合康新能：2020年年度报告

北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
北京合康新能科技股份有限公司
2020 年年度报告
2021 年 04 月
1
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人伏拥军、主管会计工作负责人叶剑及会计机构负责人(会计主管人员)武树荣声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
报告期内，公司 2020 年度实现营业收入 1256569347.18 元，归属于上市公司股东的净利润-515020250.06 元。亏损原因主要为基于谨慎性原则，公司及合并范围内子公司对 2020 年末的各类资产进行了减值测试，对存在减值迹象的资产计提了减值准备合计 548586595.51 元。公司报告期内主营业务并未发生重大不利变化。为了改善盈利能力，合理聚焦公司主业，公司于报告期内剥离
一系列业绩不达预期且未来短时间内无法改善的子公司。此外公司也从内部管理入手，系统化治理，推动公司营销系统、采购系统、研发系统全面 IT 化、数字化、科学化。目前高压变频器行业发展稳定，中低压变频器行业发展迅速，公司会通过一系列改善内部管理、加强研发投入等措施来提升持续经营能力。
本年度报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司已在本报告中详细描述存在的相关风险，具体内容详见“第四节经营情况讨论与分析”之“公司可能面临的风险”，敬请投资者关注相关内容。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 7
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 11
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 16
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 39
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 62
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 70
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 70
第八节 可转换公司债券相关情况 .................................................................................................. 70
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 71
第十节 公司治理 .............................................................................................................................. 72
第十一节 公司债券相关情况 .......................................................................................................... 83
第十二节 财务报告 .......................................................................................................................... 91
第十三节 备查文件目录 .................................................................................................................. 92
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文释义
释义项 指 释义内容
合康新能、合康变频、公司、本公司 指 北京合康新能科技股份有限公司美的暖通 指
广东美的暖通设备有限公司，公司控股股东，美的集团股份有限公司控股子公司
美的集团 指 美的集团股份有限公司
上丰集团 指 上海上丰集团有限公司
合康新能变频 指
北京合康新能变频技术有限公司，名称由"北京康沃电气有限公司"变更为"北京合康新能变频技术有限公司"，公司全资子公司武汉合康 指 合康变频科技（武汉）有限公司，公司全资子公司合康电驱动 指
武汉合康电驱动技术有限公司，2016 年名称由"武汉合康防爆电气有限公司"变更为"武汉合康电驱动技术有限公司"
合康电机 指 深圳合康电机系统有限公司
东菱技术 指 东菱技术股份有限公司、东菱技术有限公司合康锐马 指
合康锐马电机（宁波）有限公司，2016 年名称由"宁波瑞马驱动科技有限公司"变更为"合康锐马电机（宁波）有限公司"
合康动力 指 武汉合康动力技术有限公司
深圳日业 指 深圳市日业电气有限公司
长沙日业 指 长沙市日业电气有限公司
武汉畅的 指 武汉畅的科技有限公司
合康智能 指 武汉合康智能电气有限公司
滦平慧通 指 滦平慧通光伏发电有限公司
滦平久丰 指 滦平久丰农业发展有限公司
北京瑞合 指 北京瑞合新能源科技有限公司
华泰润达 指 北京华泰润达节能科技有限公司
长沙威康 指 长沙威康动力技术有限公司
石家庄畅的 指 石家庄畅的科技有限公司
贵州畅的 指 贵州畅的科技有限公司
合康国际融资租赁 指 合康国际融资租赁有限公司
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会深交所 指 深圳证券交易所
审计机构、中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《北京合康新能科技股份有限公司章程》
高压产品、中低压产品、防爆产品 指 高压变频器、中低压变频器、防爆变频器
EMC 指
Energy Management Contract，又称为节能服务合同，指为客户提供整
套的节能服务，并从客户进行节能改造后获得的节能效益中收回投资和取得利润的一种商业运作模式
BOT 指
即建设-经营-转让。是私营企业参与基础设施建设，向社会提供公共
服务的一种方式。政府通过契约授予私营企业以一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。
PPP 指
即公私合作模式，是公共基础设施中的一种项目融资模式。在该模式下，鼓励私营企业、民营资本与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。
EPC 指
公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。通常公司在总价合同条件下，对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责。
ERP 指企业资源计划系统（Enterprise Resource Planning)，是指建立在信息技术基础上，以系统化的管理思想，为企业决策层及员工提供决策运行手段的管理平台
本报告期、报告期 指 2020 年 1-12 月上年同期 指 2019 年 1-12 月
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 合康新能 股票代码 300048
公司的中文名称 北京合康新能科技股份有限公司
公司的中文简称 合康新能
公司的外文名称（如有） Hiconics Eco-energy Technology Co. Ltd.公司的外文名称缩写（如有） Hiconics
公司的法定代表人 伏拥军
注册地址 北京市经济技术开发区博兴二路 3 号 2 幢 1 层
注册地址的邮政编码 100176
办公地址 北京市经济技术开发区博兴二路 3 号
办公地址的邮政编码 100176
公司国际互联网网址 http://www.hiconics.com/
电子信箱 hicon@hiconics.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 范潇 邵篪
联系地址 北京市经济技术开发区博兴二路 3 号 北京市经济技术开发区博兴二路 3 号
电话 010-59180256 010-59180256
传真 010-59180234 010-59180234
电子信箱 hicon@hiconics.com hicon@hiconics.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券投资部
四、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
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会计师事务所名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号
签字会计师姓名 李玉平、苏国芝公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年
营业收入（元） 1256569347.18 1303728042.87 -3.62% 1206297161.93
归属于上市公司股东的净利润（元） -515020250.06 23141705.53 -2325.51% -237096925.30归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润（元）
-556228514.86 24311054.98 -2387.97% -238273076.87
经营活动产生的现金流量净额（元） 133797288.89 299957673.98 -55.39% 118162716.02
基本每股收益（元/股） -0.46 0.02 -2400.00% -0.22
稀释每股收益（元/股） -0.46 0.02 -2400.00% -0.22
加权平均净资产收益率 -25.82% 1.04% -26.86% -10.04%
2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增减 2018 年末
资产总额（元） 2599945857.59 3754925947.82 -30.76% 4153127014.83
归属于上市公司股东的净资产（元） 1738777607.23 2250800383.14 -22.75% 2230394791.69
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□ 是 √ 否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
√ 是 □ 否
项目 2020 年 2019 年 备注
营业收入（元） 1256569347.18 1303728042.87 公司营业收入（扣除前）
营业收入扣除金额（元） 55417047.80 80968834.26
包含售后维修、出租固定资产、销售材料、工程施工费及其他收入
营业收入扣除后金额（元） 1201152299.38 1222759208.61
扣除售后维修、出租固定资产、销售材料、工程施工费及其他收入的营业收入
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
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√ 是 □ 否
支付的优先股股利 0.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） -0.4635
六、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 156753020.19 333564277.23 396796394.71 369455655.05
归属于上市公司股东的净利润 -10838680.53 -140695755.09 -129376169.70 -234109644.74归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
-10127877.20 -139435519.45 -114973340.11 -291691778.10
经营活动产生的现金流量净额 -119756.84 94710728.82 76872141.14 -37665824.23
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
39233687.06 -7966221.17 -10553072.43 第十二节、七、68、73计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
10421665.30 15686800.01 10107300.97 第十二节、七、67
委托他人投资或管理资产的损益 1086904.10
债务重组损益 -5724048.65 -4451920.47 -3774423.40 第十二节、七、68北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
6000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3183583.69 -3504449.51 1785128.96 第十二节、七、74、75减：所得税影响额 94567.71 1374655.78 -527318.77
少数股东权益影响额（税后） -555112.49 -435097.47 -1996994.60
