中元股份：监事会2020年度工作报告

武汉中元华电科技股份有限公司
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责。监事会成员列席了公司 2020 年度历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。
监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营班子认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经营中未出现违规操作行为，对公司相关监督事项均无异议表达。
2020 年度监事会共召开十次会议。公司监事会本着对公众股东
和公司负责的原则，依照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等法律法规及规章制度的规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责，积极有效地开展相关工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。
一、监事会会议召开情况报告期内，公司监事会共召开十次会议，具体内容如下：
序号会议时间会议届次议案
1 2020-1-6
第四届监事
会第十四次会议1、《关于使用闲置超募资金购买结构性存款的议案》
2 2020-2-17
第四届监事
会第十五次（临时）会议1、《关于对外投资设立全资子公司的议案》3 2020-3-27 第四届监事 1、《关于使用闲置自有资金购买理财产会第十六次（临时）会议品的议案》
4 2020-4-26
第四届监事
会第十七次（临时）会议1、《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》2、逐项审议《关于公司 2020 年创业板非公开发行股票方案的议案》3、《关于审议的议案》4、《关于审议的议案》5、《关于审议的议案》6、《关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》7、《董事和高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报填补措施的承诺的议案》8、《关于公司设立募集资金专项存储账户的议案》9、《关于审议的议案》10、《关于审议的议案》
11、《关于超募资金使用计划的议案》12、《关于审议的议案》13、《关于审议的议案》14、《关于审议 2019 年年度权益分派预案的议案》
15、《关于审议的议案》16、《关于审议的议案》17、《关于审议的议案》
18、《关于会计政策变更的议案》19、《关于审议及其摘要的议案》20、《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》21、《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》
22、《关于计提预计负债的议案》23、《关于审议的议案》
5 2020-6-19
第四届监事
会第十八次（临时）会议1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》2、逐项审议《关于修订公司 2020 年度非公开发行股票方案的议案》3、《关于审议的议案》4、《关于审议的议案》5、《关于审议的议案》6、《关于修订非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》
7、《关于真实性、准确性、完整性的议案》
6 2020-8-6
第四届监事
会第十九次会议1、《关于审议及其摘要的议案》2、《关于审议的议案》
7 2020-8-21
第四届监事
会第二十次（临时）会议1、逐项审议 《关于调整公司 2020 年度向特定对象发行股票方案的议案》2、《关于审议的议案》3、《关于审议的议案》4、《关于审议的议案》5、《关于修订向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》
8 2020-10-27
第四届监事
会第二十一次（临时）会议1、《关于审议的议案》
9 2020-11-23
第四届监事
会第二十二次（临时）会议1、《关于公司监事会换届选举暨第五届监事会股东代表监事候选人提名的议案》
2、《关于修改的议案》
10 2020-12-10
第五届监事
会第一次（临时）会议1、《关于豁免公司第五届监事会第一次（临时）会议通知时限的议案》2、《关于选举公司第五届监事会主席的议案》
二、监事会对公司 2020 有关事项的核查意见
（一）公司依法运作情况报告期内，监事列席了公司召开的历次董事会和股东大会，并按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员执行公司职务的情况及公司内部控制制度等进行了有效监督。公司监事会认为：公司董事会运作规范，能够按照相关法律法规要求，组织召开股东大会，并充分履行股东大会赋予的职权，认真执行股东大会的各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度，公司管理层依法经营，规范运作，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、规范性文件和《公司章程》以及损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况报告期内，监事会成员通过听取财务负责人汇报、查阅会计资料等方式对公司财务管理和财务状况等进行有效地监督、检查和审核。
监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范，管理体系完善，财务状况良好；公司严格按照《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，编制财务报表，真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果；2020报告所载资料内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）募集资金使用情况
监事会对募集资金的使用和管理进行了监督和检查，认为公司使用超募资金进行现金管理计划不影响公司投资计划正常进行，不存在变相改变募集资金用途情形，不会损害公司中小股东利益，有助于提高资金的合理使用和公司收益。
（四）公司收购、出售资产情况
通过对公司2020年交易情况进行核查，报告期内公司没有发生重大收购和出售资产的情况。
（五）公司关联交易情况报告期内，公司无重大关联交易。
（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制
度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
三、对内部控制自我评价报告的核查意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关规定，监事会对《 2020 年度内部控制自我评价报告》发表意见如下：公司依据有关规定建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较
好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
四、2021 年工作计划
在 2021 年度，公司监事会将继续按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定，紧密结合公司经营实际，忠实履行职责，督促公司规范运作，充分发挥监事会在公司治理结构中的作用。
2021 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
1、加强监事的内部学习，不断提升监督检查工作质量，完善监督职责，更好地配合公司董事会和管理层的工作。
2、加强对公司募集资金的使用情况、对外投资、关联交易、对
外担保等重大事项的监督，确保公司执行有效的内部监控措施，保证资金的使用效率及合规性，积极防范或有风险。
3、加强监督公司依法运作的情况，以及公司董事、高级管理人
员履行职责的勤勉尽责情况，防止损害公司利益和形象的行为发生，切实维护公司和股东的权益。
4、加强法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关方面
的学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及履职能力，持续推进监事会自身建设，从 而更好地发挥监事会的监督职能。
特此报告武汉中元华电科技股份有限公司
监 事 会
二〇二一年三月十二日