上海凯宝：2020年年度报告

上海凯宝药业股份有限公司
2020 年年度报告
2021 年 04 月
2
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人穆竟伟、主管会计工作负责人张育琴及会计机构负责人(会计主管人员)李雅茹声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本公司请投资者认真阅读本报告，公司在本报告“第四节经营情况讨论与分析”之“一、概述”部分，详细描述了公司的经营情况，敬请投资者关注相关内容。公司在本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司未来经营中的可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1046000000 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.3 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 5
第三节 公司业务概要 .......................................................... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ................................................... 13
第五节 重要事项 ............................................................ 34
第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 53
第七节 优先股相关情况 ....................................................... 59
第八节 可转换公司债券相关情况 ............................................... 60
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 61
第十节 公司治理 ............................................................ 68
第十一节 公司债券相关情况 ................................................... 75
第十二节 财务报告 ........................................................... 76
第十三节 备查文件目录 ...................................................... 181
释义
释义项 指 释义内容
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
国家药监局 指 国家药品监督管理局
国家卫计委（现为：国家卫健委） 指 国家卫生和计划生育委员会（现为：国家卫生健康委员会）
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
GMP 指 英文 Good Manufacturing Practice 的缩写药品生产质量管理规范。
本公司、公司、企业、上海凯宝、发行人 指 上海凯宝药业股份有限公司专门委员会 指
公司四个专门委员会：战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
审计机构 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
保荐机构 指 东吴证券股份有限公司
新谊药业 指 上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司，公司全资子公司凯宝股权投资、投资公司 指 上海凯宝股权投资有限公司，公司全资子公司凯宝健康 指 上海凯宝健康科技有限公司，公司全资子公司凯宝销售 指 上海凯宝医药销售有限公司，公司全资子公司顺捷医药 指 上海顺捷医药有限公司，公司全资孙公司谊众药业 指 上海谊众药业股份有限公司
歌佰德生物 指 上海歌佰德生物技术有限公司
DRGs 指 英文 Diagnosis Related Groups 缩写，按疾病诊断相关分组。
OTC 指
英文 Over The Counter 缩写，指非处方药，是消费者可不经过医生处方，直接从药房或药店购买的药品。
医保目录 指现行的《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》（2020年版）。
元、万元 指 人民币元、人民币万元报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
上年同期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
巨潮资讯网 指 http://www.cninfo.com.cn
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 上海凯宝 股票代码 300039
公司的中文名称 上海凯宝药业股份有限公司
公司的中文简称 上海凯宝
公司的外文名称（如有） Shanghai Kaibao Pharmaceutical CO.Ltd
公司的法定代表人 穆竟伟
注册地址 上海市工业综合开发区程普路 88 号
注册地址的邮政编码 201401
办公地址 上海市工业综合开发区程普路 88 号
办公地址的邮政编码 201401
公司国际互联网网址 www.xykb.com
电子信箱 kbyydmb@126.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 任立旺 马聪影
联系地址 上海市工业综合开发区程普路 88 号 上海市工业综合开发区程普路 88 号
电话 021-37572069 021-37572069
传真 021-37572069 021-37572069
电子信箱 kbyydmb@126.com kbyydmb@126.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
四、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 上海市汉口路 99 号
签字会计师姓名 周琪、张稼公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
东吴证券有限责任公司 苏州工业园区翠园路 181 号 李生毅、方磊至公司首次公开发行募集资金使用完毕为止公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年
营业收入（元） 908008861.43 1419026170.35 -36.01% 1500676455.17归属于上市公司股东的净利润
（元）
106122746.60 250986452.13 -57.72% 226812437.14归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润（元）
95675418.53 244719614.36 -60.90% 238853501.73经营活动产生的现金流量净额
（元）
250649879.39 334085296.53 -24.97% 262361430.99
基本每股收益（元/股） 0.1015 0.2399 -57.69% 0.2168
稀释每股收益（元/股） 0.1015 0.2399 -57.69% 0.2168
加权平均净资产收益率 4.05% 9.76% -5.71% 9.39%
2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增减 2018 年末
资产总额（元） 2877284200.91 2842499295.08 1.22% 2747388592.99归属于上市公司股东的净资产
（元）
2578324384.13 2569491637.53 0.34% 2485128992.94
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□ 是 √ 否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□ 是 √ 否
六、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 293546165.70 182035766.50 172201950.77 260224978.46
归属于上市公司股东的净利润 52708591.96 24232988.07 28795802.18 385364.39归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
47673872.64 17788362.00 25996195.84 4216988.05
经营活动产生的现金流量净额 79801253.61 32768785.62 103405287.46 34674552.70
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
-66120.83 -63687.14 -1000437.17计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
17395107.94 13044510.49 13861986.20除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
-599725.09 -3695760.25 -24415129.59
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2813903.16 -600517.78 -346776.54
减：所得税影响额 3468030.79 2417707.55 140707.49
合计 10447328.07 6266837.77 -12041064.59 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）公司基本情况
公司是一家主要从事现代化中药研发、生产、销售的综合性制药企业，属国家现代中药高科技产业化示范项目基地，国
内首批通过新版GMP（2010版）认证的中药注射剂企业。公司始终将“诚信做药、良药救人”的理念贯穿于生产经营活动的
每一个环节。目前公司及子公司已逐步构建以痰热清注射液（胶囊）为代表的呼吸领域、以芪参胶囊为代表的心脑血管领域
以及以硫普罗宁系列产品为代表的消化领域为主导的三大领域产品线，进一步增强了公司产品竞争力和品牌影响力。
公司主导产品痰热清注射液是独家专利产品、国家中药保护产品，属国家中药二类新药，是我国第一批采用指纹图谱检测技术进行全过程质量控制的中药注射剂。凭借其先进的工艺技术、优异的产品质量、确切的疗效和安全性，在“人禽流感”、“甲型H1N1流感”、“甲型H7N9流感”、“手足口病”、“登革热”、“埃博拉”、“中东呼吸综合征”等重大疫情防控中均被国家卫计委和中医药管理局列为临床指南或诊疗方案用药，早在2006年即被国家发改委列为“流感防治中成药储备用药”，成为国家战略储备药品，形成了强大的核心竞争力，肯定了痰热清注射液在防治流行性疾病方面的贡献。2020年痰热清注射液被国家卫健委和国家中医药管理局列为《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七/八版）》临床治疗期（确诊病例）重型和危重
型推荐用药，先后被北京、上海、广东等多个省市区列入新型冠状病毒肺炎中医药诊疗方案目录；痰热清胶囊先后被上海、安徽等多个省市列入新型冠状病毒肺炎中医药诊疗方案，其中河南、贵州还将其列入新冠肺炎疫情防控保障药品，为抗击新冠肺炎疫情做出了较大贡献。
子公司新谊药业独家品种芪参胶囊是治疗气虚血瘀型冠心病心绞痛的国家新药，其主要功效为益气活血、化瘀止痛。具有改善心肌功能、降低心肌耗氧量，保护心肌的作用，对心肌缺血、血流动力学及血液流变性有较好的改善作用。独家品种硫普罗宁钠、硫普罗宁系列产品，用于治疗急慢性肝病，市场广阔，并具有良好的临床应用基础，尤其是注射用硫普罗宁钠，拥有独家专利，具备技术创新的优势，稳定性好，不良反应小，疗效确切，在肝病治疗领域具有潜力。
子公司凯宝健康主要从事健康科技领域内的产品开发、市场推广、品牌建设等。旨在紧跟国家医药健康事业的快速发展，充分发挥中医药的独特优势，以中医药学研究成果为基石，坚持治未病的理念，以预防和辅助为主，结合自身科研优势与中医药特色，开发出了消字号系列产品，并积极储备研发食字号、妆字号等系列产品，为公司战略发展注入新活力，助力健康产业发展。
公司在既定战略框架下，谨慎选择投资项目，公司于2020年12月10日召开第五届董事会第一次会议通过了《关于向全资子公司增资暨收购资产的议案》，同意公司全资子公司上海凯宝医药销售有限公司收购上海顺捷医药有限公司100%的股权。
上海顺捷医药有限公司于2021年1月份取得了新的营业执照，完成收购事项。上海顺捷医药有限公司于2021年3月份通过上海市药品监督管理局GSP现场检查，4月份取得《药品经营许可证》。
（二）公司主要经营模式
公司拥有独立完整的原材料采购、研发、生产和销售体系，根据市场需求及自身情况、市场规则和运作机制，独立进行生产经营活动。
1．采购模式
公司设有专门的供应科，全面负责公司研发、生产、经营所需物料、物品的对外采购工作，保证公司研发、生产、经营工作的正常进行。每月月初由生产部制定生产计划，通过生产调度会合理安排生产任务，确认所需要的原材料情况；公司参考市场信息、采购记录、供应商资料，精选三家以上的供应商进行比价格、比质量、比服务，做到货比三家，选择优质优价供应商，合理控制物料采购价格，降低资金占用，并建立严格的供应商档案管理制度；采购物资由质检部确保检验合格后方可入库，质检部门依进料检验规定进行抽样检验，以确定交货品质是否符合品质要求，由仓库办理报检、入库手续，财务部办理结算事宜。在保证质量的基础上有效降低公司采购成本。
2．研发模式
公司始终坚持走产学研相结合的科技创新之路，拥有上海市企业技术中心和院士专家工作站两个平台。在不断提升自主研发水平的同时，与科研机构联合，搭建了具有较强研发、生产能力成果快速转化的高科技平台。与中国中医科学院医学实验中心联合组建院士工作站，主要进行痰热清注射液抗耐药菌的药效研究、抗耐药菌的作用机制研究等，并通过主营产品痰热清注射液上市后的安全性、有效性再评价，进一步阐明药理药效和安全性，有利于规范临床合理使用及学术推广，提高公司主营产品的核心竞争力。公司“现代化中医药产品建设项目新研发大楼”的建设为日后科研人员的引进、新产品的研发及企业申报国家企业技术中心、国家重点实验室等项目提供基本保障，对公司实施创新发展具有积极的推动作用。
3．生产模式
公司严格按照GMP组织生产，严格执行产品工艺规程、岗位标准操作规程、设备标准操作规程和卫生清洁操作规程。
根据年度总销售计划制定总生产计划，再以销定产，每月召开产、供、销协调会，根据市场预测，由生产部制定各车间的每月生产计划，并由生产部门协调和督促每月生产计划的完成，同时对产品的制造过程、工艺技术、现场卫生、安全环保、劳动纪律等执行情况进行监督检查，由各生产车间负责具体产品的生产流程管理。质量部门则对整个生产过程中各项原辅料、中间产品、半成品、成品的质量进行监控，对各项工艺质量控制点和控制参数进行监督及复核。同时不断加快信息化建设和智能制造实施，建有先进的中药数字化提取车间、药品生产在线检测系统及全过程质量追溯系统，实现中药生产过程生产操作数字化、自动化、实时监控、药品质量全程可追溯，优化流程，提高管理效率；并将智能制造和节能环保有机结合，铸就国药精品，促进高质量可持续发展。
4．销售模式
公司销售模式主要采用预算制专业化临床学术推广模式。在专业化学术推广模式下，公司主要通过学术推广部门和分布在全国各地的营销办事机构组织学术推广会议或学术研讨会，介绍产品的特点以及基础理论和最新临床疗效研究成果，通过宣传使专业人员和客户对产品有全面的了解和认识。公司派出的营销人员以其具有的专业产品知识和推广经验，在各地区开展营销活动，及时反馈药品在临床使用过程中的不良反应等信息。