合计 41208264.80 -1169349.45 1176151.57 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务报告期内，公司主要业务是高压变频器、低压变频器相关产品的研发、生产和销售以及节能环保相关产业运营。具体业务如下：
1、高压变频器
公司生产的高压变频器，可细分为通用高压变频器和高性能高压变频器两大系列，应用领域涉及电力、矿业、水泥、冶金、石化、建材、军工等行业，可实现对各类高压电动机驱动的风机、水泵、空气 压缩机、提升机、皮带机等负载的软启动、智能控制和调速节能，从而有效提高工业企业的能源利用效率、工艺控制及自动化水平。其中高性能高压变频器通过运用矢量控制及能量回馈技术，与通用高压变频器相比，具备恒转矩、动态响应快、调速精度高、调速范围宽、快速制动等特点，并且可实现负载制动时能量反馈回电网，高性能高压变频器适用于矿井提升机牵引变频、轧机变频传动、船舶驱动以及高速机车主传动等高端领域。
尽管今年上半年整体行业受到疫情影响，但纵观整个市场，中国高压通用变频器市场规模依然呈现稳中向好的态势，行业的主要需求来自生产工艺和节能改造两个方面。目前中国产业结构优化政策持续推进，整体工业产业结构逐步趋于合理，新旧动能效应逐步显现，项目型领域新建项目和改造升级项目需求逐步增多。
公司作为国内高压变频器行业的龙头企业，2020年依然保持市场占有率，高端制造收入稳步提升，占据着行业的领先地位。在保证国内市场占有率的同时，公司积极开拓海外市场，在俄罗斯等传统优势市场继续维持份额领先优势，维护核心客户，同时在北美市场新客户合作取得了突破。
2、低压变频器
公司生产的低压变频器，可应用于大部分的电机拖动场合，能够实现工艺调速、节能、软启动、改善效率等功能，在起重机械、纺织化纤、石油化工、电梯、建材、数控机床、印刷包装、节能改造等行业得到了广泛应用。
2020年公司低压变频器业务取得了较快增长。公司将在拓展通用低压变频器市场的同时，大力开拓行
业专机市场，同时坚定加大研发投入，优化全价值链的精细化管理，使得低压变频器业务快速进入国产品牌的前列，逐步推进低压变频器行业进口替代的进程。
3、节能环保相关产业
（1）公司子公司华泰润达为一家致力于节能环保和新能源技术的高新技术企业，业务范围涵盖节能、环保、资源 综合利用等领域，具体包括垃圾填埋气利用及垃圾综合处理、工业余热余能利用、难降解污北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
水处理、工业节能改造、燃煤电厂超低排放等，可提供从项目规划、可行性研究、评估到场内设计、工程施工以及运行 管理等一揽子完备的系统解决方案。华泰润达在为客户提供服务时采取的业务合作模式主要包括：EPC（工程总承包）模式、EMC（合同能源管理）模式、PPP（公私合作）模式、设备销售及其他技术服务模式。
（2）公司子公司滦平慧通为公司2015年设立的控股子公司，主营业务为光伏发电。该项目共二期，位于河北省滦平县，为60MW农业光伏发电建设及运营项目，目前已经全部并网发电。公司采取持有运营的模式经营以获取稳定的收益。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明在建工程
主要原因系报告期内将个别孙公司全部股权置换为其他权益工具投资，导致其在建工程账面价值不纳入合并范围
货币资金 主要原因系报告期内处置子公司收到的现金增加
应收票据 主要原因系报告期内公司使用应收票据支付货款增加
预付款项 主要原因系报告期内部分预付货款退回；
其他应收款 主要原因系报告期内公司其他应收款按照预期信用损失计提的坏账准备增加
存货 主要原因系报告期内公司对存货计提跌价准备增加所致
一年内到期的非流动资产 主要原因系报告期内公司一年内到期的长期应收款减少
其他流动资产 主要原因系报告期内公司处置子公司留抵进项税不纳入合并范围
其他权益工具投资 主要原因系报告期内将个别孙公司全部股权转换为其他权益工具投资
开发支出 主要原因系报告期内开发支出费用化
商誉 主要原因系报告期内计提了商誉减值损失
长期待摊费用 主要原因系报告期内光伏发电站土地费摊销费用较大，导致长期待摊费用余额增加递延所得税资产 主要原因系报告期内资产减值形成可抵扣暂时性差异减少所致
其他非流动资产 主要原因系报告期内其他非流动资产重分类至其他应收款所致
短期借款 主要原因系报告期内偿还银行借款所致
预收款项 主要原因系报告期内执行新收入准则将预收款项重分类为合同负债所致。
应付职工薪酬 主要原因系报告期内期末计提的职工薪酬增加
应交税费 主要原因系报告期内合并范围内公司应交税费较少
其他应付款 主要原因系报告期内履行了限制性股票回购义务及应付往来减少所致
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长期借款 主要原因系报告期内偿还长期借款所致
长期应付款 主要原因系报告期内按期偿还融资租赁款及对部分一年内到期的长期应付款重分类所致
递延收益 主要原因系报告期内处置子公司的政府补贴不纳入合并范围所致
递延所得税负债 主要原因系报告期内为固定资产及内部交易未实现利润产生的抵扣暂时性差异较少所致
减：库存股 主要原因系报告期内股权激励限制性股票回购后注销所致
其他综合收益 主要原因系报告期内其他权益工具投资公允价值变动所致
未分配利润 主要原因系报告期内归属于母公司的净利润增加所致少数股东权益
主要原因系报告期内控股子公司武汉合康动力技术有限公司利润亏损额较大，导致报告期内少数股东损益亏损
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
1、领先的技术优势和持续的创新能力
公司是高压变频器国家标准的主要参与制定单位之一，技术团队成员具有丰富的行业经验，产品实用化设计技术领先。公司一直重视毛利率较高的高性能高压变频器产品的研发，在高压变频矢量控制、大功率单元水冷、四象限能量回馈等技术的研发应用方面处于领先地位。
公司管理层高度重视研发工作，视研发为公司发展的基础，上市后不断加强研发队伍建设，持续加大研发投入，吸纳了一批优秀的研发人才加入公司。目前公司技术研发团队稳定，未发生核心技术人员离职情况，研发工作取得了较大的进展。
2011年度，合康变频自主研发生产的同步电机矢量控制带能量回馈变频器通过客户验收，正式投运，并获得中国煤炭机械工业协会颁发的《科学技术成果鉴定书》，填补了国内同步矢量控制高压变频器技术领域空白，打破长久以来的国外同类产品垄断现状。
2012年度，公司6KV大功率高压变频调速系统成功投运，不仅为“烟气脱硫脱硝项目”积累了丰富经验，也是变频器成功应用于发电厂脱硫脱硝项目引风机变频改造的成功典范，成为广大电力用户借鉴的样板工程，市场推广前景广阔。公司高压变频器多行业和领域都是首台首例，涉及电力、冶金、钢铁、石油、化工、矿山、能源、建筑建材、制药、塑胶、纺织、造纸、印刷、暖通、供水、机床、起重、拉丝机、新能源节能客车生产等。
2014年度，国产首台（10000kW/6kV）水冷变频器成功应用于核工业西南物理研究院，率先进军核电
领域。2017年度，公司第四代高压变频器成功投运，实现了高可靠性控制系统、功率单元优化设计、多算
法集成方案、云监控平台智能化监控等功能。2019年度，公司研发的永磁直驱方案成功应用于密炼机、皮带机等应用现场，实现了低频大转矩启动，参数静态辨识，零速悬停、主从动态功率平衡等功能，其性能北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文可与国际知名品牌的产品相媲美。
公司凭借多年的技术积累，在新的技术领域不断探索发展，在未来的产品布局中将立足于通用变频器市场，不断拓展行业专机领域。截至报告期末，公司拥有5项土地使用权，60项商标权，公司拥有各种专
利信息334项，软件制作权77项。
2、品牌竞争力
完整的产品系列、稳定可靠的产品品质、广泛的客户基础 公司自2003年成立以来就开始从事高压变频器的研发、生产，并及时抓住了国内市场起步阶段契机及早进行了技术积累和市场开发。2006年以来，得益于公司较强的研发技术实力、稳定可靠的产品品质和行业的迅猛发展，市场占有率不断攀升，形成稳定的行业龙头地位以及广泛的品牌认可度。
合康新能将秉承“共商、共建、共享”原则，借力“一带一路”倡议，持续深化绿色科技服务，以节能环保技术产品为主导，深入拓展中亚、南亚等海外市场，把成熟的节能技术及设备带给世界，推动了中国品牌在国际上的发展与传播。
3、美的集团的赋能
公司依托美的集团的数字化、智能化战略，逐步强化自身的数字化管理能力，践行美的集团累积多年的全价值链精细化管理理念，从制造型企业走向智慧服务提供商。
依托集团的科技领先、数智驱动的战略主轴，构建以技术和产品为核心的公司竞争力。依托美的集团多层次的研发体系架构即组织结构上以中央研究院为核心、各事业部研发平台为辅的两层研发体系，研发内容上实施从先行研究、共性技术、个性技术到产品开发的四级研发体系为公司提供前沿和共性技术的研发支撑。
依托美的集团在精益制造方面的资源和能力，持续投入新的智能生产线，逐步构建数字驱动的全价值链及柔性智能制造能力。公司正在进行IT系统系统升级，业务流程再造和工厂自动化升级。公司进行营销的业务流程、作战单元和激励机制变革。同时借助美的集团全球渠道优势，重点消灭空白市场，提高渠道覆盖率和有效客户数量，降低对部分重点市场的依赖。
引进美的集团可靠性管理体系，对标集团TRS成熟度模型，全面推进构建公司产品全价值链的可靠性体系，覆盖包括可靠性设计与分析、可靠性试验、来料可靠性、制造可靠性、售后安装维修可靠性等一系列涉及影响产品可靠性的各个环节，持续投入研发队伍和实验室建设并依托美的研究院和国家级的实验室平台，迅速提升产品竞争力。
依托集团的千亿级采购平台，集采优势可充分利用，规模优势显著。同时借助美的632管理系统，大幅提高供应链反应速度和透明度。即使在当前大宗材料、电子材料涨价的背景下，公司仍然对现在乃至未来几年的采购成本控制充满信心。
与集团进行财经和管理一体化，在集团的资金支持和信用背书下，公司的资金成本大幅下降，资金实北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
力大幅提升，同时公司正逐步构建完善且持续的激励机制，构建先进的现代化的企业管理制度。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
公司创建于2003年，是一家专业从事工业自动化控制和新能源装备的高新技术企业。2010年1月20日公司成功在深圳证券交易所创业板挂牌上市。2020年4月30日，公司更换控股股东和实际控制人，成为美的集团的一员。
上一个十年，公司经历了辉煌，也经历了困难，业务从单一的高压变频器逐步拓展变成了高端制造、节能环保和新能源。新的十年，公司将在美的集团的带领下，重新梳理产业布局，聚焦核心业务；通过引入美的先进的管理体系对公司进行深度改造，致力于未来成为创新驱动的核心部件领先企业。
2020年中国经济发展面临的外部环境和内部条件更加严峻，一些经济的和非经济的困难和挑战明显增多，主要体现在：突如其来的新冠肺炎疫情带来的冲击前所未有，世界经济严重衰退，中国经济面对严峻风险挑战，尽管如此，全国上下在中国共产党领导下统筹推进疫情防控和经济社会发展工作，在一系列政策作用下，中国经济运行先降后升、稳步复苏。新冠肺炎疫情对公司的日常经营也产生了一定影响。2020
年一季度公司各基地复工、复产推迟，尤其是公司位于武汉地区的子公司三月下旬才陆续复工。此外上下
游企业亦均有开工延迟情况，公司的采购销售均受到一定影响。
报告期内，公司具体情况如下：
（1）市场开拓方面
高压变频器行业领先：公司继续专注于公司高压变频器产品业务的稳健发展，年初的疫情并没有浇灭高压变频器销售团队努力开拓市场的决心，尽管变频器行业竞争激烈，价格战趋势愈演愈烈，但公司继续保持在高压变频器行业的领先地位。订单金额57119.28万元，比去年增长4.74%；
低压变频器奋起直追：相比于高压变频器，低压变频器市场空间更大。公司整合各方资源，拓展低压变频器产业，努力提高市场份额；同时继续发挥现有的品牌优势和技术优势，增强客户的品牌忠诚度，加快低压变频器的发展。2020年低压变频器订单金额为39563.17万元，比去年同期增长22.74%。
由于公司间接控股股东美的集团股份有限公司下属企业在伺服系统业务与公司的伺服系统业务存在
一定重合，构成潜在同业竞争，因此公司在2020年11月将以伺服电机为主要业务的下属控股子公司东菱技术有限公司转让给广东美的智能科技有限公司。截至目前股权转让工商过户已经完成。伺服系统是工业自动化的基础，尽管东菱技术已经不是公司子公司，但作为拥有相同间接控股股东的兄弟公司，在相关领域将继续增加技术交流，技术共享。共同提升技术实力和市场占有率，逐步替代进口产品。2020年公司伺服驱动系统订单数量为19092.50万元，比去年同期增长28.61%。
公司新能源汽车业务主要位于武汉的合康基地，最近几年公司新能源汽车业务发展并不理想，报告期北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
内公司剥离了部分新能源汽车业务子公司。2020年，新能源汽车业务订单金额为14465.34万元，比去年同期减少31.02%。
节能环保项目建设及运营产业，本报告期内子公司华泰润达业绩下降，主要原因是受疫情影响，复工复产推迟，上下游企业亦均有开工延迟情况，工程类项目停滞，订单数量大幅下降。2020年节能环保项目建设及运营产业订单共计778.78万元，比去年同期减少90.14%。
（2）研发创新方面报告期内，公司在新产品拓展、研发能力提升等方面均取得了一定的成效，为提升公司的核心竞争力打下了坚实基础。截至报告期末，公司（含子公司和孙公司）拥有334项专利。
（3）人力资源方面报告期内，公司在控制成本的前提下，双管齐下，外部通过多渠道引进各类人才，内部通过美的集团平台，吸收一批高学历高素质的优秀人才，极大地增强了公司研发设计、销售推广、技术服务和经营管理等方面的能力。
（4）内部管理方面
根据经营发展需要，报告期内公司调整了组织架构，使公司的组织模式更加高效、更适应公司的战略发展。同时，对公司内部流程进行梳理、优化，深化信息化平台建设，提升了整体运营效率；通过财务一体化管理，深化财务对业务的管控和推动作用；强化应收账款管控，持续推进库存清理，加强采购和生产、销售及技术服务的供应链管理；加强对子公司业务的风控管理，降低经营风险。
