金提出建议，希望公司加快发展步伐，抓住国家集成电路产业发展的历史机遇，依托集团整体优势，实现产业升级，为国家集成电路产业发展做出更大的贡献。
3、 进一步强调在企业发展过程中要充分关注系统风险，同时公司应
把握行业发展动态，抓住产业发展机遇，重点支持和发展具有自主知识产权的产品，继续加大对自动化装备、智能电表研发的投入，加强自主创新能力，加快新产品的研究开发。
4、 实地走访调研深科技成都，作为深科技第一家引入事业部核心骨
干员工持股试点的企业给予了充分肯定，并对未来发展提出了期许，对企业管理、生产运营等方面提出建设性意见，希望抓住历史发展机遇，实现股东、公司、个人等各方利益共赢。
口头建议宋春雷
1. 多次强调公司应不断提升技术水平，积极布局集成电路半导体封
测和战略性新兴产业，对公司产业转型、产业升级、产业转移等提出建设性意见，对公司可能面临的新情况、新问题作出提示。
2. 希望充分发挥内控和内审的作用，增强内审人员的专业培训，不
断提高专业能力，切实保证公司的内控审计无盲点。
3. 关注公司衍生品投资业务，强调要持续加强公司金融衍生产品投资管理，在以套期保值为主要目的的前提下适当控制衍生品投资规模，多次提示要加强风险控制。
4. 实地走访调研深科技成都，对深科技成都近年来的经营业务取得
的快速发展给予了充分肯定，对其内部控制建设进行了重点关注，并提出建设性意见。
口头建议白俊江
1. 对公司整体战略发展及有关战略项目的论证和实施提出建议；
2. 关注公司考核激励机制，强调企业在关注股东、公司利益的同时，更要关注员工的利益，及时激励和奖励员工，同时要关注成本问题
3. 持续加强公司内部控制制度建设，提高企业经营管理水平和风险
防范能力；加强预算管理，加强成本核算管理，构建采购平台，口头建议
深圳长城开发科技股份有限公司 2020 年度独立董事履职情况报告实现高效运营。
4. 特别关注公司半导体封测业务以及未来产业整合、基地建设情况，对公司非公开发行股票项目方案提出建设性意见。
5. 实地走访调研深科技成都，对深科技成都内部控制建设进行了重点关注，并提出建设性意见。
五、 独立董事现场办公、实地查看的情况
2020 年度，除参加董事会会议、董事会专门委员会会议、股东大会外，公
司独立董事通过现场调查走访、实地考察公司生产、经营、管理场所，并与公司管理人员进行深入交流、访谈，及时获悉公司各重大事项的进展情况，对公司生产经营状况、管理和内部控制体系建设及执行等方面进行实地了解，对公司经营管理提出建议性意见；同时，独立董事时刻关注网络、传媒等对公司的相关报道，通过电话、邮件等方式与公司管理人员保持密切联系，及时了解公司各项业务开展情况以及外部环境及市场变化对公司的影响。
公司独立董事到现场办公（含视频沟通方式）的主要情况如下：
参加
人员 具体事项现场办公地点时间邱大梁宋春雷白俊江
听取公司管理层对 2019 年度经营情况汇报、公司财务部门关于财务工作情况汇报、审计部关于内部审计工作情况以及年审注册会计师对公司审计情况的汇报。
深圳总部
2020.04.01邱大梁宋春雷白俊江
审计委员会召开会议，对立信会计师事务所从事公司本年度审计工作进行了总结，并就公司年度财务会计报表进行表决并形成决议。
战略委员会召开会议，对公司战略项目建言建策。
薪酬与考核委员会召开会议，对董事、监事、高级管理人员披露的薪酬等进行审核。
提名委员会召开会议，听取年度内提名委员会履职情况。
深圳总部
2020.04.27邱大梁宋春雷白俊江
参加公司第九届董事会第五次会议，对公司 2019 年度经营业绩、利润分配、年度报告、内控评价报告、开展衍生品业务、中电财务存款、会计政策变更等事项进行了审议并发表独立意见。
深圳总部
2020.04.22邱大梁宋春雷白俊江
参加公司第二十八次（2019 年度）股东大会，在股东大会上与股东就公司年度经营业绩、利润分配等事项等进行了沟通交流。认真听取股东意见，对投资者关心的问题进行了沟通交流。
深圳总部
2020.05.15
邱大梁 2020 年度（第二次）临时股东大会，在股东大会上就全 深圳 2020.07.24深圳长城开发科技股份有限公司 2020 年度独立董事履职情况报告宋春雷白俊江资子公司深科技香港参与其参股企业昂纳科技集团以协议安排方式私有化暨关联交易事项发表建设性建议及意见，并于与股东进行了沟通交流。
总部邱大梁宋春雷白俊江
参加第九届董事会第八次会议，就 2020 年上半年经营情况等事项进行了沟通交流。
深科技成都
2020.08.27邱大梁宋春雷白俊江
参加 2020 年度（第三次）临时股东大会，就公司非公
开发行 A 股股票相关事项、对外投资设立控股子公司暨关联交易事项进行了交流，并提出建设性意见。
深圳总部
2020.11.03邱大梁宋春雷白俊江参加 2020 年度（第四次）临时股东大会，就公司《全面合作金融协议》延长协议期限暨关联交易事项、补选