公司自成立以来一直着眼于销售体系的建设，以自营形式为主，销售模式和两票制的政策精神相一致，产品销售涉及全国各个省、自治区、直辖市，拥有完善的销售体系，培养了具有丰富临床经验的销售队伍，公司可利用良好的销售平台实现新产品对接，加快产品市场导入期。
（三）行业发展情况
医药行业是我国国民经济的重要组成部分，是传统和现代相结合的产业，纵观目前国内形势，社会对于医药产业刚性需求强烈，人口老龄化比重持续增加，慢性病呈现快速增长态势，大众多元化的健康需求和健康观念的转变，使医药行业的发展呈现出持续良好的发展态势。中医药的发展一直备受关注，尤其是新冠肺炎疫情暴发以来，中医药彰显特色优势，在疫情防控中发挥出了不可替代的作用。
中医药是中华民族的瑰宝，是中华文化的重要组成部分。近年来国家出台了一系列政策大力发展中医药。在2019年的全国中医药大会上，习近平总书记对中医药工作作出了重要指示，要遵循中医药发展规律，传承精华，守正创新，加快推进中医药现代化、产业化，推动中医药事业和产业高质量发展。2020年12月《国家药监局关于促进中药传承创新发展的实施意见》、
2021年2月《关于加快中医药特色发展的若干政策措施》，2021年3月国务院总理李克强的政府工作报告指出：坚持中西医并重，实施中医药振兴发展重大工程，2021年3月《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》，指出全面推进健康中国建设，推动中医药传承创新，坚持中西医并重和优势互补，大力发展中医药事业。多个文件鼓励扶持中医药，促进中医药“守正创新”。随着一系列扶持和规范政策的相继落地，在国家政策的引领和大力支持下，中医药的发展正逢其时。
公司属现代化中药研发、生产、销售的综合性制药企业。多项医药行业重磅举措相继出台，“医药、医疗、医保”三医联动的医改继续在深水区运行，推进了医疗卫生体制改革全面深化。医保控费、一致性评价、二次议价、成本上升等诸多不确定性因素使医药企业在监管、市场等各方面较以前承受了更大的压力。随着国家医保局的成立和带量采购的实施，医药行业受政策影响内部分化将更加明显，临床效果确切的治疗性用药、满足临床实际需求的创新产品将迎来市场发展机遇。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
股权资产 本期无重大变化
固定资产 本期无重大变化
无形资产 本期无重大变化在建工程
本期报告较年初减少 66.00%，主要是中药提取智能化信息化系统结转无形资产所致。
货币资金 本报告期较年初增加 61.46%，主要是银行理财资金减少，收到的货币资金增加所致。
交易性金融资产 本报告期较年初减少 76.39%，主要是理财资金赎回增加所致。
预付账款 本报告期较年初增加 97.12%，主要是预付研发费用及设备款增加所致。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
1．清晰的发展战略
公司积极响应国家“健康中国战略”，秉承“诚信、创新、公平、法制、敬业”的企业核心价值观，始终以中药现代化为长期发展方向，发挥独家品种优势，不断提高技术创新能力和产品质量的同时，加快推进痰热清注射液的二次开发及系列品种的研发进度；公司不断加强自主创新能力，利用产学研相结合的研发优势，加速创新研发能力，加大新产品研发力度，形成具有竞争力的现代中药系列产品，同时通过自主研发、外部引进、投资并购等多渠道积极布局，打造公司可持续发展产品线，提升公司核心竞争力。围绕国家大健康战略，坚持“健康中国，中医药先行”的理念，以公司多年的技术积累、研发成果为支撑，继续进行大健康系列产品的探索开发，加快大健康领域的市场布局。
2．独家产品疗效显著
公司主导产品痰热清注射液是独家专利产品、国家医保产品、国家中药保护产品。痰热清注射液具有治疗效果显著，副作用小以及不易产生耐药性等优势，凭借其先进的工艺技术、优异的质量、确切的疗效和极高的安全性，在内科、外科、儿科、感染科、肿瘤科、ICU、职业病等诸多疾病的治疗中发挥了良好的作用，在历次外部检查和抽检，均未发现重大缺陷，做到了成品出厂合格率100%、市场抽检合格率100%，确保了产品质量的安全性和有效性。2020年，先后被列入《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七/八版）》。
痰热清胶囊系痰热清注射液的系列产品之一，采用全成分提取工艺，吸收好，见效快，疗效确切。痰热清胶囊2020年进入国家医保目录，并被上海、安徽、广东、福建、河南、贵州等省市列入新冠肺炎诊疗方案推荐及储备用药，将有利于该产品的市场推广及销售。目前公司这些独家产品已形成了强大的核心竞争力，为公司树立了良好的品牌形象，为公司长期稳健发展提供有力保障。
3．领先的工艺技术及生产优势
公司十分重视现代科技在中药生产过程中的应用。公司拥有中药注射剂、冻干粉针制剂、无菌水针制剂及口服制剂系列
产品的生产技术及生产线。注射剂生产难度大、进入门槛高、质量要求严格，在生产工艺、人才、资金及技术壁垒等方面要求很高。在痰热清注射液生产过程中采用了一系列新技术、新工艺、新设备，进一步提高了中药注射剂的安全性和质量可控性。在优质生产条件、先进生产工艺的双轮驱动下，造就公司产品的高端品质，为保障药品质量打下了坚实的基础。同时不断完善智能制造软硬件体系，实现中药注射剂MES系统应用，不断提升中药数字化、智能化生产技术水平，逐步实现了中药智能化生产，2020年12月，被上海市经济和信息化委员评为“上海市智能工厂”，进一步推进智能制造的深入发展，助推企业转型升级。建立中药生产全过程质量控制和追溯系统，实现了信息智能化、消除信息孤岛、满足数据完整性和审计追踪功能要求，保证产品质量的稳定性和均一性。
4．专业的销售团队 提升品牌竞争力
公司自成立以来一直着眼于销售体系的建设，产品销售涉及全国各个省、自治区、直辖市。坚持专业化学术营销的理念，不断加强销售队伍的建设、营销模式的完善、营销培训的系统化以及考核的多样化；通过加强销售人员培训、出台销售激励政策提升团队的专业性和凝聚力，打造专业性、高效性的营销团队；强化销售人员重视对终端市场的维护和开发，依靠安全有效的产品和专业的销售服务树立企业品牌形象，提高产品市场占有率和品牌竞争力。
同时，公司坚持以学术为引领，联手中华医学会、中华中医药学会等权威机构举办全国性呼吸系统、消化系统、心血管系统大型学术会议，持续开展上市产品临床再评价，为产品的有效性研究以及增加适应症、科室的拓展提供循证医学证据，发挥学术交流平台优势，不断提升产品的市场核心竞争力、创造差异化的竞争优势。
5．科研创新促发展
公司始终坚持走以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的科技创新之路，重视新产品开发、新技术应用和生产质量技术的不断提高，拥有上海市企业技术中心和院士专家工作站两个平台。公司先后与上海中医药大学、中国药科大学、复旦大学等科研机构联合，搭建了具有较强研发、生产能力成果转化的高科技平台，以迅速适应市场需求的变化。与上海中医药大学重点实验室合作，共建“中药制剂标准化研究联合实验室”，获批张江创新专项；获批上海市发改委“上海市现代中药注射剂工艺工程研究中心”建设项目，提升了企业产学研合作平台建设能力水平。
6．品牌影响力
公司始终坚持“诚信做药、良药救人”的经营理念，依靠主营产品“安全、有效、经济、适用”的确切临床效果，赢得市场认可，企业认知度逐步提高，上海凯宝的品牌影响力进一步提升。在商标方面，公司“ ”商标被认定为上海市著名商标，公司被评为“上海市品牌培育示范企业”；在产品方面，公司“KAIBAO牌 痰热清注射液”被上海市名牌推荐委员会推荐为上海名牌，“痰热清注射液”被上海医药行业协会评为上海医药行业名优产品，痰热清注射液被评为“2020年度‘战疫之星’金砖品种”；在公司方面，荣获“2020年度‘战疫之星’最具社会责任感医药企业”、2020上海制造业企业和民营制造业企业双百强，“中药注射剂生产标准化试点”被上海市市场监督管理局批准为“上海市标准化试点项目”，为公司品牌建设和系列产品的推广奠定了坚实基础。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2020年，新冠肺炎疫情蔓延，全国医疗机构的诊疗服务均受到不同程度的影响，由于公司主营产品痰热清注射液为处方药，主要是呼吸系统及清热解毒方面的药品，因医院病人减少及药品终端需求减少，市场受影响比较大。与此同时，随着我国医疗卫生体制改革的不断深化，医保控费、二次议价、控制药占比、DRGs支付、带量采购、临床路径管理等政策使药企面临严峻考验。疫情期间，公司作为上海市生产应急物资场所，2020年1月底全面复工复产，积极应对疫情，确保产品供应；
面对新冠肺炎疫情和复杂多变的市场环境，公司一如既往的坚持执行董事会制定的目标，积极落实年度计划，内部深化管理，适时调整经营策略，加大市场开发，努力将疫情造成的影响降低到最小。
报告期内，公司实现营业收入90800.89万元，比去年同期下降36.01%；实现营业利润13441.82万元，比去年同期下降
55.47%；归属于上市公司股东的净利润10612.27万元，比去年同期下降57.72%。
新冠肺炎疫情暴发以来，国家卫生健康委和国家中医药管理局先后发布《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七/八版）》。公司产品痰热清注射液被该方案列为临床治疗期（确诊病例）重型和危重型推荐用药。在做好产品供应及自身防控的同时，公司积极履行上市公司的社会责任和担当，及时通过上海市红十字会、上海市慈善基金会向武汉等重点疫区陆续捐赠资金、药品及应急物资等近500万元。
生产质量方面：公司始终将产品质量与安全作为企业发展的第一要务，不断强化生产质量管理、生产安全管理，报告期内，公司加强生产现场检查和GMP自检，多次组织全面生产现场检查，加强疫情防控，确保生产安全；加强新药事法规的培训学习，牢守管控药品质量安全风险底线；积极开展技术改进、技术攻关和合理化建议活动，提升产品质量，确保临床用药安全有效；开展生产安全月活动、质量月活动，提高全员安全意识和水平，并进行培训与评估，提高员工综合素质，提高管理水平，强化成本管理；实施智能制造，提高信息化水平，提高生产效率；通过精细化管理和清洁生产，进一步降低生产成本，实现节能减排，推进绿色可持续发展。报告期内，公司被国家工业和信息化部评为绿色工厂示范单位，用实际行动践行“红色引领，绿色发展”的理念；2021年1月，公司现代化中药等医药产品产业化（三期）项目荣获“推进高质量发展上海职工劳动和技能竞赛（科创中心建设赛区）二等奖”。
报告期内，公司共接受4次外部检查及抽检，均顺利通过。
产品研发方面：研发与创新是企业发展战略的重要组成部分。报告期内，持续推进研发项目进程，一是加快主营产品痰
热清的二次开发及系列品种的研发进度，积极推进国家“十三五”重大新药创制项目“体外培育熊胆粉”、痰热清注射液再评价
及痰热清注射液抗耐药菌等方面的研究。二是公司围绕呼吸、心脑血管、消化以及肿瘤等四大领域，积极寻找增强公司核心竞争力的外延式机会，不断丰富产品梯队化建设。三是深化公司产学研合作，借助自主创新技术和研发实力，深度交流、紧密协作、优势互补，为公司提供科技含量高、市场前景好的新药及技术服务，为可持续发展奠定基础。
报告期内，企业参与共同申报的“中药质量检测技术集成创新与支撑体系创建及应用”项目，于2020年8月3日通过2020年度国家科技进步二等奖的初评；完成痰热清注射液、卡托普利缓释片、盐酸吡格列酮片等18个品种的再注册工作，均已取得再注册批件；获得发明专利5件，外观设计专利1件，实用新型专利1件，进一步完善公司的知识产权保护体系。
市场营销方面：报告期内，密切关注医药行业的政策变动及市场变化趋势，及时调整营销政策及学术推广活动形式，顺应市场变化。通过建立多模式、多渠道的营销体系，持续推进营销模式的调整与完善，逐步实现营销模式的专业化、规范化，确保公司营销政策的有效落地；通过优化内部资源配置，提升销售系统的精细化管理能力，不断整合营销资源，开拓新的销售渠道及空白市场，促进公司核心产品的市场占有率；公司独家品种痰热清胶囊进入2019年国家医保目录，对促进产品的销量和提升市场占有率起到积极的作用。另一方面，不断完善产品临床证据体系，获取真实可靠的产品研究数据和循证医学证据，用真实世界临床大数据强化产品的学术影响力。
内部管理方面：企业靠管理，管理靠制度，制度是企业发展的坚强基石。报告期内，进一步梳理和完善内部管理制度，以公司内部管理制度为核心，以规范审核为抓手，强化审计，形成责权分明的工作机制，提高各项决策效率；持续优化组织架构和人员配置，完善人才培养及选拔机制，通过人才的针对性培养、轮岗制和关键岗位的竞聘上岗制等方式，充分调动工作学习的主动性、积极性、创造性，激发组织的生产力、竞争力和战斗力，提升公司运营效率。
报告期内，公司荣誉：
2020年1月，公司“KAI BAO 痰热清注射液”被评为“2019年度上海医药行业名优产品”；
2020年4月，公司获得“2019年度奉贤区财富百强企业”荣誉证书；
2020年5月，公司获得“2020年奉贤区‘天水一色’立功竞赛优秀环保企业”荣誉证书；
2020年6月，公司产品痰热清注射液被评为“2020年度‘战疫之星’金砖品种”；
2020年6月，公司获评“2020年度‘战疫之星’最具社会责任感医药企业”；
2020年6月，公司获得“2018-2019年度上海市守合同重信用企业”荣誉证书；
2020年6月，公司获评“2018-2019年度合同信用等级AAA级”荣誉证书；
2020年8月，公司获得“2020上海制造业企业100强”荣誉证书；
2020年8月，公司获得“2020上海民营制造业企业100强”荣誉证书。
2020年8月，公司获评“上海市第一批绿色制造体系示范单位”；
2020年8月，公司参与项目通过“2020年度国家科技进步二等奖”初评；
2020年9月，公司获评“2020企业信用评价AAA级信用企业”；
2020年10月，公司被国家工业和信息化部评为“绿色工厂”示范单位；
2020年11月，公司获评“2020年上海市院士专家工作站优秀建站单位”；
2020年11月，公司获评“上海市奉贤区知识产权优势企业”；
2020年12月，公司被评为“上海市药品生产企业信用等级评价A级”；
2020年12月，公司获评“2019年度中华民族医药百强品牌企业”；
2020年12月，公司被评为“上海市智能工厂”；
2021年1月，公司“KAI BAO痰热清注射液”被评为“2020年度上海中药行业名优产品”。
公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事药品、生物制品业务》的披露要求作为高新技术企业，公司一直高度重视研发创新工作。为增强企业核心竞争力，公司不断加大研发投入力度，技术中心继续围绕核心品种痰热清注射液的有效性再评价、系列产品开发及其他新产品引进课题开展科研及技术创新活动，取得了阶段性进展。
截至报告期末，痰热清系列产品研究项目进展情况如下：
序号 研究项目名称 药品注册分类 药品功能主治 注册所处阶段 研发进展情况
（截至2020年12月31日）预计对公司未来发展的影响
1 痰热清注射液
增加5ml规格研
补充申请 清热、化痰，解毒。用于风温肺热病痰热阻
申报前 儿童用药痰热清非临床安全性评价研究优化产品结构
究 肺证。
2 痰热清雾化吸入溶液新药研究
中药7 清热、化痰、解毒。用于风温肺热病痰热阻肺证。
临床前研究 药理毒理研究 优化产品结构
3 痰热清口服液新药研究
中药6.1 清热解毒、化痰镇惊，表里双解。
临床研究 III期临床研究（补） 优化产品结构
4 痰热清注射液治疗慢阻肺急性加重住院患者的观察性疗效比较研究
/ 清热、化痰、解毒。用于风温肺热病痰热阻肺证。
上市后研究 临床研究 评估痰热清注射液对慢阻肺急性加重住院
患者的临床价值，扩大痰热清注射液临床应用范围。
5 痰热清胶囊联合治疗慢性阻塞性肺病的临床疗效及其机制研究
清热、化痰、解毒。用于风温肺热病属风热袭肺证。
上市后研究 临床研究 通过研究明确痰热清胶囊联合治疗
AECOPD的疗效和安全性，为其临床应用提供依据报告期内，公司在研新品种进展情况如下：
序号 研究项目名称 药品注册分类 药品功能主治 注册所处阶段 研发进展情况（截至
2020年12月31日）预计对公司未来发展的影响
1 丁桂油软胶囊新药研究
中药5 温散寒邪、行气止痛。
用于肠易激综合征。
临床研究 III期临床研究 优化产品结构
2 疏风止痛胶囊新药研究
中药6.1 治疗偏头痛寒凝血瘀挟风证，具有活血祛风、温经止痛的功效。
临床研究 III期临床研究（补） 优化产品结构
3 花丹安神合剂新药研究
中药6.1 平肝活血，安神健脑，主治各种原因引起的失眠症。
临床研究 III期临床研究 优化产品结构
4 优欣定胶囊新药研究
中药1 治疗抑郁症，舒肝解郁、宁心安神。