（5）投资回报
因考虑到新型冠状病毒感染肺炎疫情仍在全球蔓延中，疫情对公司经营管理可能产生的影响存在不确定性；同时，结合当前整体市场环境、经营情况和未来发展战略规划，为满足公司日常经营和投资需要，保障公司生产经营管理工作的资金需求和中长期发展战略的顺利实施，增强公司抵御风险的能力，实现公司持续、稳定、健康发展，从而更好地维护全体股东的长远利益。公司2020年度利润分配预案为：不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。上述利润分配方案尚需经过2020年度股东大会审议。
（6）公司法人治理和投资者关系管理
加强投资者关系管理，维护市值增长，打造公司良好的资本市场形象。公司一直重视三会的合法规范运作，严格按照相关规定做好信息披露工作。2020年，公司继续注重投资者关系管理、机构调研计划管理工作，认真对待媒体、投资者提问，与投资者保持密切的联系。为与投资者保持良好的沟通，公司除了召
开一年一度的网上业绩说明会外，还参加了北京市投资者集体接待日活动，使得投资者对公司未来的发展
有更进一步的了解。公司董事会的工作不仅得到了广大投资者们的支持，也得到证券监管部门和投资机构的认可。
（7）注重人才培育与激励，加强公司企业文化建设
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
公司注重对每位员工的培养和关怀，全面引入美的集团人才培养体系，通过薪酬与股权激励、培训学习、人文关怀、拓展训练等一系列方式激发员工的工作热情和工作主动性，全面提升了员工队伍的整体素质，打造一支攻坚克难的精英团队，为公司的持续发展注入新动力。公司继续深入推进绩效考核工作，以提升工作效率和工作质量，强化工作责任，节约人力成本，提升总体运营能力。公司充分认识到企业文化是公司核心竞争力的最重要组成部分，并从战略高度推进企业文化建设。公司通过建立完善合理的人才培训、引进机制以及激励机制，确保公司的人才储备、人才结构和发展战略相配套，调动员工的积极性和创造性，提高公司的凝聚力和竞争力。
我们每一个人只是一滴水珠或一泓细泉，但只要目标一致、向往大海，从四面八方汇聚成流，便是长
江、便是黄河、便是历史的滚滚洪流。新合康，新未来。面对未来，公司要用自身的努力，为社会作出贡献，用诚信和品质塑造企业形象，用品牌和实力打造全球强企。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成营业收入整体情况
单位：元
2020 年 2019 年同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 1256569347.18 100% 1303728042.87 100% -3.62%分行业
矿业 133294463.48 10.61% 71033959.18 5.45% 87.65%
电力 98890307.73 7.87% 257627040.67 19.76% -61.61%
冶金(钢铁) 111327777.57 8.86% 145165137.65 11.13% -23.31%水泥（建材） 86245892.59 6.86% 51920374.64 3.98% 66.11%
新能源 132421039.66 10.54% 162018545.63 12.43% -18.27%
其他 558376225.06 44.44% 396917496.66 30.44% 40.68%
节能环保 136013641.09 10.82% 219045488.44 16.80% -37.91%分产品
节能设备高端制造 988134666.42 78.64% 922664008.80 70.77% 7.10%
新能源类 132421039.67 10.54% 162018545.63 12.43% -18.27%
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
节能环保 136013641.09 10.82% 219045488.44 16.80% -37.91%分地区
东北 56378596.09 4.49% 43925515.36 3.37% 28.35%
华北 306134797.69 24.36% 392050697.60 30.07% -21.91%
华东 276817435.83 22.03% 297267737.58 22.80% -6.88%
华中 290700761.24 23.13% 281084284.12 21.56% 3.42%
西北 59372029.72 4.73% 106015101.54 8.13% -44.00%
西南 55607095.54 4.43% 46398667.51 3.56% 19.85%
华南 156620234.60 12.46% 107039301.21 8.21% 46.32%
海外 54938396.47 4.37% 29946737.95 2.30% 83.45%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入 营业成本 毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减百分点分行业
矿业 133294463.48 100854127.60 24.34% 87.65% 122.03% -11.72
新能源 132421039.66 127791446.93 3.50% -18.27% -9.25% -9.59
节能环保 136013641.09 80921505.33 40.50% -37.91% -33.45% -3.99
其他 558376225.05 439524273.58 21.29% 40.68% 57.78% -8.53分产品
高端制造类 988134666.42 798314093.00 19.21% 7.10% 21.05% -9.31
新能源类 132421039.67 127791446.92 3.50% -18.27% -9.25% -9.59
节能环保 136013641.09 80921505.33 40.50% -37.91% -33.45% -3.99分地区
华北地区 306134797.69 276431708.14 9.70% -21.91% 20.09% -31.59
华东地区 276817435.83 205119924.22 25.90% -6.88% -7.77% 0.72
华南地区 156620234.60 124589322.53 20.45% 46.32% 58.83% -6.27
华中地区 290700761.24 231797368.65 20.26% 3.42% 3.98% -0.43
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用
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（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2020 年 2019 年 同比增减
高压变频器产品（矿业）
销售量 套 708 142 398.59%
生产量 套 652 104 526.92%
库存量 套 440 43 923.26%
高压变频器产品（电力）
销售量 套 314 190 65.26%
生产量 套 358 251 42.63%
库存量 套 278 316 -12.03%
高压变频器产品（冶金）
销售量 套 322 557 -42.19%
生产量 套 289 511 -43.44%
库存量 套 252 212 18.87%
高压变频器产品（水泥）
销售量 套 226 148 52.70%
生产量 套 211 137 54.01%
库存量 套 149 47 217.02%低压变频器
销售量 套 151320 118255 27.96%
生产量 套 155886 121048 28.78%
库存量 套 10162 5596 81.59%新能源汽车动力总成及零部件
销售量 台（套） 13279 9421 40.95%
生产量 台（套） 13674 8865 54.25%
库存量 台（套） 4095 5521 -25.83%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
受订单增长影响，高压变频器产品（矿业）销售量比去年同期增加398.59%，生产量比去年同期增加526.92%，库存量比去年同期增加923.26%；
受订单增长影响，高压变频器产品（电力）销售量比去年同期增加65.26%，生产量比去年同期增加42.63%；
受产业结构调整影响，高压变频器产品（冶金）销售量比去年同期减少42.19%，生产量比去年同期减少43.44%；
受订单增长影响，高压变频器产品（水泥）销售量比去年同期增加52.70%，生产量比去年同期增加54.01%，库存量比去年同期增加217.02%；
受订单增长影响，低压变频器库存量比去年同期增加81.59%;受下游产业结构调整影响，新能源汽车动力总成及零部件在控制库存量的基础上，销售量比去年同期增加40.95%，生产量比去年同期增加54.25%。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
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（5）营业成本构成产品分类
单位：元
产品分类 项目
2020 年 2019 年同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
节能设备高端制造 原材料 620379537.94 61.61% 573565701.15 86.97% 8.16%
节能设备高端制造 人工 36305273.10 3.61% 22127345.03 3.36% 64.07%
节能设备高端制造 制费 26272851.80 2.61% 22400589.61 3.40% 17.29%
节能设备高端制造 其他直接成本 115356430.15 11.46% 41405540.98 6.28% 178.60%
新能源类 原材料 66543617.18 6.61% 70460175.66 50.04% -5.56%
新能源类 人工 7983404.78 0.79% 7959611.93 5.65% 0.30%
新能源类 制费 12643302.73 1.26% 15134306.85 10.75% -16.46%
新能源类 车辆折旧 40621122.24 4.03% 47262709.53 33.56% -14.05%
节能环保类 原材料 8944858.55 0.89% 79399836.86 65.30% -88.73%
节能环保类 人工 4451612.67 0.44% 7207213.26 5.93% -38.23%
节能环保类 制费 30522459.38 3.03% 2184405.43 1.80% 1297.29%
节能环保类 其他直接成本 37002574.73 3.67% 32800976.93 26.98% 12.81%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
本公司本年度合并范围比上年度合计减少 12 户，处置一级子公司 9 户，处置二级子公司 3 户。详见第十二节、八、4、5。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 176303312.95
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 14.03%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例
0.00%
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 客户一 67407114.81 5.36%
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2 客户二 52118689.33 4.15%
3 客户三 22939544.53 1.83%
4 客户四 17717402.40 1.41%
5 客户五 16120561.88 1.28%
合计 -- 176303312.95 14.03%主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 171006908.03
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 20.24%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 供应商一 66786195.00 7.91%
2 供应商二 28004588.80 3.31%
3 供应商三 27670194.00 3.27%
4 供应商四 25500000.00 3.02%
5 供应商五 23045930.23 2.73%
合计 -- 171006908.03 20.24%主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明
销售费用 196204413.29 135972171.41 44.30%
主要原因系报告期受新冠肺炎疫情影响，为促进公司销售资金回笼，销售费用随之增加管理费用 96519980.03 109841153.13 -12.13%
财务费用 15621516.66 29151152.26 -46.41%
主要原因系报告期归还银行借款，借款余额减少，借款利息随之减少
研发费用 92011279.70 78144046.41 17.75%
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
公司自成立以来一直高度重视研究开发能力的持续提升，每年都投入大规模的资金购买设备、改造实北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