公司第九届监事会股东代表监事事项进行了交流，并提出建设性意见。
深圳总部
2020.12.30
六、 发表独立意见情况
2020 年度，公司独立董事根据相关规定对董事会审议的系列事项发表了共
计 36 次独立意见及事前认可意见，具体如下：
序号 审议事项 发表意见时间 意见类型
2020-01 关于第九届董事会聘任公司高级管理人员的独立意见 2020-01-08 无异议
2020-02 关于公司与关联方等共同出资设立中电鹏程的独立意见 2020-02-11 无异议
2020-03 关于 2020 年度日常关联交易预计的独立意见 2020-03-13 无异议
2020-04 关于投资性房地产会计政策变更的独立意见 2020-04-14 无异议
2020-05 关于 2019 年度利润分配预案的独立意见 2020-04-22 无异议
2020-06 关于公司 2019 年度内部控制评价报告的独立意见 2020-04-22 无异议
2020-07 关于续聘 2020 年度会计师事务所的事前认可意见 2020-04-22 无异议
2020-08 关于续聘 2020 年度会计师事务所的独立意见 2020-04-22 无异议
2020-09 关于公司开展的衍生品业务的独立意见 2020-04-22 无异议
2020-10 关于在中电财务关联交易存款事项的独立意见 2020-04-22 无异议关于控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
2020-04-22 无异议
2020-12 关于追溯调整上年同期数的独立意见 2020-04-29 无异议
2020-13 关于公司开展的衍生品业务的独立意见 2020-04-29 无异议
2020-14 关于会计政策变更的独立意见 2020-04-29 无异议关于与关联方昂纳信息签署日常关联交易框架协议的事前认可意见
2020-05-18 无异议关于深科技东莞与关联方东莞产业园签署委托项目管理服务协议的独立意见
2020-05-18 无异议关于与关联方昂纳信息签署日常关联交易框架协议的独立意见
2020-05-18 无异议关于深科技东莞与关联方中国电子东莞产业园签署委托项目管理服务协议的事前认可意见
2020-05-18 无异议
深圳长城开发科技股份有限公司 2020 年度独立董事履职情况报告
2020-19 关于深科技与中电鹏程关联方房屋租赁的独立意见 2020-07-01 无异议关于全资子公司深科技香港参与其参股企业昂纳科技集团以协议安排方式私有化暨关联交易事项的独立意见
2020-07-09 无异议关于全资子公司深科技香港参与其参股企业昂纳科技集团以协议安排方式私有化暨关联交易事项的事前认可意见
2020-07-09 无异议
2020-22 关于追溯调整上年同期数的独立意见 2020-08-27 无异议
2020-23 关于公司开展的衍生品业务的独立意见 2020-08-27 无异议
2020-24 关于关联方资金占用和对外担保的独立意见 2020-08-27 无异议关于公司与关联方北京中瑞签署技术咨询合同的独立意见
2020-08-31 无异议
2020-26 关于董事、监事、高级管理人员责任保险续保的独立意见 2020-09-15 无异议关于公司第九届董事会第九次会议审议相关事项的独立董事意见
2020-10-16 无异议关于公司第九届董事会第九次会议审议的相关事项的事前认可意见
2020-10-16 无异议关于控股子公司深科技英国日常经营合同履约担保变更相关主体的独立意见
2020-10-19 无异议
2020-30 关于追溯调整上年同期数的独立意见 2020-10-26 无异议
2020-31 关于公司开展的衍生品业务的独立意见 2020-10-26 无异议
2020-32 关于深科技精密与中国长城关联方房屋租赁的独立意见 2020-11-20 无异议
关于《全面合作金融协议》延长协议期限暨关联交易的事前认可意见
2020-12-13 无异议
关于《全面合作金融协议》延长协议期限暨关联交易的独立意见
2020-12-14 无异议
关于新增与关联方 2020 年度日常关联交易预计额度等事项的独立意见
2020-12-28 无异议
关于新增与关联方 2020 年度日常关联交易预计额度等事项的事前认可意见
2020-12-28 无异议总体来说，本公司认为独立董事在 2020 年严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》及有关法律、法规、规章的规定，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，切实维护了公司及股东尤其是社会公众股股东的权益。
深圳长城开发科技股份有限公司
二○二一年四月三十日