临床研究 II期临床研究 优化产品结构
5 濒危动物替代新药研究
中药3 清热、平肝、明目。用
于惊风抽搐，外治目赤肿痛，咽喉肿痛。
临床前研究 已完成，准备申报 为珍稀濒危动物保护以及名贵中药材的可持续利用开创道路。
6 双翘感冒颗粒 中药6.1 清热解毒，辛凉解表。
主治感冒发热。
临床研究 II期临床研究（补） 优化产品结构
7 经典名方 补充申请 肺病证、肝胆病症、心脑病证等。
申报前研究 中试研究 优化产品结构
8 保肺颗粒 中药6.1 用于慢性阻塞性肺疾
病的肺脾气虚证，具有临床研究 II期临床研究 优化产品结构
补肺健脾、止咳平喘的功效。
报告期内，参股公司在研品种进展情况如下：
序号 研究项目名称 药品注册分类 适应症 参股公司 持股比例 注册所处阶段 研发进展情况
（截至2020年12月31日）
1 注射用紫杉醇胶束
化药2.2类 非小细胞肺癌 上海谊众药业股份有限公司
17.33% 新药申请(NDA) 已受理
2 注射用度拉纳明治疗用生物制
品第1类
非小细胞肺癌 上海歌佰德生物技术有限公司25% 临床研究 III期临床补充研究（暂停）
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成营业收入整体情况
单位：元
2020 年 2019 年同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 908008861.43 100% 1419026170.35 100% -36.01%分行业
工业 907095032.36 99.90% 1417222375.49 99.87% -35.99%
其他 913829.07 0.10% 1803794.86 0.13% -49.34%分产品
针剂 802754175.99 88.41% 1323301090.36 93.26% -39.34%
胶囊剂 80989609.82 8.92% 62711044.92 4.42% 29.15%
片剂 22061346.66 2.43% 28561961.90 2.01% -22.76%
其他 2203728.96 0.24% 4452073.17 0.31% -50.50%分地区
华东区 116733130.58 12.85% 175276691.31 12.35% -33.40%
华西区 192975647.93 21.25% 281915196.64 19.87% -31.55%
华南区 172243166.63 18.97% 280597550.51 19.77% -38.62%
华北区 154776859.10 17.05% 301645817.22 21.26% -48.69%
华中区 271280057.19 29.88% 379590914.67 26.75% -28.53%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入 营业成本 毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业
工业 907095032.36 178842988.00 80.28% -35.99% -27.91% -2.21%分产品
针剂 802754175.99 134117085.65 83.29% -39.34% -35.48% -1.00%分地区
华东区 115907143.88 23134268.71 80.04% -33.18% -20.17% -3.25%
华西区 192975647.93 36240644.26 81.22% -31.55% -21.21% -2.46%
华南区 172243166.63 33097153.09 80.78% -38.62% -25.43% -3.40%
华北区 154776859.10 29659187.87 80.84% -48.69% -40.15% -2.73%
华中区 271192214.82 56711734.07 79.09% -28.56% -28.38% -0.05%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2020 年 2019 年 同比增减工业
销售量 支 40550192 63514926 -36.16%
生产量 支 37280363 63802828 -41.57%
库存量 支 7705697 10975526 -29.79%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
新冠肺炎疫情蔓延，全国医疗机构的诊疗服务均受到不同程度的影响，由于公司主营产品痰热清注射液为处方药，因医院病人减少及药品终端需求减少，市场受影响比较大，公司的生产和销售有较大下降。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成行业分类
单位：元
行业分类 项目
2020 年 2019 年同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
工业 原材料 120898585.82 67.60% 176922011.72 71.31% -31.67%
工业 人工 25064739.17 14.01% 29242186.24 11.79% -14.29%
工业 燃料 7098066.24 3.97% 9056454.45 3.65% -21.62%
工业 制造费用 25781596.77 14.42% 32873999.06 13.25% -21.57%说明
原材料较去年同期下降31.67%，主要是新冠肺炎疫情影响，公司产品生产量较去年同期下降所致。
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否本期新增全资子公司1家。
公司全资子公司上海凯宝医药销售有限公司，于2020年12月收购上海顺捷医药有限公司100%股权，注册资本1000.00万元，报告期内已纳入合并财务报表范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 170110453.82
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 18.74%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例
0.00%
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 第一名 55120564.98 6.07%
2 第二名 40488020.88 4.46%
3 第三名 27128397.70 2.99%
4 第四名 26582794.05 2.93%
5 第五名 20790676.21 2.29%
合计 -- 170110453.82 18.74%主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 63423733.99
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 50.04%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例
13.59%
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 第一名 23423893.10 18.48%
2 第二名 17228522.97 13.59%
3 第三名 11707964.64 9.24%
4 第四名 6423853.29 5.07%
5 第五名 4639499.99 3.66%
合计 -- 63423733.99 50.04%主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明
销售费用 514247464.70 747651071.83 -31.22%主要是公司受疫情影响销售活动减少所致。
管理费用 69202374.02 83966115.89 -17.58%
财务费用 -38821123.79 -20244448.58 91.76%主要是公司银行存款利息收入增加所致。
研发费用 59118892.81 54563083.16 8.35%
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2020 年 2019 年 2018 年
研发人员数量（人） 470 511 503
研发人员数量占比 28.66% 30.04% 30.07%
研发投入金额（元） 59118892.81 54563083.16 47499765.92
研发投入占营业收入比例 6.51% 3.85% 3.17%
研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00资本化研发支出占研发投入的比例
0.00% 0.00% 0.00%资本化研发支出占当期净利润的比重
0.00% 0.00% 0.00%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
项目 2020 年 2019 年 同比增减
经营活动现金流入小计 1239337689.94 1682393814.47 -26.33%
经营活动现金流出小计 988687810.55 1348308517.94 -26.67%经营活动产生的现金流量净额
250649879.39 334085296.53 -24.97%
投资活动现金流入小计 2354575470.12 1340448811.23 75.66%
投资活动现金流出小计 2289361535.73 1941201023.40 17.94%投资活动产生的现金流量净额
65213934.39 -600752212.17 -110.86%
筹资活动现金流入小计 35723287.48
筹资活动现金流出小计 105115968.40 223838491.44 -53.04%筹资活动产生的现金流量净额
-69392680.92 -223838491.44 -69.00%
现金及现金等价物净增加额 246471132.86 -490505407.08 -150.25%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1.本报告期，投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加110.86%，主要是投资活动的资金收回增加所致；
2.本报告期，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少69.00%，主要是去年公司回购股份所致；
3.本报告期，现金及现金等价物净增加额较去年同期增加150.25%，主要是公司投资活动减少及去年回购股份所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性
投资收益 11335053.84 8.61%主要是理财产品投资收益
以及二级市场投资收益等否
公允价值变动损益 -11934778.93 -9.07%
主要是二级市场股票基金公允价值变动等否
资产减值 -698886.93 -0.53%主要是计提的存货跌价准备否
营业外收入 2000.00 0.00%主要是收到的党支部活动经费所致否
营业外支出 2815903.16 2.14% 主要是对外捐赠支出 否
其他收益 17395107.94 13.22% 日常活动相关的政府补助 否
信用减值损失 2176322.22 1.65%主要是应收账款及其他应收款计提的坏账否
资产处置收益 -66120.83 -0.05% 主要是设备处置损失 否
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目适用
单位：元
2020 年末 2020 年初
比重增减 重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金
1307082118.
06
45.43% 809522584.26 28.48% 16.95%应收账款
319556080.9
1
11.11% 424259963.07 14.93% -3.82%存货
191538604.7
8
6.66% 190007659.33 6.68% -0.02%固定资产
293874731.9
8
10.21% 320952683.84 11.29% -1.08%
在建工程 1991718.20 0.07% 5857264.92 0.21% -0.14%
短期借款 35723287.48 1.24% 1.24%
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额
其他变动 期末数金融资产
1.交易性金融资产（不含衍生金融
资产）
485566410.
60
-12984024.7
8
3678717604.
99
403665270
4.44
114647286.37
4.其他权益工具投资
188200000.
00
51390000.00
8600000.0
0
248190000.00其他
10552902.1
2
1049245.85 11602147.97上述合计
684319312.
72
-11934778.9
3
3730107604.
99
403665270
4.44
8600000.0
0
374439434.34
金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00其他变动的内容
子公司上海凯宝股权投资有限公司作为有限合伙人投资上海杏泽三禾创业投资合伙企业（有限合伙），普通合伙人为上海杏泽投资管理有限公司，本公司认缴出资额3000万元，上年实缴额1050万元，本报告期，公允价值变动损益为104.92万元。
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况无
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
90000000.00 0.00 100.00%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元被投资公司名称主要业务投资方式投资金额持股比例资金来源合作方投资期限产品类型截至资产负债表日的进展情况预计收益本期投资盈亏是否涉诉披露日
期（如有）披露索
引（如有）北京盈科瑞创新医药股份有限公司医学研究和试验发展；药学研究与试验发展等收购
51390
000.00
2.34%自有资金股权投资
长期 股权正常经营
0.00 0.00 否
2020 年
09 月 10日公告编
号：
1上海顺捷医药有限公司药品批发；货物进出口；技术进出口。
收购
29042
700.00
100.00
%自有资金凯宝销售
长期 股权正常经营
0.00 0.00 否
2020 年
12 月 11日公告编
号：
7上海凯宝股权投资有限公司股权投资，实业投资，创业投资，股权投资管理，投资管理，资产管理，投资咨询。
增资
60000
000.00
100.00
%自有资金上海凯宝
长期 股权正常经营
0.00
-70144
93.84否
2020 年
08 月 26日公告编
号：
9上海凯宝医药销售有限公司药品批发，医药中间体等批
发、零售；食品销售。
增资
20000
000.00
100.00
%自有资金上海凯宝
长期 股权正常经营
0.00 1029.52 否
2020 年
12 月 11日公告编
号：
7
24
合计 -- --
16043
2700.0
0
-- -- -- -- -- -- 0.00
-70134
64.32
-- -- --
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元资产类别初始投资成本本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动报告期内购入金额报告期内售出金额累计投资收益
期末金额 资金来源股票
8864590.
77
-5868772.96 91482004.99
68823568.
80
602994.99
25654254.
00自有资金其他
67545472
1.95
-6066005.97
3638625600.
00
39678291
35.64
8671506.3
6
348785180
.34自有资金合计
68431931
2.72
-11934778.9
3
0.00
3730107604.