验室、培训开发人员、购买研发用原材料，以增强公司的核心竞争力，保障公司在行业内的技术领先地位，最终达到市场占有率稳步提升的目的。本报告期，公司加入美的集团，通过一系列技术交流及人才引进。
研发实力有更进一步的提升。
（一）重要研发项目情况
2020年，公司重要研发项目进展如下：
1、HC4系列变频器设计开发
我国能源生产和能源消费已列世界前茅，但是仍满足不了工业生产和人民生活发展的需要，所以在能源非常紧张的今天，节约能源变得非常重要。采用变频调速技术拖动工业用高压大功率交流电机运行，节能效果非常的明显。但是高压变频器庞大的体积，一直以来都是困扰用户端的问题，所以在保证产品可靠性的同时，缩小变频器体积，也一直是变频器生产厂家的重点课题。
HC4系列变频器即是基于机械旁路功能，通过对器件的优化选型和结构、工艺的优化设计，在保证产
品可靠性的同时，达到结构紧凑，体积缩小的优化设计。
目前HC4系列变频器23A~154A(含)电流段的产品，已经进入小批量试产阶段；154A(不含) ~400A电流段的样机，已完成厂内测试，待现场验证；400A以上电流段的样机，已完成优化设计。
2、CM800系列开环矢量变频器 系列变频器设计开发
三相380V0.4Kw~5.5kw已经第二次小批量生产（2.2.kw以下350台，4.0kw100台，5.5kw100台）中，7.5kw~15kw在第一次小批量生产中(7.5kw~9.0kw 50台;11~15kw 50台)，目前三相9kw以下可以正常供货，
18kw~22kw的PCB正在优化升级；
3、ES100系列液压伺服驱动器研发
ES100电液伺服项目从年初开始成立团队研发，已于5月小批量投产，并产生几百万的销售效益；低端
款设计的ES100产品已基本优化完；
4、DP200/DP300系列电磁铁直流电源开发
从6月底开始开发，到12月基本完成设计；后期需要产品维护，软件继续优化。
5、660VAC变频器项目研发(CM530H-7T)
项目基本完成进入批量生产中，目前功率段完成11~18.5KW45~75KW，其中22KW功率段还需要重新优化方案。
（二）研发经费和人员投入情况
截止2020年12月31日，公司总人数1224人，其中研发系统357人，占比29.17%，因公司2020年剥离了
一些子公司，严格控制人工成本，精简员工规模，员工总人数及研发人员数量相比2019年有所下降，但研
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
发人员占比并未下降反而有所上升。目前公司正在加强各产品研发技术人员的招聘力度，加快研发队伍的建设。
2020年公司核心技术团队和关键技术人员未发生变动。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2020 年 2019 年 2018 年
研发人员数量（人） 357 424 423
研发人员数量占比 29.17% 24.34% 23.42%
研发投入金额（元） 100670423.81 98429042.41 104446295.25
研发投入占营业收入比例 8.01% 7.55% 8.66%
研发支出资本化的金额（元） 8659144.11 20284996.00 23426337.43
资本化研发支出占研发投入的比例 8.60% 20.61% 22.43%
资本化研发支出占当期净利润的比重 -1.38% 178.49% 8.35%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司除了对无法为公司带来经济效益的自主研发软件类无形资产进行核销处理外，还对新增的研发项目在验收阶段均采用比较谨慎的原则，对经济效益不明显或属于基础类平台的开发项目，公司仅进行知识产权保护，不做资本化处理，统
一纳入费用化。
5、现金流
单位：元
项目 2020 年 2019 年 同比增减
经营活动现金流入小计 1076028363.95 1192581460.92 -9.77%
经营活动现金流出小计 942231075.06 892623786.94 5.56%
经营活动产生的现金流量净额 133797288.89 299957673.98 -55.39%
投资活动现金流入小计 228637274.30 51452984.54 344.36%
投资活动现金流出小计 76442626.01 103886902.67 -26.42%
投资活动产生的现金流量净额 152194648.29 -52433918.13 390.26%
筹资活动现金流入小计 276276000.73 202893745.92 36.17%
筹资活动现金流出小计 498183693.56 444860914.93 11.99%
筹资活动产生的现金流量净额 -221907692.83 -241967169.01 8.29%
现金及现金等价物净增加额 64084727.41 5473231.10 1070.88%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
（1）经营活动产生的现金流量净额2020年度发生额133797288.89元，比上年减少55.39%，主要原因系报告期购买商品、接受劳务支付的现金增加；
（2）投资活动现金流入小计2020年度发生额228637274.30元，比上年增加344.36%，主要原因系报告期处置子公司收回的现金净额增加；
（3）投资活动产生的现金流量净额2020年度发生额152194648.29元，比上年增加390.26%，主要原因系报告期处置子公司收回的现金净额增加；
（4）筹资活动现金流入小计2020年度发生额276276000.73元，比上年增加36.17%，主要原因系报告期取得借款收到的现金增加。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
本报告期内经营活动现金净流量与本年度净利润的差异，主要是由于计提资产减值准备以及固定资产、无形资产、长期待摊费用的摊销等引起的，详见“第十二节、七、79（现金流量表补充资料）”
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性
投资收益 44677413.89 -7.28% 详见第十二节、七、68、投资收益 部分有资产减值 -367876591.68 59.93% 详见第十二节、七、72、资产减值损失 无营业外收入 3258024.48 -0.53% 详见第十二节、七、74、营业外收入 无营业外支出 6441608.17 -1.05% 详见第十二节、七、75、营业外支出 无信用减值损失（损失以“-”号填列）
-180710003.83 29.44% 详见第十二节、七、71、信用减值损失 部分有
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
2020 年末 2020 年初比重增减
金额 占总资产比例 金额 占总资产比例
货币资金 225140261.42 8.66% 150681211.61 4.01% 4.65%
应收账款 708279645.95 27.24% 845432663.11 22.52% 4.72%
存货 369973385.14 14.23% 583212494.09 15.53% -1.30%
投资性房地产 0 0.00% 0 0 0.00%
长期股权投资 9985769.27 0.38% 9909423.46 0.26% 0.12%
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
固定资产 785337854.17 30.21% 1035120597.61 27.57% 2.64%
在建工程 66282767.42 2.55% 209740582.90 5.59% -3.04%
短期借款 71191000.00 2.74% 212500000.00 5.66% -2.92%
长期借款 65299040.00 2.51% 100372120.00 2.67% -0.16%
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额
其他变动 期末数金融资产其他权益工具投资
8769427.82 -7639027.82 -7319500.00 750000.00 38501000.00 40381400.00
上述合计 8769427.82 -7639027.82 -7319500.00 750000.00 38501000.00 40381400.00
金融负债 0.00 0.00其他变动的内容不适用报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
详见第十二节、七、81、所有权或使用权受限制的资产。
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
750000.00 88990000.00 -99.16%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元资产类别初始投资成本本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动报告期内购入金额报告期内售出金额累计投资收益
期末金额 资金来源
其他 8449900.00 -7639027.82 -7319500.00 39251000.00 0.00 0.00 40381400.00 自有资金
合计 8449900.00 -7639027.82 -7319500.00 39251000.00 0.00 0.00 40381400.00 --
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
√ 适用 □ 不适用交易对方被出售股权出售日交易价
格（万元）本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利
润（万元）出售对公司的影响股权出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例股权出售定价原则是否为关联交易与交易对方的关联关系所涉及的股权是否已全部过户是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施披露日期披露索引上海上丰集团有限公
司、叶进吾石家庄畅的科技有限公司
65%股权
2020 年
07 月 13日
455 -189.95交易额占公司营业收入的比重较小，不会对公
-1.09%
最近一期净资产是
持股 5%以上大股东
是 是
2020 年
07 月 13日
2
27
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文司的经营成果和独立性造成影响上海上丰集团有限公
司、叶进吾山东畅的科技开发有限公司
85%股权
2020 年
07 月 13日
294 -67.61交易额占公司营业收入的比重较小，不会对公司的经营成果和独立性造成影响
-0.41%
最近一期净资产是
持股 5%以上大股东
是 是
2020 年
07 月 13日
2上海上丰集团有限公
司、叶进吾武汉畅的科技有限公
司 90%股权
2020 年
08 月 18日
2803.2
8
6.45交易额占公司营业收入的比重较小，不会对公司的经营成果和独立性造成影响
-0.98%
最近一期净资产是
持股 5%以上大股东
是 是
2020 年
08 月 19日
4上海上丰集团有限公
司、叶进吾杭州畅的科技开发有限公司
85%股份
2020 年
09 月 15日
0 -8.60交易额占公司营业收入的比重较小，不会对公司的经营成果和独立性造成影响
-0.04%
最近一期净资产是
持股 5%以上大股东
是 是
2020 年
09 月 15日
8上海上丰集团武汉畅的新能
2020 年
09 月 15
607 -3.96交易额占公司
-0.96%
最近一期净资是
持股 5%以上大
是 是
2020 年
09 月 15
8
28
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文有限公
司、叶进吾源汽车运营服务有限公司
100%股权
日 营业收入的比重较小，不会对公司的经营成果和独立性造成影响
产 股东 日上海上丰集团有限公
司、叶进吾、齐红建合康锐马电机
（宁波）有限公司
65%股权
2020 年
09 月 30日
0 -467.82交易额占公司营业收入的比重较小，不会对公司的经营成果和独立性造成影响
0.63%
最近一期净资产是
持股 5%以上大股东
是 是
2020 年
09 月 30日
2上海上丰集团有限公
司、叶进吾贵州畅的科技有限公
司100%股权
2020 年
10 月 14日
1640 -102.3交易额占公司营业收入的比重较小，不会对公司的经营成果和独立性造成影响
-0.03%
最近一期净资产是
持股 5%以上大股东
是 是
2020 年
10 月 14日
3美的集团股份有限公司东菱技术有限公司
74.085
%股权
2020 年
12 月 03日
18521.
25
1.19交易额占公司营业收入的比重较小，不会对公司的经营成果
11%
最近一期净资产是间接控股股东
是 是
2020 年
11 月 12日
9
29
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文和独立性造成影响
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元公司名称公司类型
主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润北京合康新能变频技术有限公司
子公司 高压变频器等 300000000
675101058.
68
300346648.
16
476860579.
17
-68777572.
48
-67147908.
45武汉合康动力技术有限公司子公司
动力技术研究开发、电子产品、汽车零配件、电子控制系统、控制器等
30000000
144648156.
25
-274141315
.31
30263344.3
0
-148159183
.59
-148165342
.61北京华泰润达节能科技有限公司子公司施工总承包；劳务分包；专业承包；沼气发电；城市生活垃圾处理；节能技术开发；环保技术开发等
50000000
262697845.
60
220997072.
82
68606526.2
8
-4941515.9
5
-4582899.5
8合康变频科技（武汉）有限公司
子公司 低压变频器等 100000000
383217596.
72
-16966414.
52
17368476.7
4
-49948280.
23
-57524369.
00深圳市日业电气有限公司（合并）
子公司 低压变频器等 36000000
306432688.
72
152664284.
66
211843749.
46
6963067.42 7245329.45平顶山畅的科技有限公司子公司
新能源汽车租赁、销售、售后服务；场站充电服务等
30000000
42668034.3
7
19019773.0
7
17475451.3
9
-13237791.
15
-14823383.郑州畅的科技有限公司子公司
新能源汽车租赁、销售、售后服务；场站充电服务等
30000000
70970865.5
3
4598712.26
20018911.7
4
-36371972.
89
-36378325.
88武汉合康智能电气有限公司子公司电动车充电相关设备等
50000000
102792697.
92
37443258.7
9
55269146.7
1
-6219543.2
2
-6175788.8
1武汉合康电驱动技术有限公司子公司
防爆变频器、仪器仪表等
20000000
21649626.6
8
-12130240.
94
23272646.1
7
-21838762.
29
-21761030.
34
30
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文合康国际融资租赁有限公司
子公司 融资租赁业务 500000000
17339710.3
9
13171864.9
4
525244.11
-10454554.
67
-10468645.
43报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响
苏州畅的汽车租赁有限公司 转让 55%股权 报告期内影响较小
石家庄畅的科技有限公司 转让 65%股权 报告期内影响较小
山东畅的科技开发有限公司 转让 85%股权 报告期内影响较小
武汉畅的科技有限公司 转让 90%股权 报告期内影响较小
武汉畅的新能源汽车运营服务有限公司 转让 100%股权 报告期内影响较小
杭州畅的科技开发有限公司 转让 85%股权 报告期内影响较小
合康锐马电机（宁波）有限公司 转让 65%股权 报告期内影响较小
贵州畅的科技有限公司 转让 100%股权 报告期内影响较小
东菱技术有限公司 转让 74.09%股权 报告期内影响较小主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）、行业格局和发展趋势
1.节能设备高端制造业
（1）高压变频器
国民经济要实现可持续发展，就必须节能减排，而变频器是目前电机调速节能效果最理想一种方案。
随着变频器市场的不断扩大和发展，其显著的节能和改进工艺控制的效果逐步得到国内用户的认可，各下游企业开始大规模接受包括高压变频器在内的各类变频器产品。面对国内市场的需求，不仅国外产品纷纷抢滩中国市场，国内一些企业也在上世纪90年代初期开始进行产品的开发研制，经过国内外厂商二十余年的市场拓展，我国高压变频器市场已经形成较完整的产业规模，并逐步成熟。最近几年，传统重工业行业产业结构进入调整期，工业领域的市场需求逐渐趋于新的平衡。中高压变频器市场进入低位运行，市场规模有所萎缩。但是从去年开始，随着老一批变频器逐步更新换代，改造项目将占据主流，市场规模重新呈现正增长趋势。随着国家“一带一路”政策的实施以及依据产品的使用寿命需要以旧换新、进口替代，高压变频器产业又将迎来第二个春天；公司也将在“一带一路”的国家战略中，积极拓展海外市场；随着工业领域的市场需求逐渐趋于新的平衡，预计未来3年中国中高压变频器市场规模将达到一个新的高度。
31
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
尽管短期而言，中高压变频器行业处在更新换代、寻求突破的调整期，不会出现持续的爆发式的增长，但我国变频器品牌已经涵盖了几乎所有的领域，而且相对国际品牌有性价比的优势。国产高压变频器的市场占比已经超过60%。长期来看，通过这一轮筛选，优秀的公司能脱颖而出，占据行业领先地位；而且变频调速技术在未来可应用于风机变流器、太阳能发电、军工、机器人等领域，将在新的工业领域中具有良好的市场前景。
（2）低压变频器
低压变频器的应用领域也非常广阔，作为装备制造业的重要组成部分，几乎涵盖国民经济的各个行业。
由于变频器调速精度高、占地小、工艺先进、功能丰富、操作简便、通用性强、易形成闭环控制等优点，优于以往的任何调速方式，广泛应用于起重机械、纺织化纤、油气钻采、冶金、石化和化工、煤炭、建材、新能源汽车等众多行业。
中国低压变频器的生产技术是在不断消化吸收国外同行业先进技术的基础之上，结合国内应用特点进行适应性改造而逐步发展起来的。目前少数领先的国产低压变频器品牌已在产品技术和性能上接近甚至达到了国外知名品牌的水平，成功进入高端应用领域。但从整体来看，国内企业的技术成熟度与国外知名品牌相比尚存在一定差距，产品规格和种类也有待进一步丰富。随着低压变频器在中国各行业的逐渐推广应用，中国低压变频器市场保持了较快的增长速度，伴随产业升级对工业自动化控制水平提出更高要求、劳动力成本上升带动自动化设备改造以及节能减排技术日趋成熟，低压变频器市场将保持持续增长。未来国家将通过促消费、调整产业结构等一系列措施来维持经济稳定发展，低压变频器也将迎来持续稳定发展。
受益于节能减排、绿色环保等战略的拉动，作为变频调速的重要设备，低压变频器市场会成为未来市场潜力巨大的产业之一。
2.节能环保产业
2016年底，发改委关于印发《“十三五”节能环保产业发展规划》的通知已经下发。规划提出基本目标，具体体现在以下四个方面：（1）节能环保产业增加值占国内生产总值比重为3%左右，吸纳就业能力显著增强；（2）技术水平进步明显，拥有一批自主知识产权的关键共性技术，主要节能环保产品和设备销售量比2015年翻一番；（3）产业集中度提高，竞争能力增强。到2020年，培育一批具有国际竞争力的大型节能环保企业集团，在节能环保产业重点领域培育骨干企业100家以上。形成20个产业配套能力强、辐射带动作用大、服务保障水平高的节能环保产业集聚区；（4）市场环境更加优化，政策机制更加成熟。
规划提出，加大研发投入力度，加强核心技术攻关，开展绿色装备认证评价，淘汰落后供给能力，着力提高节能环保产业供给水平，全面提升装备产品的绿色竞争力。
《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》明确提出，要加大环境治理，把改善生态环境作为全面建成小康社会决胜阶段的重要任务。“十三五”期间，随着大气、水、土壤三大防治战役的继续推进，以及“PPP”模式的推广，国内节能环保行业将得到加速发展。为加强可再生能源发电全额保障性收购管理，保障非化石能源消费比重目标的实现，推动能源生产和消费革命，国家发改委2016
年3月发布《可再生能源发电全额保障性收购管理办法》。《办法》提出，将可再生能源并网发电项目年
32
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
发电量分为保障性收购电量部分和市场交易电量部分；其中，保障性收购电量部分通过优先安排年度发电计划、与电网公司签订优先发电合同（实物合同或差价合同）保障全额按标杆上网电价收购；市场交易电量部分由可再生能源发电企业通过参与市场竞争方式获得发电合同，电网企业按照优先调度原则执行发电合同。生物质能、地热能、海洋能发电以及分布式光伏发电项目暂时不参与市场竞争，上网电量由电网企业全额收购。《办法》的出台，将令弃光、弃风限电问题得到实质性改善。
此外《关于大力推进节能环保科技产业发展的建议》，证监会在答复中表示，节能环保等战略性新兴产业对我国经济转型升级具有重要意义。同时，节能环保项目多具有资金需求量大、回收周期长、资金周转慢等特点，节能环保企业大多是轻资产、技术密集型的小微企业，获得银行信贷资金有不少难度。证监
会一直高度重视中小企业融资难的问题，采取多种措施拓宽融资渠道，降低融资成本。节能环保科技型中小企业可以充分利用资本市场发展壮大。
（二）、公司未来发展战略
1.节能设备高端制造业
（1）高压变频器
高压变频器一直是我公司的主营产品 公司作为高压变频器国家标准的主要参与制定与支持单位之
一 在技术与市场份额上一直处于行业领先地位。在未来 公司坚信“行业有侧重，客户有选择，市场有突破”的经营理念，重点放在侧重国家产业结构调整中前景好的行业，选择资信好业绩佳的客户，突破竞争激烈的国内市场。加大资金投入于新产品的研发和老产品的升级改造并在“一带一路”的国家战略中，积极拓展海外市场，继续保持在该行业无论技术还是市场份额上的领先地位。
（2）低压变频器
公司将在拓展通用低压变频器市场的同时，大力开拓行业专机市场，坚持加大研发投入，提高生产产能，优化生产工艺和流程，加大营销及品牌推广力度，提高市场份额，快速进入低压变频器市场国产品牌前列，逐步实现低压变频器行业的进口替代。
2.节能环保产业
在节能环保产业方面，公司控股子公司华泰润达业务涵盖节能、环保、资源综合利用等领域，使公司在节能减排领域的业务大大得到延伸，滦平慧通开拓光伏电站的运营产业，符合公司谋求市场扩张和产业延伸、实现公司战略升级的发展目标。合康新能将继续紧跟国家发展步伐，专注发展高效节能、先进环保、资源循环再利用等关键技术，采用EPC项目管理、EMC合同能源管理、PPP公私合营等方式致力于工业节能环保、资源综合利用，推广光伏发电系统应用等节能环保一揽子完备的系统解决方案。未来公司会进一步优化公司节能环保方面的产品结构，推广公司产品的应用领域，满足了客户多元化需求，提高公司为客户提供整体解决方案的能力。
（三）、公司经营计划
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北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
（1）完善公司制度，深化一体化建设
公司继续持续深化一体化建设，着力制度和流程优化，致力完善决策机制及职责分工、提升经营水平，努力在经营管理各方面取得创新性进步与突破。
完善决策机制及职责分工。进一步规范明确决策机构、执行机构的职责范围，完善董事会、经营层和各子公司之间的分工、权责和管控模式，特别是不断完善各子公司法人治理结构，强化组织管理原则，建立规范的决策程序和管理流程，提高决策水平和决策效率。
提高经营管控能力。完善战略规划体系，加大战略规划的执行力度，强化计划的指挥棒功能。坚持规划确定的投资方向和投资原则，确保战略布局合理、效益提升，并有效防范投资风险。
（2）在美的集团的管理指导下，整合各子公司，强化内部控制
美的集团作为公司新的控股股东，优化了上市公司股权结构，对上市公司未来在产业整合、战略布局、资本运作等方面起到了非常积极的促进作用。借助于美的集团优秀的管理模式和强大研发生产能力，有利于做大做强上市公司，切实提高上市公司整体业绩，提升上市公司综合治理水平和持续发展能力，为全体股东创造更大价值。
今后公司将加强各个子公司之间的沟通协作，继续将管理水平的提升视为公司基业常青的根本保证。
公司将从人才队伍、激励及考核机制、各项业务流程、建立企业文化、内控制度监督等各个方面全面提升公司的管理水平。公司将视自身发展的要求，加大招聘或自己培养符合公司高速发展的高素质人才；初步建立完整的、符合公司实际需求的激励及考核机制；进一步优化ERP、CRM、PDM和工作流等信息系统实施上线工作成果并在各个控股公司全面推广应用，将各项业务流程规范化并固化在系统中，用现代化信息技术提高公司管理水平和决策水平，逐步构建现代化的企业管理制度。
随着公司整体业务的整合，未来将更加合理的聚焦公司的主业，企业内部监督管理的需求也逐年提升。
公司将强化内部风险控制，规范企业重大经营活动的法律审核和论证工作，加强合同分级审核及对有关重大合同或协议的监控力度，细化业务和工作流程并推动实施。健全和优化审计工作的组织与制度建设，充分发挥内部审计监督、评价的作用，强化审计结果的应用和整改落实的监督力度。构建投资项目后评价体系，保障投资项目的稳健运营。完善信息披露工作架构，积极推进资本市场形象建设，精细化股权管理，提升资本项目运营能力。
（3）加大市场开拓，增强品牌推广
公司将继续加大公司营销及品牌推广力度，同时将进一步补充、完善高素质的销售团队，建立符合公司高速发展的、符合技术营销和品牌营销理念的销售管理制度和激励机制。公司将进行营销的业务流程、作战单元和激励机制变革。同时借助美的集团全球渠道优势，重点消灭空白市场，提高渠道覆盖率和有效客户数量，降低对部分重点市场的依赖。
（4）提升技术水平，加大研发投入
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北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
公司将在新产品研发上加大资金投入，通过加大招聘或自己培养的力度，建立更高水平的创新研发队伍，规范研发管理的各项流程，建立研发人员培养的长效机制，用研发建立起市场竞争的壁垒。