99
40366527
04.44
9274501.3
5
374439434
.34
--
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集年份 募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额
2010 公开发行 97375.76 220.6 96379.72 0 0 0.00% 11935.11以活期和定期存单的形式存放在募集资金专户中
0
合计 -- 97375.76 220.6 96379.72 0 0 0.00% 11935.11 -- 0
25募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2009]1387 号”文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2740 万股。
公司首次公开发行股票的发行价格为每股人民币 38 元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为 97375.76 万元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所验证，并由其出具信会师报字（2009）第 11958 号验资报告。根据公司《招股说明书》中披露的募集资金用途，公司首次公开发行股票募集资金投资建设项目预计投资总额为人民币 28700.00 万元，其余部分
资金 68675.76 万元为超募资金。公司对募集资金采取了专户存储制度。
截至 2020 年 12 月 31 日公司计划使用超募资金 78145.87 万元，其中超募资金支出 14000.00 万元为永久性补充流动资金；使用超募资金 4350.00 万元补充募投一期项目；使用 1734.77 万元用于购买奉贤区市工业综合开发区 C06-03 地块；
使用超募资金 18305.00 万元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目”；使用超募资金 2000.00 万元购买“丁桂油软胶囊”和“熊胆滴丸”药品的生产技术；使用超募资金 9500.00 万元与无锡中惠中医药有限公司合作开发“优欣定胶囊”；使用超募资金 9210.19 万元收购新谊药业和购建办公场所；使用超募资金 3000.00 万元，对新谊药业增资；使用超募资金 13130.00 万元，购买上海谊众生物技术有限公司 20%的股权；计划使用剩余超募资金及利息 2915.91 万元及自有资金建设新研发大楼。
截至 2020 年 12 月 31 日公司已经累计使用募集资金 96379.72 万元。募投项目使用资金 28012.00 万元，其中“现代化中药等医药产品建设项目（一期）”使用募集资金 20700.00 万元；“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”使用募集资
金 7168.86 万元；用于永久性补充流动资金支出 143.14 万元。使用超募资金 68367.72 万元，其中用于永久性补充流动资金支出 14000.00 万元；用于购置奉贤区市工业综合开发区 C06-03 地块土地款支出 1734.77 万元；补充“痰热清注射液生产线拆迁扩建项目”支出 4285.66 万元；用于补充“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目 18302.50 万元。用于购买新产品熊胆滴丸和丁桂油胶囊项目 1500.00 万元；用于购买新产品优新定胶囊 1500.00 万元；用于购买固定资产
2489.19 万元；用于收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司 6721.00 万元；用于对上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司
增资 3000.00 万元；用于购买上海谊众生物技术有限公司 20%的股权 13130.00 万元；用于现代化中药等医药产品建设项
目新研发大楼支出 1704.6 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金结余 11935.11 万元，用于下年各指定投资项目。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项
目(含部
分变更)募集资金承诺投资总额调整后投
资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入
金额(2)截至期末投资进度
(3)＝
(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目
1．现代化中药等医药产品建设项目
否 20700 25050 24985.66 99.74%
2010 年
06 月 30日
4335.84 97159.5 是 否
2．现代化中药等医药
否 8000 8000 220.6 7168.86 89.61%
2011 年
12 月 31日
不适用 否
26产品建设项目
（二期）
3．补充流动资金
否 143.14 143.14 143.14 100.00% 不适用 否承诺投资项目小计
-- 28843.14 33193.14 220.6 32297.66 -- -- 4335.84 97159.5 -- --超募资金投向
1．补充募集资金现代化中药等医药产品建设项目
否 4350
2012 年
12 月 31日否
2．使用部分募集资金竞买土地使用权
否 2000 1734.77 1734.77 100.00%
2012 年
12 月 31日否
3．现代化中药等医药产品产业化
（三）期工程项目
否 17845 18305 18302.5 100.00%
2013 年
12 月 31日
5269.48 133285.73 是 否
4．使用部分募集资金购买新产品
否 11500 11500 3000 26.09% 否
5．收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司
否 6721 6721 6721 100.00%
2016 年
06 月 30日
1620.28 6112.97 是 否
27
6．购置办公场所
否 2489.19 2489.19 2489.19 100.00%
2015 年
06 月 30日否
7．增资上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司
否 3000 3000 3000 100.00%
2015 年
09 月 30日否
8．投资上海谊众生物技术有限公司
否 13130 13130 13130 100.00%
2016 年
06 月 30日否
9．现代化中药等医药产品建设项目新研发大楼
否 2915.91 2915.91 1704.6 58.46%
2018 年
12 月 31日否补充流动资金（如有）
-- 14000 14000 14000 100.00% -- -- -- -- --超募资金投向小计
-- 77951.1 73795.87 64082.06 -- -- 6889.76 139398.7 -- --
合计 -- 106794.24 106989.01 220.6 96379.72 -- -- 11225.6 236558.2 -- --未达到计划进度或预计收益的情况和原因
（分具体项目）
募集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”滞后于招股说明书披露的投资计划，主要是涉及管理信息中心建设项目尚未完成所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金
额、用途及使用进展情况适用
1.2011 年 1 月 10 日，上海凯宝第一届董事会第十四次会议和第一届八次监事会会议审议通过，并经独立董
事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金 6000 万元永久性补充流动资金。截至 2020 年 12 月 31 日，该计划已累计补充流动资金 6000 万元。
2.2011 年 3 月 28 日，上海凯宝第一届董事会第十五次会议和第一届九次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金 4350 万元投资两个项目，其中超募资金补充“痰热清注射液生产线拆迁扩建项目”投资额 1750 万元，超募资金购置辅助生产设备项目投资额 2600 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，实际投入使用资金为 4285.66 万元。
3.2012 年 4 月 9 日，上海凯宝第二届董事会第三次会议和第二届三次监事会会议审议通过，并经独立董事发
表同意意见，上海凯宝使用超募资金 1 亿元，其中 2000 万元用于购买奉贤区市工业综合开发区 C06-03 地块，购买土地面积约为 40 亩；同意使用超募资金 8000 万元补充公司日常生产经营所需的流动资金。截至 2020 年 12
月 31 日，已补充流动资金 8000 万元，购买土地实际投入使用资金 1734.77 万元，累计使用资金 9734.77 万元。
4.2012 年 8 月 13 日，上海凯宝第二届董事会第五次会议和第二届五次监事会会议审议通过，并经独立董事
发表同意意见及 2012 年 8 月 30 日上海凯宝 2012 年第一次临时股东大会审议通过，上海凯宝使用超募资金 1.7845亿元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目；2017 年 2 月 24 日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资“现代化中药等医药产品产业化（三）期工” 项目决算的议案》，公司将“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目总投资变更为 1.8452 亿元，其中拟用超募资金增加投入金额
460 万元，拟用自有资金投入 147 万元。截至 2020 年 12 月 31 日累计已使用募集资金 18302.50 万元。
5.2014 年 11 月 24 日，上海凯宝第二届董事会第十九次（临时）会议，并经独立董事发表同意意见，计划使
用超募资金 1500.00 万元用于购买“丁桂油软胶囊”原料及制剂的全部技术及药物临床试验批件，截止 2020 年 12
月 31 日累计使用超募资金 1100.00 万元；计划使用超募资金 500.00 万元用于购买“熊胆滴丸”药品生产技术，截
至 2020 年 12 月 31 日实际投入使用超募资金 400.00 万元。
6.2015 年 1 月 26 日，上海凯宝第三届董事会第二次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金中的 9500.00 万元用于购买新产品优新定胶囊，截至 2020 年 12 月 31 日，实际投入使用超募
资金 1500.00 万元。
7.2015 年 5 月 7 日，上海凯宝第三届董事会第五次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计
划使用超募资金中的 6721.00 万元用于收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司），由于部分超募资金存于定期存单尚未到期，出于公司资金使用效率的考虑，本公司使用自筹资金 430.00万元先行投入，2016 年 3 月该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2016）第 111623号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至 2020 年 12 月 31 日，超募资金已使用 6721.00 万元。具体见“募投项目先期投入及置换情况”。
8.2015 年 5 月 7 日，上海凯宝第三届董事会第五次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计
划使用超募资金中的 2489.19 万元购买虹桥路 777 号汇京国际广场办公场所，截至 2020 年 12 月 31 日，超募资金已使用 2489.19 万元。公司已获得产权证（沪房地徐字 2015 第 011584 号和 011586 号）。
9.2015 年 8 月 17 日，上海凯宝第三届董事会第七次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用
超募资金 3000.00 万元增资公司全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司），2016 年 3 月该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2016）第 111623 号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至 2020 年 12 月 31 日，超募资金已
使用 3000.00 万元。该项目投入情况具体见“募投项目先期投入及置换情况”。
10.2015 年 12 月 31 日，上海凯宝第三届董事会第十次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金 13130.00 万元投资上海谊众生物技术有限公司，使用超募资金 13130.00 万元。截至 2020 年
12 月 31 日，超募资金已使用 13130.00 万元。该项目投入情况具体见“募投项目先期投入及置换情况”。
11.2017 年 2 月 24 日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金及自有资金建设研发大楼的议案》，“现代化中药等医药产品建设项目新研发大楼”项目总投资 12600 万元，拟使用剩余超募资金及利息 2915.91 万元，不足部分由公司自有资金补足；截至 2020 年 12 月 31 日累计已使用募集资金 1704.60万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况适用1．公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。公司董事会同意公司使用募集资金 14516.62 万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。公司董事会认为，本次资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》的有关规定。2010 年 1 月该事项由立信会计师事务所出具了信会师报字（2010）第 10036 号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
2．由于超募资金定期存单尚未到期，公司累计使用自有资金 16560.00 万元投入超募资金项目。其中，2015
年 05 月 07 日，使用 430.00 万元投资上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司；2015 年 08 月 17 日，使用 3000.00
万元增资上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司；2015 年 12 月 23 日，使用 5580.00 万元投资上海谊众生物技术有限公司；2016 年 06 月 28 日，使用 7550.00 万元投资上海谊众生物技术有限公司。2016 年 3 月，公司使用到期超募资金 5330.00 万元置换部分先期投入，该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。2016 年 8 月，使用到期超募资金 11230.00 万元置换预先投入部分，该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海凯宝药业股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。截至 2020 年 12 月 31 日，预先投入自筹资金 16560.00 万元全部完成置换手续。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额不适用
及原因尚未使用的募集资金用途及去向
1.项目仍在实施的，尚未使用的募集资金存放在募集资金专户。
2.公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司子公司集中西医研
发、开发、生产与销售
为一体的现代化制药企业
82000000.0
0
248891614.
24
196318722.
04
231636698.
42
25452102.8
1
16202826.5
4
上海凯宝股权投资有限公司子公司股权投资，实业投资，创业投资，股权投资管理，投资管理，资产管理，投资咨询
160000000.
00
112190068.
84
112186096.
74
0.00
-7014493.8
4
-7014493.8
4上海凯宝健康科技有限公司子公司从事健康科技领域内的
技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，健康咨询等
20000000.0
0
21272481.2
4
21085352.5
1
455890.98 1087454.40 1033081.68上海凯宝医药销售有限公司子公司药品批发，医药中间体
等批发、零售；食品销售
30000000.0
0
44522429.5
2
30001029.5
2
0.00 1029.52 1029.52上海顺捷医药有限公司子公司药品批发；
货物进出口；技术进出口
10000000.0
0
10619995.4
2
10542933.1
5
0.00 0.00 0.00报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响
上海顺捷医药有限公司 收购 100%股权主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）公司发展战略
公司积极响应国家“健康中国战略”，秉承“诚信、创新、公平、法制、敬业”的企业核心价值观，始终以中药现代化为长期发展方向，发挥独家品种优势，不断提高技术创新能力和产品质量的同时，加快推进痰热清注射液的二次开发及系列品种的研发进度；公司不断加强自主创新能力，利用产学研相结合的研发优势，加速创新研发能力，加大新产品研发力度，形成具有竞争力的现代中药系列产品，同时通过自主研发、外部引进、投资并购等多渠道积极布局，打造公司可持续发展产品线，提升公司核心竞争力。围绕国家大健康战略，坚持“健康中国，中医药先行”的理念，以公司多年的技术积累、研发成果为支撑，继续进行大健康系列产品的探索开发，加快大健康领域的市场布局。
（二）公司2021年经营计划
2021年是“十四五”开局、开启全面建设社会主义现代化国家新征程的一年。国家相关部门出台的多项政策对医药细分行
业发展产生重要影响。展望2021年，围绕公司的总体发展战略及董事会制定的年度经营计划，集中精力做主营，聚焦拓展产品市场；不断提升研发创新能力，加快研发创新成果转化，为企业发展带来新增长，促进企业高质量发展。
2021年，公司将重点抓好以下几个方面的工作：
1．生产质量方面 全面推进信息化、智能化升级改造，通过信息化技术的联合使用，提高设备使用率和生产效率以及
提高生产运营效率、降低运营风险和成本、提升企业整体管理水平；加强生产质量控制和现场管理，确保产品质量和生产安全；精简组织机构，明确管理责任，加强精益生产，推进可视化管理；围绕质量、安全和成本控制，推行创新管理，特色管理，开展技术攻关、QCC品管圈、6S现场管理、合理化建议等活动，组织员工培训，带领打造学习型团队，促进部门各项管理工作不断提升，优化生产工艺，提高收率和质量，实现降本增效，实施绿色生产，实现可持续发展。
2．市场方面 继续以学术推广为基础，完善产品临床证据体系，用真实世界临床大数据促进各级市场的开发与应用；
加强商业合作，优化渠道管理，保障资金安全，形成专业化、规范化的营销模式；持续加快全国市场布局，培育重点市场，加强终端市场的开拓和销售考核，增强市场网络的有效性；强化营销团队专业化培训，提升学术专员及销售人员的业务技能和专业素养，提高服务质量；积极利用国内权威专业媒体、报纸期刊和学术会议等多渠道合力推广，提升企业品牌影响力和产品市场占有率。
3．研发方面 公司将加大对在研产品研发进度的考核力度，责任至人，根据项目紧急程度将项目分级管理，加快推进
新产品成果转化，增强公司可持续发展能力；加强对已经合作项目的管理，通过现场交流、定期技术交流等形式，调动内外资源支持，促进项目按计划开展；以研发项目过程管理为抓手，以结果为导向，加大科研团队能力考评，不断提高科研队伍的综合素质，提升公司科研创新能力；利用上市公司平台优势及凯宝股权投资公司资源优势，筛选、引进新品种，关注大健康领域的发展机会，推动公司产业资源整合，增强企业抗风险能力。