在现有产品上，公司将通过研发、设计等手段实现产品功能的升级换代、提高产品可靠性、降低产品成本形成差异化竞争的优势；通过开发新产品、开拓产品新的应用领域来寻求新的盈利点；通过管理水平的提升实现产品生产的一致性、稳定性；通过以上措施进一步提升公司产品的质量，为其他工作打下坚实的基础。
坚决加大研发投入，同时依托集团的科技领先、数智驱动的战略主轴，构建以技术和产品为核心的公司竞争力。依托美的集团多层次的研发体系架构即组织结构上以中央研究院为核心、各事业部研发平台为辅的两层研发体系，研发内容上实施从先行研究、共性技术、个性技术到产品开发的四级研发体系为公司提供前沿和共性技术的研发支撑。
（5）加强投资管理，延伸产业链条
随着行业竞争的进一步加剧和公司实力的进一步提升，公司将在充分评估各种可能的风险的基础上，积极谨慎探索向上下游延伸，加大资本市场运作力度，丰富与上下游产业链的合作方法和合作模式，进一步优化公司产业链结构，提高目标市场占有率，有效降低公司产品成本，提高公司产品质量。在投资项目的实施过程中，将严格按照证监会和深交所的有关规定，谨慎规范实施，以通过投资项目的有效实施，丰富公司产品结构、扩大市场份额、提高资本运作水平，提高公司的综合竞争力和盈利能力，大幅提升公司行业形象。
（四）公司可能面临的风险
1、政策风险
公司的主营业务都属于国家产业政策鼓励发展的方向，受到国家政策的影响较大。若国家支持能源消耗行业改造升级、新能源汽车大力发展、节能减排、保护环境的产业政策及政府补助优惠政策发生变化，或者推动相关产业政策的执行力度放缓，将会影响本公司业务的发展，进而影响本公司的经济效益。
针对政策变动风险，公司将继续加大海外市场拓展，增加海外市场份额，分散政策变动可能带来的风险。同时公司将及时掌握行业政策动向，不断加强市场调研，根据政策变化，及时调整市场策略，充分发挥公司的技术优势和产品优势，加快新产品和新方向的市场推广。
2、高低压变频器市场竞争风险和对策
高压变频器在环保节能和自动控制领域作用显著，行业前景广阔。高压变频器经过多年的发展，市场竞争日益充分，如国内外厂商持续竞争，造成高压变频器市场营销推广、收款条件及产品价格等多方面的持续竞争，虽然竞争已趋于平缓但仍将存在。由于通用高压变频器在公司主营业务中的比重较大，其市场的持续竞争，将会摊薄公司的毛利，公司将面临高压变频器不能维持较高毛利的风险。市场上同类产品和服务增多，导致企业利润率下降。
35
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
目前我国低压变频器行业已经形成较为市场化的竞争格局，市场上国内外品牌众多，但整体市场仍由外资品牌占据绝对优势。虽然公司定位于服务中高端市场，但公司仍面临外资厂商在技术研发、品牌、资本实力等方面，以及优秀内资厂商在产品价格、销售渠道等方面的竞争压力。随着外资厂商加大本土化经营力度，内资厂商不断提高技术水平，未来低压变频器的中高端市场竞争将日趋激烈。公司面临因低压变频器市场竞争加剧，导致公司收入增速下降或盈利能力下降的风险。
3、研发及升级换代风险
公司目前主营产品的技术集成了测控技术、电力电子技术、和应用软件技术等领域的最新技术成果，其中测控技术、电力电子技术革新主要取决于新材料和新工艺的应用，更新换代周期为5－8年；而应用软件技术取决于计算机技术的发展，在工业领域的更新换代周期为5年。随着市场竞争的加剧，技术更新换代周期越来越短。新技术的应用与新产品的开发是公司核心竞争力的关键因素，如果公司不能保持持续创新的能力，不能及时准确把握技术、产品和市场发展趋势，将削弱已有的竞争优势，从而对公司产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利影响。
公司通过对研发人员实施绩效考核、提供个人发展机会等措施督促各项目研发人员开发进度；同时公司将继续加大研发投入，并通过美的集团这个平台，不断吸纳储备行业内优秀技术人才，进一步提升公司研发水平，持续保持公司在行业内的技术领先优势。公司制定与公司发展、市场需要相适应的战略目标，并且实时保持对行业、竞争对手、客户需求等影响因素的持续关注，及时调整战略部署，预见行业发展的趋势，保持行业的技术领先地位。
4、应收账款回收风险
随着业务规模的扩大，公司应收账款余额逐步增加，如果未来公司客户的经营状况发生重大不利变化，可能导致一定的应收账款回收风险。
公司将通过加大业务人员对应收账款催收的责任，将应收账款回收情况纳入业绩考核指标；另外，通过审慎选择客户、对商务合同付款条款的控制、客户信用管理、派专员进行应收账款催收等手段，加大催收货款力度，保证公司对应收账款的风险控制。
5、管理风险
随着公司经营规模的逐步扩大，公司在经营决策、内部管理和风险控制等方面面临的挑战也将增加。
如果公司的组织管理体系、制度建设和人力资源开发不能满足资产、业务和人员规模扩张后的要求，核心管理团队缺乏应对规模扩张的管理能力，将会对公司的稳定发展带来不利影响。
2020年随着公司控股股东更换成美的集团，公司控制权、管理层均发生改变，而且双方企业存在文化差异，对未来公司的管理存在一定的风险。对此公司将不断创新优化集团管理制度，加强投后管理工作，建立集团化决策机制，引进管理人才，保证企业管理更加制度化、专业化、科学化，实现企业的有效管理。
公司在投资并购方面采取稳健审慎的投资策略，严格遵循投资管理制度，派遣负责人处理投资后的管理工作，争取避免和减少并购所带来的投资风险。
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6、受到新冠疫情的影响
2020年，公司受到新冠病毒疫情影响，各基地复工、复产推迟，尤其是公司位于武汉地区的子公司三
月下旬才陆续复工。此外上下游企业亦均有开工延迟情况，公司的采购销售均受到一定影响。公司主营业务收入较上年有所下降；此外海外疫情尚未完全控制，进出口影响较大，但公司海外收入占比不大，若疫情造成全球经济回落，对公司业绩影响有限。
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十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况□ 适用 √ 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
分配预案的股本基数（股） 1107274357
现金分红金额（元）（含税） 0.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00
现金分红总额（含其他方式）（元） 0.00
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 0.00%本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
2021 年 4 月 19 日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过 2020 年度利润分配预案。根据公司未来发展需求，并
结合公司经营情况和现金流量情况，经董事会研究决定，公司拟定 2020 年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。上述利润分配方案须经 2020 年度股东大会审议通过方可执行。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2018年度利润分配方案
2019年4月24日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了2018年度利润分配预案。董事会拟定2018年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。上述利润分配方案已经经过2018年度股东大会审议。
2、2019年度利润分配方案
2020年4月22日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了2019年度利润分配预案。董事会拟定2019年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。上述利润分配方案已经经过2019年度股东大会审议。
3、2020年度利润分配方案
2021年4月19日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了2020年度利润分配预案。董事会拟定2020年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。上述利润分配方案须经2020年度股东大会审北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文议通过方可执行。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元分红年度现金分红
金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式
（如回购股份）现金分红的金额以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例现金分红总额
（含其他方式）现金分红总额
（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2020 年 0.00 -515020250.06 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
2019 年 0.00 23141705.53 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
2018 年 0.00 -237096925.30 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况收购报告书或权益变动报告书中所作承诺上海上丰集团有限公
司、叶进吾其他承诺
上海上丰集团有限公司及叶进吾承诺不会单独、与他人共同或协助他人通过与合康新能其他股东及其关联方、一致行动人达成一致行动协议或类似协议、安排，接受委托、征集投票权、协议安排等任何方式扩大转让方及其关联方及上市公司其他股东所能够支配的
上市公司股份表决权，亦不会直接或通过他人在二级市场上购买、协议受让等方式取得上市公司股份，以及其他方式谋求上市公司控股股东或实际控制人地位。
2020 年
05 月 01日长期有效报告期内上述股东均遵守了相关承诺广东美的暖通设备有限公司关于同
业竞争、关联交
易、资金占用方面的承诺
1、在本公司成为合康新能的直接控股股东后，本公司及本公司控
制的其他下属企业将继续按照法律、法规及合康新能公司章程依法行使股东权利，不会利用上市公司股东的身份影响上市公司的独立性，并按照 A 股上市公司相关法律法规及规范性文件的相关要求保证合康新能在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。2、除目前本公司从事的低压变频器的研发、生产与销售业务以及本公司控股股东美的集团从事的伺服系统的研发、生产与销售业务外，本公司及本公司控制的其他企业与合康新能及其附属企业主营业
务之间不存在同业竞争。3、本公司将采取积极措施避免发生与合康新能及其附属企业主营业务有竞争或可能构成竞争的业务或活
2020 年
05 月 01日长期有效报告期内上述股东均遵守了相关承诺
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文动，并促使本公司控制的其他企业避免发生与合康新能及其附属企业主营业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。4、如本公司及本公司控制的其他企业获得从事新业务的机会，而该等业务与合康新能及其附属企业主营业务构成或可能构成同业竞争时，本公司将在条件许可的前提下，将尽最大努力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给合康新能或其附属企业。5、就本公司从事的低压变频器研发、生产与销售业务，本公司承诺将在本公司成为合康新能直接控股股东之日起 5 年内，通过资产注入、向第三方出售或其他法律法规允许的方式规范该等同业竞争事项；就美的集
团从事的伺服系统的研发、生产与销售业务，本公司承诺在前述时间内促使美的集团通过资产注入、向第三方出售或其他法律法规允许的方式规范该等同业竞争事项。6、本公司将尽量减少本公司及本公司控制的其他企业与合康新能及其附属企业之间的关联交易。
7、对于无法避免或者合理存在的关联交易，本公司及本公司控制的其他企业与合康新能及其附属企业将按照公平的市场原则和正
常的商业条件进行，保证关联交易价格的公允性，并依法履行关联交易决策程序，保证不利用关联交易非法转移合康新能的资金、利润，保证不利用关联交易损害合康新能及其股东的合法权益。8、本公司及本公司控制的其他企业将不会要求合康新能及其附属企业给予其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方所能给予的条件相比更优惠的条件。
美的集团股份有限公司关于同
业竞争、关联交
易、资金占用方面的承诺
1、在本公司成为合康新能的间接控股股东后，本公司及本公司控