4．管理方面 加强企业精细化管理，完善法人治理结构、加强干部梯队化建设，完善人才培养及选拔机制，加强对管
理层的绩效考核机制，采用现代化技术实现信息化管理，充分调动工作主动性、积极性、创造性，提升公司运营效率。继续加强企业文化建设及人力资源管理，建立完善、高效、灵活的人才培养和管理机制，加强绩效考核机制，提高管理团队的管理素质和员工的专业素质，提升公司员工的凝聚力及归属感。
（三）对公司未来发展和经营目标实现的不利影响和风险因素分析
1．行业风险 医药行业是受国家政策影响最深刻的行业之一，涉及国家医保、卫生健康、药品监管、工业和信息化、科技和知识产权、税务等多个政府部门、部委和机构。随着医疗卫生体制改革的不断推进、深化与提速，医保控费、药品集中带量采购、医联体、控制药占比、二次议价、DRGs支付等一系列举措的落实，深刻影响医药产业的各个领域，带来行业竞争的新变革和经营新风险。公司管理层将密切关注并研究相关行业政策走势，加强政策的解读与分析，采取应对措施以控制和降低因政策变化引起的经营风险。
2．产品单一风险 公司主营产品为独家品种痰热清注射液，该产品配方独特、技术新颖，临床应用安全、疗效显著，公司集中主要力量发展该产品，自产品上市以来，树立了良好的产品品牌，其销售收入构成公司主营业务收入，痰热清注射液产品生产、销售的异常波动将对本公司经营业绩产生较大的影响。为改善公司对单一产品的依赖情况，一方面公司加大现有品种的销售力度，逐步改善单一产品的状况；另一方面不断提升研发创新能力，加快推进在研品种开发进度和现有产品上市后再研究，实现产品梯队化建设；此外，积极对外寻求新产品的引进和并购，充分利用科研院校研发优势资源和技术创新能力加快成果转化，扩充公司产品线。
3．新药研发风险 新药研发和引进具有投资大、周期长、风险高等特点；公司的新产品开发存在着技术攻关、药品注
册、实现规模化等多方面的风险，研发期间可能因为市场、行业、竞争状况的变化，达不到预期效益而导致经营成本上升，将对公司盈利水平和未来发展构成不利影响。为此，公司将通过自主研发、合作研发、联合研发等多种产学研相结合的方式，完善新药研发项目管理、优化研发格局和层次，拓展研发深度、广度及研发管线；加强研发团队的建设，不断改进和提升研发水平，严格按照国家政策和指导原则开展研发工作，最大限度控制并降低研发风险，保证新药研发目标的顺利完成。
4．新产品市场开发风险 中国医改进入新阶段，医药行业政策密集出台、降价压力不断增强，对公司新产品的销售及
市场开发都带来一定的压力。公司独家品种痰热清胶囊进入2019年国家医保目录，2020年1月开始正式实施，因新冠肺炎疫情影响，产品市场开拓存在不及预期的风险，公司会尽最大努力将风险降至最低，同时公司积极做好新产品上市的准备工作，针对不同产品采用多元化的销售模式，通过专业化学术推广、招商代理、OTC、产品宣传等形式推广，确保新产品顺利导入市场。
5．疫情风险 2020年，受新冠肺炎疫情的影响，全国医疗机构的诊疗服务受到不同程度的影响，就诊患者锐减，终端
药品用量下降；虽公司主营产品痰热清注射液被《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七/八版）》列为推荐用药，但仍面临药品终端需求减少的问题；新冠肺炎疫情有常态化的趋势，对公司带来的负面影响未全面消除，后续不排除持续造成不利影响。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备，相关的议案经由董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规定时间内进行实施，切实保障了全体股东特别是中小股东的合法权益。
经公司第四届董事会第十一次会议提议，2019年年度股东大会审议通过了《关于公司2019年度利润分配预案的议案》。
2019年度利润分配预案为：以总股本1046000000股为基数，向全体股东每10股派发人民币现金红利1元（含税）。其余未分配利润结转下年。
2020年6月5日，该利润分配方案以公司总股本1046000000股为基数实施完成。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：
是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：
不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数（元）（含税） 0.3
每 10 股转增数（股） 0
分配预案的股本基数（股） 1046000000
现金分红金额（元）（含税） 31380000.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00
现金分红总额（含其他方式）（元） 31380000.00
可分配利润（元） 1250218049.86
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 100.00%
的比例本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经公司第五届董事会第二次会议审议，拟定公司 2020 年度利润分配预案为：以公司总股本 1046000000 股为基数，向全体股东以每 10 股派发人民币现金红利 0.3 元（含税）。其余未分配利润结转下年。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
（1）公司2018年度利润分配情况
经公司2018年年度股东大会审议，通过了2018年度利润分配方案：以实施2018年度利润分派方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发人民币现金红利1元（含税）。其余未分配利润结转下年。公司回购的股份不享有本次利润分派权。2019年5月30日，该利润分配方案以公司总股本1071493800股剔除已回购股份后1064190499股为基数实施完成。
（2）公司2019年度利润分配情况
经公司2019年年度股东大会审议，通过了2019年度利润分配方案：以公司总股本1046000000股为基数，向全体股东以
每10股派发人民币现金红利1元（含税）。其余未分配利润结转下年。2020年6月5日，该利润分配方案以公司总股本
1046000000股为基数实施完成。
（3）公司2020年度利润分配情况
经2021年4月22日召开的第五届董事会第二次会议审议，拟定公司2020年度利润分配预案为：以公司总股本1046000000股为基数，向全体股东以每10股派发人民币现金红利0.3元（含税）。其余未分配利润结转下年。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日前，公司总股本发生变动的，公司将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
2020年度利润分配方案需经公司2020年年度股东大会审议通过后实施。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式
（如回购股份）现金分红的金额以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例现金分红总额
（含其他方式）现金分红总额
（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2020 年 31380000.00 106122746.60 29.57% 0.00 0.00% 31380000.00 29.57%
2019 年 104600000.00 250986452.13 41.68% 117419441.54 46.78% 222019441.54 88.46%
2018 年 106419049.90 226812437.14 46.92% 0.00 0.00% 106419049.90 46.92%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况收购报告书或权益变动报告书中所作承诺实际控制人穆竟伟女士；
新乡市凯谊实业有限公司；河南省联谊制药有限公司关于同业竞
争、关联交易、资金占用方面的承诺实际控制人
穆竟伟女士、新谊药业（分立后为"凯谊实业"）和联谊制药分别承
诺：截至本协
议签署之日，本人及本公司拥有权益的附属公司及参股公司
均未生产、开发任何与发行人生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，未直接或间接经营任何与发行人经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资于任何与发行人生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。如发行人进一步拓展其产品和业务范围，本人、本
2019 年 12 月
30 日解除实际控制后报告期穆竟伟女士遵守了所做的承诺，凯谊实业与联谊制药均遵守了所做的承诺，未发现违反上述承诺情况
公司及拥有权益的附属公司参股公司将不与发行人拓展后的产品或业务相竞争；若与发行人拓展后的产品或业务产生竞争，本人及本公司拥有权益的附属公司及参股公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品
的方式、或者将相竞争的业务纳入到发行人经营
的方式、或者将相竞争的业务转让给无关联关系
的第三方的方式避免同业竞争。
实际控制人穆竟伟女士；
新乡市凯谊实业有限公司；河南省联谊制药有限公司关于同业竞
争、关联交易、资金占用方面的承诺双方承诺控制期间不申请发行股票并上市。
2019 年 12 月
30 日解除实际控制后穆竟伟女士遵守了所做的承诺，凯谊实业与联谊制药均遵守了所做的承诺，未发现违反上述承诺情况资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用财政部于2017年7月发布了《关于修订印发的通知》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”），新准则规定境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的
企业自2018年1月1日起施行新收入准则，其他境内上市企业自2020年1月1日起施行新收入准则，非上市企业自2021年1月1日起施行新收入准则。
公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的衔接规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用本期新增全资孙公司1家。
公司全资子公司上海凯宝医药销售有限公司，于2020年12月收购上海顺捷医药有限公司100%股权，注册资本1000.00万元，报告期内已纳入合并财务报表范围。
八、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元） 70
境内会计师事务所审计服务的连续年限 13
境内会计师事务所注册会计师姓名 周琪、张稼境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 2 年、4 年是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用报告期内，公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易价格关联交易金额
（万元）占同类交易金额的比例获批的交易额
度（万元）是否超过获批额度关联交易结算方式可获得的同类交易市价披露日期披露索引河南省联谊制药有限公司控股股东控制的公司采购原材料采购原材料市场化定价市场价
1722.8
5
100.00
%
2566.3
7
否 电汇 0
2020 年
04 月 27日巨潮资讯网
（公告编号：
27）
合计 -- --
1722.8
5
--
2566.3
7
-- -- -- -- --
大额销货退回的详细情况 无按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）2020 年 4 月 24 日，经公司第四届董事会第十一次会议审议，通过了《关于 2020年度日常关联交易预计的议案》，公司全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司向河南省联谊制药有限公司采购原材料，含税金额预计 2900 万元（不含税金额
2566.37 万元），定价遵循市场定价的原则。
交易价格与市场参考价格差异较大
的原因（如适用）不适用
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期无其他重大关联交易。
41
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用租赁情况说明
1．2019年4月，公司就坐落于上海市徐汇区华山路2088号汇银广场南楼的房产与承租方签订了租赁合同，租期叁年，自
2019年4月1日起至2022年3月31日。
2．2019年4月，公司就坐落于上海市奉贤区海工路14号的房产与承租方签订了租赁合同，租期一年，自2019年4月15日
起至2020年4月14日。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在担保情况。
3、日常经营重大合同
单位：
合同订立公司方名称合同订立对方名称合同总金额合同履行的进度本期确认的销售收入金额累计确认的销售收入金额应收账款回款情况影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化是否存在合同无法履行的重大风险
4、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用报告期内委托理财概况
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 358723.56 2700 0
其他类 自有资金 5500 14116.3 8616.3
合计 364223.56 16816.3 8616.3
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况√ 适用 □ 不适用
单位：万元受托机构名称
（或受托人姓
名）受托机构
（或受托
人）类型产品类型金额资金来源起始日期终止日期资金投向报酬确定方式参考年化收益率预期收益
（如有报告期实际损益金额报告期损益实际收回情况计提减值准备金额
（如有）是否经过法定程序未来是否还有委托理财计划事项概述及相关查询索
引（如有）申万宏源证券有限公司金樽
1339期收益凭证产品固定收益保本型
3500自有资金
2020
年 02
月 14日
2021
年 02
月 22日金融产品到期还本付息
3.65% 130.9 0 是 否申万宏源证券有限公司金樽
1340期收益凭证产品固定收益保本型
2000自有资金
2020
年 02
月 14日
2021
年 08
月 11日金融产品到期还本付息
3.70% 110.29 0 是 否工行新乡支行中国工商银行保本型法
人 182天稳利人
保本型 1000自有资金
2020
年 01
月 17日
2020
年 07
月 16日金融产品到期还本付息
3.00% 14.96 14.96 是 是
民币理财产品工行新乡支行中国工商银行保本型法
人 63天稳利人民币理财产品
保本型 300自有资金
2020
年 07
月 24日
2020
年 09
月 24日金融产品到期还本付息
2.20% 1.14 1.14 是 是工行新乡支行中国工商银行保本型法
人 35天稳利人民币理财产品
保本型 1000自有资金
2020
年 10
月 23日
2020
年 11
月 27日金融产品到期还本付息
2.05% 1.96 1.96 是 是浙商银行上海奉贤浙商银行
永乐 3号人民币理财产品
35 天型
CA124
5非保本浮动
500自有资金
2020
年 01
月 10日
2020
年 02
月 14日金融产品到期还本付息
3.86% 1.85 1.85 是 是浙商银行上海奉贤支行浙商银行
永乐 3号人民币理财产品非保本浮动
200自有资金
2020
年 01
月 16日
2020
年 02
月 21日金融产品到期还本付息
3.86% 0.74 0.74 是 是
35 天型
CA124
7浙商银行上海奉贤支行浙商银行
永乐 3号人民币理财产品
35 天型
CA125
6非保本浮动
500自有资金
2020
年 02
月 25日
2020
年 03
月 31日金融产品到期还本付息
3.80% 1.83 1.83 是 是浙商银行上海奉贤支行浙商银行
永乐 3号人民币理财产品
35 天型
CA126
0非保本浮动
200自有资金
2020
年 03
月 10日
2020
年 04
月 14日金融产品到期还本付息
3.80% 0.73 0.73 是 是浙商银行上海奉贤支行浙商银行
永乐 3号人民币理财产品
35 天型
CA126
6非保本浮动
500自有资金
2020
年 04
月 03日
2020
年 05
月 08日金融产品到期还本付息
3.75% 1.8 1.80 是 是浙商银行上海奉贤支行浙商银行
永乐 3号人民币理财非保本浮动
1200自有资金
2020
年 04
月 20日
2020
年 05
月 26日金融产品到期还本付息
3.75% 4.32 4.32 是 是
产品
35 天型
CA127
1浙商银行上海奉贤支行浙商银行
永乐 3号人民币理财产品
35 天型
CA127
9非保本浮动
500自有资金
2020
年 05
月 25日
2020
年 06
月 30日金融产品到期还本付息
3.65% 1.75 1.75 是 是浙商银行上海奉贤支行浙商银行
永乐 3号人民币理财产品
35 天型
CA128
1非保本浮动
1200自有资金
2020
年 06
月 02日
2020
年 07
月 07日金融产品到期还本付息
3.61% 4.15 4.15 是 是浙商银行上海奉贤支行浙商银行
永乐 3号人民币理财产品
35 天型
CA129
7非保本浮动
800自有资金
2020
年 07
月 28日
2020
年 09
月 01日金融产品到期还本付息
3.56% 2.73 2.73 是 是浙商银行上海奉贤支行浙商银行
永乐 3号人民币非保本浮动
800自有资金
2020
年 09
月 11日
2020
年 10
月 16日金融产品到期还本付息
3.43% 2.63 2.63 是 是
理财产品
35 天型
CA130
8浙商银行上海奉贤支行浙商银行
永乐 3号人民币理财产品
35 天型
CA131
1非保本浮动
800自有资金
2020
年 09
月 22日
2020
年 10
月 27日金融产品到期还本付息
3.43% 2.63 2.63 是 是浙商银行上海奉贤支行浙商银行
永乐 3号人民币理财产品
35 天型
CA131
7非保本浮动
800自有资金
2020
年 10
月 23日
2020
年 11
月 27日金融产品到期还本付息
3.43% 2.63 2.63 是 是浙商银行上海奉贤支行浙商银行
永乐 3号人民币理财产品
35 天型
CA132
0非保本浮动
900自有资金
2020
年 11
月 03日
2020
年 12
月 08日金融产品到期还本付息
3.43% 2.96 2.96 是 是浙商银行上海奉贤浙商银行
永乐 3号人非保本浮动
800自有资金
2020
年 12
月 08日
2021
年 01
月 12日金融产品到期还本付息
3.38% 2.59 0 是 是
支行 民币理财产品
35 天型
CA132
9建行江海路支行乾元龙跃
(最低持有
30 天)按日开放净值产品固定收
益、非保本浮动固
100自有资金
2020
年 08
月 12日
2020
年 10
月 13日金融产品到期还本付息
2.84% 0.34 0.34 是 是建行江海路支行乾元龙跃
(最低持有
90 天)按日开放净值产品固定收
益、非保本浮动固
300自有资金
2020
年 08
月 12日
2020
年 10
月 13日金融产品到期还本付息
2.85% 1.04 1.04 是 是建行江海路支行乾元安鑫
(最低持有
180天)按日开放净值产品固定收
益、非保本浮动固
500自有资金
2020
年 08
月 10日
2021
年 02
月 06日金融产品到期还本付息
3.33% 8.21 0 是 是建行江海路支行乾元安鑫
(最低持有
360天)按日开放净值产品定收
益、非保本浮动
1000自有资金
2020
年 08
月 11日
2021
年 08
月 06日金融产品到期还本付息
3.47% 34.22 0 是 是
建行江海路支行公司
"乾元-满溢
"90 天开放式产
品(机
构)固定收
益、非保本型
400自有资金
2020
年 10
月 21日
2021
年 01
月 19日金融产品到期还本付息
2.90% 2.86 0 0 是 是北京汉富融信资产管理合伙企业
（有限合
伙）昭阳
增利 9号私募投资基金私募投资基金
7000自有资金
2017
年 10
月 27日
2019
年 04
月 27日金融产品到期还本付息
8.50% 891.68 0 0 是 否北京汉富融信资产管理合伙企业
（有限合
伙）昭阳
增利 9号私募投资基金私募投资基金
3000自有资金
2017
年 10
月 27日
2019
年 04
月 27日金融产品到期还本付息
8.50% 382.15 0 0 是 否
合计 29800 -- -- -- -- -- --
1562.
9
50.19 -- -- -- --委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
√ 适用 □ 不适用
根据2016年11月9日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》，经董事会授权，公司和股权投资于2017年10月26日分别与北京汉富融信资产管理合伙企业（有限合伙签订了《昭阳增利9号私募投资基金基金合同》，上海凯宝投资7000万元，子公司投资3000万元，合计金额1亿元。2018年10月，该基金存续期限届满，基金管理人北京汉富融信资产管理合伙企业（有限合伙）向投资者发出《昭阳增利9号私募投资基金延期说明函》，因项目方回款与原计划有所延迟，基金管理人决定将昭阳增利9号产品的投资期延长6个月，即将该基金的期限调整为18个月。
2019年度，公司共收到878.22万元归还的资金。2020年度，公司共收到505.48万元归还的资金。
截至2020年12月31日，本公司对基金管理人进行现场走访，核查基金运营现状，及时跟进该产品的进展情况，认为上述
私募投资基金已出现兑付风险。公司于2020年12月31日对期后可收回金额及可收回情况进行期望值测算，选取了四种情况下的可收回金额，并对发生概率进行了统计，公司认为5%的情况下可收回情况乐观，15%的能控制大部分收回风险，50%属于收回性适中的情况，另有30%基本无法收回。据此确定期末该投资基金的可收回金额为1675.12万元，并以此作为期末公允价值的基础。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。
5、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步发展，充分尊重和维护相关利益的合法权益，积极承担社会责任，公司社会责任报告全文已在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）2021年4月23日详细披露，敬请查阅。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
公司作为上海市奉贤区的龙头企业、纳税大户和上海市百强民营企业，以自身的发展为地方政府和社会的经济发展做出了较大贡献，将追求利润和承担社会责任有机的融合在一起。公司积极贯彻落实中央脱贫攻坚工作要求，履行国家服务脱贫攻坚战略、履行社会责任，参与政府组织的扶贫及救助活动，支持社会建设和公益事业，积极投身社会公益慈善事业，促进公司所在地的发展，构筑和谐的社会关系。
（2）年度精准扶贫概要
（1）2020年1月，公司向上海市奉贤区庄行镇新叶村捐款15万元；
（2）2020年2月，公司通过海湾旅游区慈善基金，向上海市慈善基金会捐赠人民币5万元；
（3）2020年2月，公司向上海四明医学发展基金会捐赠人民币10万元；
（4）2020年5月，公司通过奉浦街道慈善基金，向上海市慈善基金会捐赠人民币3万元；
（5）2020年5月，公司向上海九棵树艺术基金会捐赠120万元，支持上海及奉贤文化艺术类公益事业的发展；
（6）2020年上半年疫情期间，公司及子公司累计向疫情区捐赠价值402.74万元的药品及应急物资；
（7）2020年8月，公司向贵州省扶贫基金会捐赠11.6万元，助力贵州脱贫攻坚。
（3）精准扶贫成效
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 —— ——
其中： 1.资金 万元 164.6
2.物资折款 万元 402.74
二、分项投入 —— ——
1.产业发展脱贫 —— ——
2.转移就业脱贫 —— ——
3.易地搬迁脱贫 —— ——
4.教育扶贫 —— ——
5.健康扶贫 —— ——
6.生态保护扶贫 —— ——
7.兜底保障 —— ——
8.社会扶贫 —— ——
9.其他项目 —— ——
三、所获奖项（内容、级别） —— ——
（4）后续精准扶贫计划
公司将始终贯彻落实中央脱贫攻坚工作要求，积极履行国家服务脱贫攻坚战略，将充分借助上市带来的资金和品牌效应，继续提升公司治理水平，诚信经营，规范运作，把履行社会责任贯穿于企业经营和管理的各个环节，全力推进精准扶贫工作，实现企业与社会的和谐发展。
3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
√ 是 □ 否公司或子公司名称主要污染物及特征污染物的名称
排放方式 排放口数量排放口分布情况排放浓度执行的污染物排放标准排放总量核定的排放总量超标排放情况上海凯宝药业股份有限公司
化学需氧量 纳管排放 1厂区西南围墙
37.98mg/L
GB/T31962
-2015
10.196t 10.93t 无上海凯宝药业股份有限公司
氨氮 纳管排放 1厂区西南围墙
7.22mg/L
GB/T31962
-2015
1.9383t 2.08t 无上海凯宝药业股份有限公司
二氧化硫 有组织排放 1 锅炉房 0.023mg/m3
DB31/933-2
015 及
DB31/199-2
009
0.00383t 0.01t 无上海凯宝药业股份有限
氮氧化物 有组织排放 1 锅炉房 18.71mg/m3
DB31/933-2
015 及
3.1167t 3.37t 无
公司 DB31/199-2
009上海凯宝药业股份有限公司挥发性有机物
有组织排放 2中药提取二车间
50 mg/L
DB31/933-2
015
0.9667t 1.08t 无防治污染设施的建设和运行情况
1.废水治理
公司自建两套污水处理设施，处理能力达1000吨/天，能够充分满足废水稳定达标排放的要求。
公司产生的污水，根据污水的水质可分为中药废水和生活废水。经处理后到达沉淀池，最终排入污水处理有限公司。
公司厂区内的废水总排水口安装规范的在线监测设施，委托资质单位运营，废水排放在线监测数据实时上传至奉贤区环境自动检测控制系统发布，由奉贤区环保局实施在线实时管理。
2.废气治理
现有污水站的废气处理采用密闭，由生物滤池处理、水淋塔喷淋后，高空排放。
目前，中药提取Ⅱ车间及污水站各增加一套废气处理设施，中药提取车间废气处理设备在线监测调试已经完成，已经通过环保局验收联网。
通过改造锅炉，锅炉废气氮氧化物排放50mg/m3以下。
3.危险废物治理
按要求进行存放，委托资质单位进行处置。
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况本公司建设项目均进行了环境影响评价及其它环境行政许可。
突发环境事件应急预案
本公司制定了《上海凯宝药业股份有限公司突发环境事件应急预案》，其中包括了危险化学品事故专项应急预案；非正常工况、污染治理设施非正常运行导致废气、废水事故排放专项应急预案；车间、储罐区、仓库火灾事故专项应急预案三个专项应急预案；危险化学品泄漏现场处置方案；废气、废水事故排放现场处置方案；火灾事故现场处置方案。
环境自行监测方案无其他应当公开的环境信息
公司在2020年9月取得了新版排污许可证；2020年11月获批国家工业与信息化部2020年第五批“绿色工厂示范”企业；2020
年12月获批上海市智能化工厂（中药生产数字化工厂）。
其他环保相关信息
本公司委托独立第三方对公司的废水、废气、油烟、厂界噪声进行检测，均实现达标排放。
十八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1.歌佰德生物增资情况
根据上海凯宝药业股份有限公司与上海歌佰德生物技术有限公司（以下简称“歌佰德生物”）签订《增资协议书》，约定在歌佰德生物新药注射用度拉纳明（重组人凋亡素 2 配体，rh-Apo2L）完成Ⅲ期临床试验并取得生产批文后，上海凯宝药业股份有限公司将在履行内部程序后以购买歌佰德生物原股东股权或增资方式取得歌佰德生物 51%以上的股权，双方预估届时歌佰德生物初步预估价值为4.80 亿元，实际仍以届时资产评估结果为准。
如歌佰德生物新药注射用度拉纳明（重组人凋亡素2配体，rh-Apo2L）未获得生产批文，上海凯宝药业股份有限公司则仅以本次增资所缴纳的 2000.00万元注册资本为限承担有限责任。
2021年1月8日，歌佰德召开临时股东会，审议“不再继续开展注射用度拉纳明研发”和“解散并注销歌佰德”两项议案，表
决结果均为同意表决权占表决权总数的62.125%。
2.已购私募投资基金的情况
根据2016年11月9日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》，经董事会授权，公司和股权投资于2017年10月26日分别与北京汉富融信资产管理合伙企业（有限合伙）签订了《昭阳增利9号私募投资基金基金合同》，上海凯宝投资7000万元，子公司投资3000万元，合计金额1亿元。2018年10月，该基金存续期限届满，基金管理人北京汉富融信资产管理合伙企业（有限合伙）向投资者发出《昭阳增利9号私募投资基金延期说明函》，因项目方回款与原计划有所延迟，基金管理人决定将昭阳增利9号产品的投资期延长6个月，即将该基金的期限调整为18个月。
2019年度，公司共收到878.22万元归还的资金。2020年度，公司共收到505.48万元归还的资金。
截至2020年12月31日，本公司对基金管理人进行现场走访，核查基金运营现状，及时跟进该产品的进展情况，认为上述
私募投资基金已出现兑付风险。公司于2020年12月31日对期后可收回金额及可收回情况进行期望值测算，选取了四种情况下的可收回金额，并对发生概率进行了统计，公司认为5%的情况下可收回情况乐观，15%的能控制大部分收回风险，50%属于收回性适中的情况，另有30%基本无法收回。据此确定期末该投资基金的可收回金额为1675.12万元，并以此作为期末公允价值的基础。
3．2017年08月16日召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于拟参与竞买土地使用权的议案》，截止报告期末，此项工作正在推进中，公司会根据深圳证券交易所的相关规定及时披露相关信息。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后数量 比例 发行新股 送股公积金转股
其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份
1297447
84
12.40% 157701 157701
1299024
85
12.42%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
1297447
84
12.40% 157701 157701
1299024
85
12.42%
其中：境内法人持股境内自然人持股
1297447
84
12.40% 157701 157701
1299024
85
12.42%
4、外资持股
其中：境外法人持股境外自然人持股
二、无限售条件股份
9162552
16
87.60% -157701 -157701
9160975
15
87.58%
1、人民币普通股
9162552
16
87.60% -157701 -157701
9160975
15
87.58%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数
1046000
000
100.00% 0 0
1046000
000
100.00%股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数本期增加限售股数本期解除限售股数
期末限售股数 限售原因拟解除限售日期
穆竟伟 125873527 125873527 高管锁定 高管锁定期止
王国明 1693380 1693380 高管锁定 高管锁定期止
刘绍勇 273780 273780 高管锁定 高管锁定期止
张连新 25155 8385 33540 高管锁定 高管锁定期止
朱迎军 438048 146016 584064 高管锁定 高管锁定期止
任立旺 1440894 1440894 高管锁定 高管锁定期止
张涛 0 3300 3300 高管锁定 高管锁定期止
合计 129744784 157701 0 129902485 -- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股报告期末普通股股东总数
39522年度报告披露日前
上一月末普通股股东总数
37807报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注 9）
0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先
股股东总数（如有）（参
见注 9）
0
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况
股份状态 数量
穆竟伟 境内自然人 16.05% 167831370 125873527 41957843
张艳琪 境内自然人 15.37% 160790370
16079037
0新乡市凯谊实业有限公司境内非国有法人
8.46% 88470019 88470019中央汇金资产管理有限责任公司
国有法人 2.97% 31053880 31053880
穆竟男 境内自然人 0.79% 8211182 8211182
张海涛 境内自然人 0.40% 4228700 4228700 4228700
李承一 境内自然人 0.37% 3838658 3838658 3838658
陈丽娟 境内自然人 0.35% 3644928 -635772 3644928
苗增全 境内自然人 0.32% 3387043 -911600 3387043新乡县中兴贸易有限公司境内非国有法人
0.26% 2757207 2757207战略投资者或一般法人因配售
新股成为前 10 名股东的情况（如有）（参见注 4）不适用上述股东关联关系或一致行动的说明
上述股东中穆竟伟、张艳琪、新乡市凯谊实业有限公司、穆竟男为关联股东；苗增全为新乡市凯谊实业有限公司股东。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
上述股东涉及委托/受托表决
权、放弃表决权情况的说明张艳琪女士持股 160790370 股，占公司总股本的 15.37%，根据河南省新乡县公证处出
具的（2019）豫新县证内民字第 599 号《公证书》，张艳琪女士所代表的股东表决权、提案
权、提名权等股东权利，均全部委托给穆竟伟女士独立行使。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类 数量
张艳琪 160790370人民币普通股
160790370
新乡市凯谊实业有限公司 88470019人民币普通股
88470019
穆竟伟 41957843人民币普通股
41957843中央汇金资产管理有限责任公司
31053880人民币普通股
31053880
穆竟男 8211182人民币普通股
8211182
张海涛 4228700人民币普通股
4228700
李承一 3838658人民币普通股
3838658
陈丽娟 3644928人民币普通股
3644928
苗增全 3387043人民币普通股
3387043
新乡县中兴贸易有限公司 2757207人民币普通股
2757207
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联
关系或一致行动的说明
上述股东中穆竟伟、张艳琪、新乡市凯谊实业有限公司、穆竟男为关联股东；苗增全为新乡市凯谊实业有限公司股东。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注 5）
公司股东张海涛通过普通证券账户持有 0 股，通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 4228700 股，实际合计持有 4228700 股；公司股东李承一通过普通证券账户持有 0 股，通过华福证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 3838658 股，实际合计持有 3838658 股；公司股东陈丽娟通过普通证券账户持有 226740 股，通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3418188 股，实际合计持有
3644928 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
穆竟伟 中国 否