制的其他下属企业将继续按照法律、法规及合康新能公司章程依法行使股东权利，不会利用上市公司股东的身份影响上市公司的独立性，并按照 A 股上市公司相关法律法规及规范性文件的相关要求保证合康新能在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。2、除目前本公司从事的低压变频器及伺服系统的研发、生产与销售业务（以下简称“竞争业务”）外，本公司及本公司控制的其他企业与合康新能及其附属企业主营业务之间不存在同业竞争。3、本公司将采取积极措施避免发生与合康新能及其附属企业主营业务有竞
争或可能构成竞争的业务或活动，并促使本公司控制的其他企业避免发生与合康新能及其附属企业主营业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。4、如本公司及本公司控制的其他企业获得从事新业务的机会，而该等业务与合康新能及其附属企业主营业务构成或可能构成同业竞争时，本公司将在条件许可的前提下，将尽最大努力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给合康新
能或其附属企业。5、就本公司目前从事的竞争业务，本公司承诺将在本公司成为合康新能间接控股股东之日起 5 年内，通过资产注入、向第三方出售或其他法律法规允许的方式规范该等同业竞争事
项。6、本公司将尽量减少本公司及本公司控制的其他企业与合康
新能及其附属企业之间的关联交易。7、对于无法避免或者合理存在的关联交易，本公司及本公司控制的其他企业与合康新能及其附属企业将按照公平的市场原则和正常的商业条件进行，保证关联交易价格的公允性，并依法履行关联交易决策程序，保证不利用关联
2020 年
05 月 01日长期有效报告期内上述股东均遵守了相关承诺
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
交易非法转移合康新能的资金、利润，保证不利用关联交易损害合康新能及其股东的合法权益。8、本公司及本公司控制的其他企业将不会要求合康新能及其附属企业给予其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方所能给予的条件相比更优惠的条件。
何享健关于同
业竞争、关联交
易、资金占用方面的承诺
1、在本人成为合康新能的实际控制人后，本人及本人控制的下属
企业将继续按照法律、法规及合康新能公司章程依法行使股东权利，不会利用上市公司股东的身份影响上市公司的独立性，并按照
A 股上市公司相关法律法规及规范性文件的相关要求保证合康新
能在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。2、除目前本人控制的美的集团（包括其下属企业）从事的低压变频器及伺服
系统的研发、生产与销售业务（以下简称“竞争业务”）外，本人及本人控制的其他企业与合康新能及其附属企业主营业务之间不存在同业竞争。3、本人将采取积极措施避免发生与合康新能及其附属企业主营业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动，并促使本人控制的其他企业避免发生与合康新能及其附属企业主营业务有竞
争或可能构成竞争的业务或活动。4、如本人及本人控制的其他企业获得从事新业务的机会，而该等业务与合康新能及其附属企业主营业务构成或可能构成同业竞争时，本人将在条件许可的前提下，以有利于合康新能的利益为原则，将尽最大努力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给合康新能或其附属企业。5、就美的集团目前从事的竞争业务，本人承诺将在本人成为合康新能实际控制人之日起 5 年内，促使美的集团通过资产注入、向第三方出售或其他法律法规允许的方式规范该等同业竞争事项。6、本人将尽量减少本人控制的其他企业与合康新能及其附属企业之间的关联交易。7、对于无法避免或者合理存在的关联交易，本人控制的其他企业与合康新能及其附属企业将按照公平的市场原则和正
常的商业条件进行，保证关联交易价格的公允性，并依法履行关联交易决策程序，保证不利用关联交易非法转移合康新能的资金、利润，保证不利用关联交易损害合康新能及其股东的合法权益。
2020 年
05 月 01日长期有效报告期内上述股东均遵守了相关承诺资产重组时所作承诺
何天涛、何显荣其他承诺交易对方关于与华泰润达合法存续，出具如下承诺：“1、华泰润达系依据中国法律依法成立并有效存续的有限责任公司，并已取得了其设立所需的主要批准、同意、授权和许可，所有已取得的该等批准、同意、授权和许可均为有效，并不存在任何原因或事由可能导致上述批准、同意、授权和许可失效。2、华泰润达的注册资本已足额缴纳，本人不存在任何虚假出资、抽逃出资等违反股东义务及责任的行为。3、华泰润达设立至今均依据国家或地方法律法规和有关规定合法合规运营，除 2013 年 3 月 28 日因逾期未办理变更登记受到税务机关处罚外，不存在因违反国家或地方的法律法规和有关规定而被或将被相关主管机关处罚的情形，亦不存在任何可能导致华泰润达相关资产被有关司法机关或行政机关采取查封、冻结等限制权利处分措施的情况。华泰润达不存在任何影响其合法存续的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序。4、华泰润达不存在依据中国法律或其公司章程的规定需要终止的情形。”
2015 年
08 月 24日长期有效报告期内上述股东均遵守了相关承诺
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
何天涛、何显荣、何天毅其他承诺交易对方承诺如下：“1、本人不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查之情形。2、本人不存在被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任之情形。3、本人不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》不得参与任何上市公司重大资产重组情形。”
2015 年
08 月 24日长期有效报告期内上述股东均遵守了相关承诺
何天涛、何显荣、何天毅其他承诺
交易对方关于保持合康变频独立性，出具如下承诺："一、人员独立 1、保证上市公司的生产经营与行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于本人及其关联方。2、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的独立性，不在本人控制的企业及其关联方担任除董事、监事以外的其它职
务。3、保证本人及关联方提名出任上市公司董事、监事和高级管
理人员的人选都通过合法的程序进行，本人及关联方不干预上市公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定。二、资产独立 1、保证上市公司具有独立完整的资产、其资产全部处于上市公司的控制之下，并为上市公司独立拥有和运营。2、确保上市公司与本人及其关联方之间产权关系明确，上市公司对所属资产拥有完整的所有权，确保上市公司资产的独立完整。3、本人及其关联方本次重组前没有、重组完成后也不以任何方式违规占用上市公司的资金、
资产。三、财务独立 1、保证上市公司拥有独立的财务部门和独立
的财务核算体系。2、保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。3、保证上市公司独立在银行开户，不与本人及其关联方共用一个银行账户。4、保证上市公司能够作出独立的财务决策。5、保证上市公司的财务人员独立，不在本人控制企业及其关联方处兼职和领取报酬。6、保证上市公司依法独立纳税。四、机构独立 1、保证上市公司拥有健全的股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。五、业务独立 1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。2、除通过行使股东权利之外，不对上市公司的业务活动进行干预。"
2015 年
08 月 24日长期有效报告期内上述股东均遵守了相关承诺
何天涛、何显荣、何天毅其他承诺
交易对方关于与合康变频进行交易，出具如下承诺："1、本人系在中华人民共和国（下称"中国"）境内有住所并具有完全民事行为能力的中国公民，具有签署《北京合康亿盛变频科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产的协议书》（以下简称"《购买资产协议书》"）、《北京合康亿盛变频科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产的盈利承诺补偿与奖励协议书》和履行上述协议项下权
利义务的合法主体资格。2、本人已经依法对华泰润达履行出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所应当承担的义务及责任的行为。3、本人对华泰润达的股权具有合法、完整的所有权，有权转让本人持有的华泰润达股权；华泰润达的股权不存在信托、委托持股或者其他任何类似安排，不存在质押等任何担保权益，不存在冻结、查封或者其他任何被采取强制保
2015 年
08 月 24日长期有效报告期内上述股东均遵守了相关承诺
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全措施的情形，不存在禁止转让、限制转让、其他任何权利限制的任何公司内部管理制度文件、股东协议、合同、承诺或安排，亦不存在任何可能导致上述股权被有关司法机关或行政机关查封、冻结、征用或限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序。本人保证上述状态持续至华泰润达股权变更登记至合康变频名下时。4、本人保证，华泰润达是依据中国法律设立并有效存续的有限责任公司，并已取得其设立所需的一切批准、同意、授权和许可，所有该等批准、同意、授权和许可均为有效，并不存在任何原因或事由可能导致上述批准、同意、授权和许可失效。5、在《购买资产协议书》生效并执行完毕前，本人保证不会就本人所持华泰润达的股权设置抵押、质押等任何限制性权利，保证华泰润达保持正常、有序、合法经营状态，保证华泰润达不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之行为，保证华泰润达不进行非法转移、隐匿资产及业务行为。如确有需要，本人须经合康变频书面同意后方可实施。6、本人同意华泰润达其他股东将其所持华泰润达股权转让给合康变频，并自愿放弃对上述华泰润达股权的优先购买权。7、本人已履行了法定的披露和报告义务，本人已向合康变频及其聘请的相关中介机构充分披露了华泰润达及本人所持股权的全部文件、资料和信息，包括但不限于资产、负债、历史沿革、相关权证、业务状况、人员等所有应当披露的内容；不存在应披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。本人就本次重组所提供的信息作出如下承诺："本人保证所提供信息的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；本人对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。"8、本人保证在华泰润达股权交割完毕前不存在任何已知正在进行或潜在的影响本人转让华泰润达股权的
诉讼、仲裁或纠纷。9、本人与合康变频及其股东、董事、监事以及高级管理人员之间不存在任何关联关系。10、本人最近五年内未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与民事、经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。11、本人不存在负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的情况。
12、本人未有向合康变频推荐董事或者高级管理人员的情况。13、本人承诺在股份锁定期限内不以任何形式转让本人所持的合康变频的股份。14、本人不存在为他人代为持有股权/股份的情形。15、除非事先得到合康变频的书面同意，本人保证采取必要措施对本次重组事宜所涉及的资料和信息严格保密。16、本人不存在泄漏本次重组内幕信息以及利用本次重组信息进行内幕交易的情形。"何天涛、何显荣、何天毅关于同
业竞争、关联交
易、资金占用方面的承诺交易对方何天涛和何显荣、何天毅出具如下承诺：“在本次重组完成后，本人及本人控制的企业将尽可能减少与合康变频的关联交易，不会利用自身作为合康变频股东之地位谋求合康变频在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；不会利用自身作为合康变频股东之地位谋求与合康变频达成交易的优先权利。若存在确有必要且不可避免的关联交易，本人及本人控制的企业将与合康变频按照公平、公允、等价、有偿等原则依法签订协议，履行合法程序，并
2015 年
08 月 24日长期有效报告期内上述股东均遵守了相关承诺
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文将按照有关法律、法规和《北京合康亿盛变频科技股份有限公司章程》等的规定，依法履行信息披露义务并办理相关内部决策、报批程序，保证不以与市场价格相比显失公允的条件与合康变频进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害合康变频及股东的合法权益的行为。”何天涛、何显荣关于同