主要职业及职务 上海凯宝党委书记、董事长，新谊药业执行董事报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况无控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍是否取得其他国家或地区居留权
穆竟伟 本人 中国 否
主要职业及职务 上海凯宝党委书记、董事长，新谊药业执行董事
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况无实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
姓名 职务 任职状态 性别 年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数（股）本期增持股份数量
（股）本期减持股份数量
（股）其他增减变动（股）期末持股数（股）穆竟伟
董事长、董事
现任 女 42
2017 年
11 月 10日
2023 年
12 月 10日
1678313
70
1678313
70王国明
总经理、董事
现任 男 58
2008 年
08 月 26日
2023 年
12 月 10日
2257840 2257840周迎宾副总经
理、董事现任 男 43
2017 年
11 月 10日
2023 年
12 月 10日
薛东升 董事 现任 男 51
2011 年
11 月 28日
2023 年
12 月 10日
赵宁波 董事 现任 男 42
2017 年
11 月 10日
2023 年
12 月 10日
伏士忠 董事 现任 男 40
2020 年
12 月 10日
2023 年
12 月 10日
陶建生 独立董事 现任 男 68
2017 年
11 月 10日
2023 年
12 月 10日
叶祖光 独立董事 现任 男 74
2020 年
12 月 10日
2023 年
12 月 10日
李整妮 独立董事 现任 女 46
2020 年
12 月 10日
2023 年
12 月 10日刘绍勇监事会主席
现任 男 57
2017 年
11 月 10日
2023 年
12 月 10日
365040 365040
赵科技 监事 现任 男 38 2017 年 2023 年
11 月 10日
12 月 10日路发凯职工代表监事
现任 男 34
2020 年
12 月 10日
2023 年
12 月 10日
张涛 副总经理 现任 男 44
2020 年
12 月 10日
2023 年
12 月 10日
4400 4400
张育琴 财务总监 现任 女 50
2020 年
12 月 10日
2023 年
12 月 10日
任立旺 董秘 现任 男 51
2008 年
08 月 26日
2023 年
12 月 10日
1921192 1921192
李清伟 独立董事 离任 男 58
2014 年
11 月 28日
2020 年
11 月 10日
许锐敏 独立董事 离任 女 53
2016 年
04 月 25日
2020 年
11 月 10日牛金榜副总经
理、董事离任 男 50
2017 年
11 月 10日
2020 年
12 月 10日
张连新 监事 离任 男 59
2017 年
11 月 10日
2020 年
11 月 10日
33540 33540
朱迎军 副总经理 离任 男 51
2008 年
08 月 26日
2020 年
11 月 10日
584064 584064
合计 -- -- -- -- -- --
1729974
46
0 0 0
1729974
46
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
伏士忠 董事 被选举
2020 年 12 月 10日换届选举
叶祖光 独立董事 被选举
2020 年 12 月 10日换届选举
李整妮 独立董事 被选举
2020 年 12 月 10日换届选举
路发凯 职工代表监事 被选举
2020 年 12 月 10日换届选举
张涛 副总经理 被选举
2020 年 12 月 10日换届选举
张育琴 财务总监 被选举
2020 年 12 月 10日换届选举
牛金榜 副总经理、董事 任期满离任
2020 年 12 月 10日换届选举
李清伟 独立董事 任期满离任
2020 年 12 月 10日换届选举
许锐敏 独立董事 任期满离任
2020 年 12 月 10日换届选举
张连新 独立董事 任期满离任
2020 年 12 月 10日换届选举
朱迎军 副总经理 任期满离任
2020 年 12 月 10日换届选举
任立旺 财务总监 任期满离任
2020 年 12 月 10日换届选举
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责穆竟伟，女，中国国籍，无境外永久居留权，1979年生，本科，会计师。曾任新谊药业企业管理办公室主任、凯宝有限销售部下属公共事业部部长、公司副总经理、董事会秘书。现任公司党委书记、董事长，新谊药业执行董事。
王国明，男，中国国籍，无境外永久居留权，1963年生，本科，上海市奉贤区政协委员、上海市奉贤区领军人才、上海市奉贤区药品专家团团长、上海中医药大学研究生导师、兰州大学MBA职业导师、华东理工大学EMBA。历任河南新乡人民药厂原料药车间主任、办公室主任，新谊药业制剂车间主任、副总经理，凯宝有限公司董事、副总经理。现任公司董事、总经理。
周迎宾，男，中国国籍，无境外永久居留权，1978年生，硕士，具有法律职业资格、注册会计师资格。历任国务院国资委处级专职监事。现任公司董事、副总经理。
薛东升，男，中国国籍，无境外永久居留权，1970年生，硕士，中药制药高级工程师、主管中药师、执业药师，上海市劳动模范。历任新乡联谊制药厂技术员，北京继发堂中药研究所实验室主任，公司研发中心主任、生产技术管理部部长、总经理助理、副总经理等职务。现任公司董事。
赵宁波，男，中国国籍，无境外永久居留权，1979年生，本科，医学学士，企业培训师。2003年至2005年为首批“西部计划”援医志愿者；2005年至今就职于上海凯宝学术部，历任学术专员、学术部副部长、公司职工监事。现任公司董事、学术部部长，兼任《中国中医急症》杂志编委、《重庆医学》杂志编委、中国卫生信息与健康医疗大数据学会中医药专业委员会委员、中国中药协会呼吸病药物研究专业委员会常务委员、中国中药协会心血管药物研究专业委员会常务委员、中国中药协会儿童健康与药物研究专业委员会委员。
伏士忠，男，中国国籍，无境外永久居留权，1981年生，大专，历任公司广西办主任、经理，现任公司董事、广西省销售经理。
陶建生，公司独立董事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1953年生，大学学历。历任上海中医学院药剂教研室教师、主任，上海中医药大学中药学院党总支书记，上海中医药大学中药学院院长兼党总支书记，上海中医药大学药物安全评价研究中心主任兼党支部书记。现任上海中医药大学中药学院返聘教授。2020年12月10日起任公司第五届董事会独立董事。
叶祖光，公司独立董事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1947年生，硕士。历任国家药监局药品审评中心中药室主任、中国中医研究院中药研究所中药药理室副主任，石家庄以岭药业股份有限公司独立董事、天津红日药业股份有限公司独立董事、华润三九医药股份有限公司独立董事。现任中国中医科学院中药研究所首席研究员。2020年12月10日起任公司第五届董事会独立董事。
李整妮，公司独立董事，女，中国国籍，无境外永久居留权，1975年生，本科，高级会计师、注册会计师、注册税务师、国际注册审计师，上海市优秀会计人才、全国总会计师高端人才。历任舞阳钢铁有限责任公司财务部主管，舞阳钢铁有限责任公司财务部委派至九九山分公司财务经理，舞钢旭阳特钢有限责任公司财务总监，世邦工业科技集团股份有限公司财务总监、管委会委员、价委会主任、预算委员会主任。现任世邦工业科技集团股份有限公司集团董事、副总裁、CFO。2020年12
月10日起任公司第五届董事会独立董事。
（二）监事会成员简历刘绍勇，男，中国国籍，无境外永久居留权，1964年生，本科，教授级高工、注册执业药师、经济师、技术执业经纪人。
历任新乡人民药厂车间技术主任、中心实验室主任、质检科科长、技术科科长、新药市场开发科科长，凯宝有限质量保证部部长、技术部部长、总工程师、副总经理，公司副总经理、董事，现任公司监事会主席。
赵科技，男，中国国籍，无境外永久居留权，1983年生，本科，工商管理硕士，管理会计师（中级），国际注册高级内部审计师（CIA）。历任上海凯宝药业有限公司财务部副部长、审计部部长。现任公司监事，顺捷医药财务总监。
路发凯，男，中国国籍，无境外永久居留权，1987年生，本科，中药制剂中级工，专利工作者。现任公司职工代表监事、供应部部长。
（三）高级管理人员简历王国明，详见本节董事会成员简历。
周迎宾，详见本节董事会成员简历。
张涛，男，中国国籍，无境外永久居留权，1977年生，本科。历任公司湖北省经理，华南区常务经理、大区经理。现任公司副总经理，顺捷医药执行董事。
张育琴，女，中国国籍，无境外永久居留权，1971年生，本科，会计师，高级财务管理师。历任凯宝有限财务部副部长、部长，公司财务部部长。现任公司财务总监。
任立旺，男，中国国籍，无境外永久居留权，1970年生，硕士，会计师、管理会计师、高级会计师。历任凯宝有限财务部副部长、部长，公司财务总监。现任公司董事会秘书，顺捷医药总经理。
以上董事、监事、高级管理人员任期自2020年12月10日至2023年12月10日止。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名 其他单位名称在其他单位担任的职务
任期起始日期 任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴
陶建生 上海中医药大学 教授
1999 年 10 月
01 日是
叶祖光 中国中医科学院中药研究所中药雾化吸入制剂研发中心主任
2011 年 06 月
12 日
2023 年 12 月 01日是
叶祖光 新疆全安药业股份有限公司 独立董事
2021 年 03 月
01 日
2024 年 03 月 01日是
李整妮 世邦工业科技集团股份有限公司
集团董事、副
总裁、CFO
2011 年 04 月
01 日是
王国明 上海歌佰德生物技术有限公司 执行董事
2016 年 12 月
05 日否
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1．董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
公司董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定；在公司承担职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付。独立董事津贴依据股东大会决议支付，独立董事会务费据实报销。
2．董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
董事、监事和高级管理人员的报酬按照公司董事会《薪酬与考核委员会实施细则》等规定，结合其年度绩效、工作能力、岗位职责等考核确定并发放。
3．董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
公司董事、监事和高级管理人员薪酬已按年度薪酬计划支付。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元
姓名 职务 性别 年龄 任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
穆竟伟 董事长 女 42 现任 61.73 否
王国明 总经理、董事 男 58 现任 41.12 否周迎宾 副总经理、董事 男 43 现任 29.05 否薛东升 董事 男 51 现任 25.56 否
赵宁波 董事 男 42 现任 26 否
伏士忠 董事 男 40 现任 21.88 否
陶建生 独立董事 男 68 现任 6 否
叶祖光 独立董事 男 74 现任 0 否
李整妮 独立董事 女 46 现任 0 否
刘绍勇 监事会主席 男 57 现任 30.84 否
赵科技 监事 男 38 现任 12 否
路发凯 职工监事 男 34 现任 6.04 否
张涛 副总经理 男 44 现任 50 否
张育琴 财务总监 女 50 现任 8.86 否
任立旺 董秘 男 51 现任 27.65 否
朱迎军 副总经理 男 51 离任 23.01 否
牛金榜 副总经理、董事 男 50 离任 37.33 否李清伟 独立董事 男 58 离任 6 否
许锐敏 独立董事 女 53 离任 6 否
张连新 监事 男 59 离任 25 否
合计 -- -- -- -- 444.07 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人） 1164
主要子公司在职员工的数量（人） 476
在职员工的数量合计（人） 1640
当期领取薪酬员工总人数（人） 1640
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 8专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员 334
销售人员 722
技术人员 470
财务人员 30
行政人员 84
合计 1640教育程度
教育程度类别 数量（人）
硕士及以上 22
本科 259
大专 547中专（高中） 812
合计 1640
2、薪酬政策
公司在遵守国家相关法律法规的基础上，根据市场化原则，建立具备市场竞争力的薪酬体系。公司员工薪酬由固定工资、绩效奖金和福利三部分构成，同时公司还建立了全面的福利保障体系，包括社会保险、住房公积金、公司人才租房补贴、工会福利、电话费补贴及女职工福利等。
3、培训计划
公司致力于加强人才队伍建设，注重员工的培训教育工作，打造学习型企业。报告期内，公司培训主要围绕企业发展的需求，组织实施了中高级管理人员培训、一线生产员工培训、特殊岗位员工培训、销售人员营销培训、安全生产知识培训、GMP管理制度及设备知识培训等学习活动，以增强员工队伍素质，提升团队凝聚力、战斗力。完善绩效考核体系，提高全体员工的工作激情，为公司的持续发展提供有力的支持。
2021年，公司培训工作将继续围绕企业经营需求，逐项开展销售人员市场营销培训、员工岗位知识技能培训、GMP管
理制度培训、管理、技术人员个人知识技能专项提升培训等学习活动，充分利用内部资源，积极营造学习型氛围，通过学习掌握现代管理理论和技术，充分了解政府的有关方针、政策和法规，提高市场预测、决策、组织、执行和控制能力。为企业的健康发展提供活力，不断增强企业的人才实力。
4、劳务外包情况
√ 适用 □ 不适用
劳务外包的工时总数（小时） 47105
劳务外包支付的报酬总额（元） 923259.00
第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理规则》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关法律、法规、规范性文件，不断的完善公司法人治理结构，建立健全的内部控制制度，促进公司规范运作，不断加强信息披露工作，积极开展投资者关系管理工作，提高公司治理水平。
截至本报告期末，股东大会、董事会、监事会依法运作，不断地完善公司治理架构，建立健全公司内部控制制度，进一步提高公司治理水平，公司治理的实际状况符合中国证监会《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，不存在尚未解决的公司治理问题。
1．股东与股东大会
公司股东按照《公司章程》的规定按其所持股份享有平等地位，并承担相应义务。公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，确保股东合法行使权益，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利、开通网络投票，使其充分行使股东合法权利。
公司股东大会由董事会负责召集，董事长主持召开。公司严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的规定，在股东大会召开前规定时间发出会议通知，年度股东大会在会议召开20日前发出会议通知，临时股东大会在会
议召开15日前发出股东大会通知。在股东和股东代理人出席股东大会时，公司董事会秘书及其相关工作人员和公司聘请的见
证律师共同查验出席股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托书，保证出席公司股东大会的股东及股东代理人均具有合法有效的资格。会议主持人根据会议议程，逐项宣读所有会议议案；股东对会议提案进行审议时，股东可临时要求发言，但发言需与议案相关；公司保存相应的会议记录，公司会议记录按照《股东大会议事规则》的规定执行，会议记录完整、保存安全，会议决议严格按照相关规定及时充分披露。
报告期内，本公司召开的股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的情形，公司未发生单独或合并持有本公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形，也无应监事会提议召开的股东大会。按照《公司法》、《公司章程》的规定应由股东大会审议的重大事项，本公司均通过股东大会审议，不存在绕过股东大会的情况，也不存在先实施后审议的情况，不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。
2．公司与控股股东
公司控股股东严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定和要求，规范自己的行为，同时根据法律法规依法行使其权利并承担义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务等方面均独立于控股股东。报告期内，公司没有为控股股东及其关联企业提供担保，也不存在控股股东非经营性占用公司资金的行为。
3．董事和董事会
公司董事会现设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司全体董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务。公司董事通过自学熟悉并掌握相关法律法规，从根本上保证董事立足于维护公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。全体董事均能做到以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行职责。
公司董事会按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，设有战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会等四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，除战略委员会由董事长担任主任委员以外，其他专门委员会均由独立董事担任主任委员，且独立董事人数占其他专门委员会委员的比例均超过半数，为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考。各专门委员会依据《公司章程》和各专门委员会议事规则的规定履行职权，不受公司任何其他部门和个人的干预。
公司董事会由董事长召集和主持，全体董事出席公司董事会，公司监事及部分高级管理人员列席会议。董事会会议主要以现场方式召开，在保障董事充分表达意见的前提下，也会通过通讯表决方式召开。董事会的召集、召开程序均符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定。4．监事和监事会
公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名。监事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定与要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行有效监督。
公司监事会由监事会主席召集并主持，所有监事均亲自出席历次会议，会议通过现场会议方式召开。公司监事会会议的召集、召开程序符合相关规定。监事会决议依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，披露及时充分。在日常工作中，监事会勤勉尽责，审核公司季度、半年度、年度财务报表等事项，对公司董事、总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员的行为进行监督，对公司重大投资、重大财务决策事项进行监督。
5．关于绩效评价和激励约束机制
公司逐步建立健全了董事、监事、高级管理人员的绩效评价与激励约束机制。高级管理人员的薪酬直接与其业绩挂钩，公司严格按规定对高级管理人员进行绩效评价与考核；高级管理人员的聘任能够做到公开、透明，符合有关法律、法规的规定。董事、监事、高管人员薪酬按照以上办法考核和执行。
6．关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规以及《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息；并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。公司信息均按照信息披露的要求在中国证监会指定的创业板信息披露网站上发布。
7．关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推动公司持续、稳定、健康发展。
8．内部审计制度的建立和执行情况
为加强内部控制活动的监督和评价，有效控制风险，保证公司资产的安全与完整，由半数以上独立董事组成的审计委员会，负责全面审查和监督公司的财务报告、内部审计方案及内部控制的有效性，审阅和审查财务、经营、合规、风险管理情况。公司设置内部审计部门，建立了内部审计制度，配备专职审计人员，对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。内部审计部对公司财务信息及内部控制制度的建立和实施等进行检查和监督，对公司对外担保、关联交易等行为进行重点审计，及时向审计委员会提交工作计划并汇报审计工作报告，就审计过程中发现的问题进行督促整改。
9．关于投资者关系管理工作
（1）公司一直重视投资者关系管理工作，不断学习先进的投资者关系管理经验，致力于构建与投资者的良好互动关系，树立公司在资本市场的良好形象。指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人，安排专人做好投资者来访接待工作，并做好各次接待的资料存档工作。
（2）公司于2020年5月8日举办了2019年度业绩网上说明会，由董事长、总经理、财务总监、独立董事和董事会秘书与
广大投资者进行了交流，使投资者更深入的了解公司的各项经营情况。
（3）公司于2020年6月19日参加了“2020年上海地区上市公司集体接待日”活动，总经理、财务总监、董事会秘书与广大
投资者进行了交流，进一步加强了公司与投资者的互动交流工作。
（4）通过投资者关系管理电话、电子信箱、传真、深交所互动易、巨潮资讯网站等多种渠道与投资者加强沟通，能够
做到有信必复，并尽可能解答投资者的疑问。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司自成立以来严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在业务、资产、人员、机构和财务等方面相互独立，拥有独立完整的采购、生产、销售、研发系统，具备面向市场自主经营的能力。
1．公司业务独立。公司具备独立、完整的产供销系统，拥有独立的决策和执行机构，并拥有独立的业务系统；独立地
对外签署合同，独立采购、生产并销售其生产的产品；具有面向市场的自主经营能力；公司股东及其控制的其他企业没有从事与公司相同或相近的业务。
2．公司的资产独立完整、权属清晰。公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生
产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权和使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统，与发起人及其他关联方之间资产相互独立，其资产具有完整性。
3．公司的人员独立。公司的研发、采购、生产、销售、行政管理和财务人员均完全独立于股东，公司员工均与公司签订了劳动合同。公司根据工资管理制度按月发放员工工资，并代扣代缴个人所得税。公司总经理、副总经理、财务总监、销售总监、董事会秘书均专职在公司工作并领取薪酬，均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务；公司的财务人员不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情况。
4．公司机构独立。公司拥有独立的生产经营和办公场所，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在混合经营的情形。公司依法设置股东大会作为最高权力机构、设置董事会为决策机构、设置监事会为监督机构，并设有研发、采购、生产、质量、销售等业务部门及财务部、人事部等管理部门。各职能部门分工协作，形成有机的独立运营主体。公司内部职能部门与控股股东及实际控制人控制的其他企业完全分开，独立运作，不受控股股东和实际控制人的干预。
5．公司财务独立。公司设有独立的财务部门，有独立的财务核算体系，具有独立、规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。公司开设有独立的银行账户，作为独立的纳税人，依法独立纳税。公司不存在为股东提供担保，也不存在资产、资金被股东占用或其它损害公司利益的情况。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引
2019 年年度股东大会
年度股东大会 42.73% 2020 年 05 月 21 日 2020 年 05 月 21 日
巨潮资讯网：
（2020-036）
2020 年第一次临时股东大会
临时股东大会 43.15% 2020 年 12 月 10 日 2020 年 12 月 10 日
巨潮资讯网：
（2020-064）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数
李清伟 5 2 3 否 2
许锐敏 5 2 3 否 2
陶建生 6 3 3 否 2
叶祖光 1 1 否 0
李整妮 1 1 否 0连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内，独立董事利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况，并利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间，多次到公司现场工作，通过现场工作深入了解公司经营情况，积极与其他董事、监事、管理层沟通交流，及时掌握公司的经营动态，对公司年度分红派息方案、总体发展战略以及面临的市场形势提出建设性意见，独立董事对公司提出的各项合理建议董事会均会认真考虑并采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1．战略委员会的履职情况报告期内，董事会战略委员会依照相关法规及《公司章程》及《董事会战略委员会议事规则》的规定，定期召开会议，积极了解公司的生产经营情况及行业发展状况，对新产品引进等事项提出专业参考意见和见解，对公司未来产品研发、市场开拓、未来发展规划等战略决策提出合理的建议。
2．审计委员会的履职情况
根据公司《董事会审计委员会工作细则》，审计委员会充分发挥了审核与监督作用，主要负责公司财务监督和核查工作及与外部审计机构的沟通、协调工作。审计委员会对公司2020年内控情况进行了核查，认为公司已经建立的内控制度体系符合相关法规的规定，并能有效控制相关风险。报告期内，审计委员会共召开四次会议，重点对公司定期财务报告、生产经营控制、车辆管理控制、内部风险控制、募集资金使用情况、控股股东及关联方资金占用等事项进行审议。积极关注公司发生的特定事项，热心参与，从内控风险角度把控风险，深入核查，加大了对各部门的发票审核力度。同年报的外部审计机构进行了详细的沟通，对公司年度报告及时、准确、完整的编制起到了积极的作用。审计委员会就会计师事务所从事公司年度审计的工作进行了总结评价，提出续聘会计事务所的建议。
3．薪酬与考核委员会的履职情况报告期内，薪酬与考核委员会严格依照《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，认真履行职责，对公司薪酬及绩效考核情况进行监督，对公司董事和高级管理人员进行考核，根据公司各个董事和高级管理人员所负责的工作范围，重要程度等因素，对考核和评价标准提出建议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核方面的科学性。
4．提名委员会的履职情况报告期内，董事会提名委员会依照相关法规及《公司章程》及《董事会提名委员会议事规则》的规定，积极履行职责，秉着勤勉尽职的态度履行职责，持续研究与关注高级管理人员选拔制度，认真审核与评价公司高级管理人员的候选人。按规定召开提名委员会会议，认真对董事、总经理及高管的工作情况进行评估，进行相应的审查和建议。
七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司高级管理人员的考评情况：
公司建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制。公司高级管理人员均由董事会聘任，直接对董事会负责，承担董事会下达的经营指标。董事会下设的薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，制定薪酬方案并报董事会审批。
报告期内，高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规认真履行职责，积极落实公司股东大会和董事会相关决议，在董事会的正确指导下积极调整经营思路，优化产品结构，加强内部管理，尽职尽责的履行本职工作。董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核，并监督薪酬制度执行情况，公司则根据绩效考核结果兑现其绩效年薪。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2021 年 04 月 23 日
内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例
100.00%纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例
100.00%缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告定性标准
重大缺陷的认定标准：发现公司董事、监事和高级管理人员存在舞弊；审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；
注册会计师发现当期财务报告的重大错报不是由公司首先发现的；控制环境无效。
重要缺陷的认定标准：未按照公认会计准则选择和应用相应会计政策；虽然未达到
和超过该重要性水平，但从性质上看，仍应引起董事会和管理层重视的错报。
一般缺陷的认定标准：未构成重大缺陷，重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。
重大缺陷的认定标准：缺乏民主决策程
序：决策程序导致重大失误；违反国家法律法规并守到处罚；中高级管理人员和高级技术人员流失严重；媒体频现负面新闻，涉及面广；重要业务缺乏制度或制度体系失效；内部控制重大或重要缺陷未得到整改。
重要缺陷的认定标准：民主决策程序存在但不够完善；决策程序导致出现一般失误；违反企业内部规章，形成损失；
关键岗位人员流失严重；媒体出现负面新闻，波及局部区域；重要业务制度或系统存在缺陷。内部控制重要或一般缺陷未得到整改。
一般缺陷的认定标准：决策程序效率不高；违反内部规章，但未形成损失；一般岗位业务人员流失严重；媒体出现负面新闻，但影响不大；一般业务制度或系统存在缺陷；一般缺陷未得到整改。
定量标准
重大缺陷的认定标准：错报≥资产总额的
2%
重要缺陷的认定标准：资产总额的 1%≤错
报