业竞争、关联交
易、资金占用方面的承诺交易对方何天涛和何显荣出具如下承诺：“1、截至本承诺函出具之日，本人在中国境内外任何地区没有以任何形式直接或间接从事和经营与合康变频及其控制的其他企业以及华泰润达构成或可能构成竞争的业务。2、本人承诺作为合康变频股东期间，不在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或
拥有另一家公司或企业的股权及其他权益、担任职务、提供服务）直接或间接参与任何与合康变频及其控制的其他企业构成竞争的
任何业务或活动。3、本人承诺如果违反本承诺，愿意向合康变频承担赔偿及相关法律责任。”
2015 年
08 月 24日长期有效报告期内上述股东均遵守了相关承诺首次公开发行或再融资时所作承诺股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行是
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
单位：万元
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
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五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
一、会计政策变更概述
1、变更原因
2017年7月5日，财政部发布了《企业会计准则第14号-收入》（财会〔2017〕22号）（以下简称“新收入准则”），根据财政部要求，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。
根据该规定，本公司对会计政策予以相应变更，并于2020年1月1日起执行新收入准则。
2、变更日期
公司自2020年1月1日起执行新收入准则。
3、变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
4、变更后采用的会计政策
本次变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则第14号-收入》（财会〔2017〕22号）的规定执行。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
二、本次会计政策变更对公司的影响新收入准则将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型。以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；对于某些
特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。根据新收入准则的规定，选择仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即2020年1
月1日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。公司于2020年1月1日起施
行新收入准则，并按照新收入准则要求进行会计报表披露，执行新收入准则的主要变化和影响如下：
--本公司将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收账款”项目变更为“合同负债”项目列报。
--本公司的一些应收款项不满足无条件（即：仅取决于时间流逝）向客户收取对价的条件，本公司将北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文其重分类列报为合同资产。
于2020年1月1日本公司合并报表采用新收入准则的影响详见下表：
报表项目
2019年12月31日（变更前）金额 2020年1月1日（变更后）金额
合并报表 公司报表 合并报表 公司报表
预收账款 184945585.90 42237369.25
合同负债 163072952.96 37378202.88
其他流动负债 21872632.94 4859166.37
于2020年1月1日本公司母公司报表采用新收入准则的影响详见下表：
报表项目
2020年12月31日新收入准则下金额
2020年12月31日旧收入准则下金额
合并报表 公司报表 合并报表 公司报表
预收账款 163707426.80 20055562.16
合同负债 144758070.33 17748285.10
其他流动负债 18949356.47 2307277.06除上述外，本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不会导致本公司收入确认方式发生重大变化，不会对财务报表产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
本公司本年度合并范围比上年度合计减少 12 户，处置一级子公司 9 户，处置二级子公司 3 户。详见第十二节、八、4、5。
八、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元） 85
境内会计师事务所审计服务的连续年限 4
境内会计师事务所注册会计师姓名 李玉平、苏国芝境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 1、4是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况√ 适用 □ 不适用本年度，公司因2020年限制性股票激励计划事项，聘请上海信公轶禾企业管理咨询有限公司为财务顾问，期间共支付财务顾
问费30万元。
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
九、年度报告披露后面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情况涉案金额（万元）是否形成预计负债
诉讼(仲裁)进展
诉讼(仲裁)审理结果及影响
诉讼(仲裁)判决执行情况
披露日期 披露索引未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼
7713 否部分案件已结案并按
判决结果执行，部分案件尚在审理过程中无重大影响已终审判决的案件按照判决结果执行
十二、处罚及整改情况
√ 适用 □ 不适用
名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有） 披露日期 披露索引
邵篪 监事
短线交易、敏感期买卖股票
其他 口头警告 2020 年 02 月 26 日
www.cninfo.com.cn 关于公司监事窗口期买卖股票及短线交易的公告
董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东违规买卖公司股票情况√ 适用 □ 不适用
董事、监事、高级管理人员、持
股 5%以上的股东名称违规买卖公司股票的具体情况涉嫌违规所得收益收回的时间涉嫌违规所得收益收回
的金额（元）董事会采取的问责措施邵篪
根据公司监事邵篪报告，其股票账户于
2020 年 2 月 21 日以竞价交易方式买入
公司股票 1000 股，成交价格 2.98 元/股，
2020 年 2 月 24 日以竞价交易方式卖出
公司股票 250 股，成交价格 2.98 元/股。
此次交易构成短线交易行为。且由于公司拟定于 2020 年 2 月底披露 2019 年度业绩快报，邵篪先生交易公司股票的行为违反了上市公司董事、监事和高级管理人员不得在窗口期买卖公司股票的相
0.00
公司董事会向全体董事、监事、高级管理人员对邵篪先生在窗口期买卖公司股票并
短线交易的行为予以通报，并要求引以为戒。并要求公司所有持有 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员再次认真学习《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
48
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文关规定 管理人员减持股份实施细则》等相关法律
法规、规范性文件，严格按照相关规定，审慎操作，防止此类事件再次发生。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
公司控股股东、实际控制人在报告期内均遵守了所作出的承诺，不存在未履行法院生效判决、不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
1、第一期员工持股计划（1）公司于2015年9月7日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于〈北京合康亿盛变频科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》。本员工持股计划参与对象为公司员工，总人数不超过100人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。设立时的资金总额上限为2400万元，具体金额根据实际出资缴纳金额确定，资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。〈第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的具体内容请详见公司于2015年9月8日在巨潮资讯网刊登的相关公告。
（2）公司于2015年9月24日召开2015年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈北京合康亿盛变频科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》。
（3）2015年12月7日，公司第一期员工持股计划“中信证券合康变频投资1号定向资产管理计划”通过深
圳证券交易所证券交易系统，共计买入合康变频的股票541600股，占公司目前总股本的0.1376%。公司本次员工持股计划已完成股票购买，该计划所购买的股票锁定期为2015年12月8日至2016年12月7日。
（4）截止报告期末，该员工持股计划尚未售出。
2、2017年限制性股票激励计划（1）公司于2017年11月26日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》。本计划首次授予的激励对象
共计423人，拟授予的限制性股票数量2797万股，其中首次授予2597万股，授予价格为每股2.34元预留
200万股。
（2）本计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下:
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例首次授予的限制性股票
第一个解除限售期自首次授予部分完成登记之日起12个月后的首个交易日起至首次授予部分完成登记之日起24个月内的最后一个交易日当日止
40%
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文首次授予的限制性股票
第二个解除限售期自首次授予部分完成登记之日起24个月后的首个交易日起至首次授予部分完成登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止
30%首次授予的限制性股票
第三个解除限售期自首次授予部分完成登记之日起36个月后的首个交易日起至首次授予部分完成登记之日起48个月内的最后一个交易日当日止
30%
（3）首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标首次授予的限制性股票
第一个解除限售期
以2017年净利润为基数，公司2018年净利润增长率不低于10%首次授予的限制性股票
第二个解除限售期
以2017年净利润为基数，公司2019年净利润增长率不低于20%首次授予的限制性股票
第三个解除限售期
以2017年净利润为基数，公司2020年净利润增长率不低于35%
（4）鉴于公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》中拟授予的25名激励对象由于个人原因自愿
放弃认购全部拟授予的限制性股票56.30万股，根据公司 2017 年第五次临时股东大会的授权，公司董事会于2017年12月15日召开第三届董事会第二十三会议审议通过了《关于调整公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予2017年限制性股票的议案》。对本次激励计划授予名单和数量进行调整。调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由423人调整为398人，首次授予的限制性股票总数由2597万股调整为2540.70万股，预留的限制性股票数量保持不变，为200万股。
（5）公司于2018年1月17日通过中国证券登记结算有限公司系统对308名激励对象授予2433.95万股
并发布了《关于限制性股票首次授予登记完成的公告》。在确定授予日后的资金缴纳过程中，由于90名激励对象因个人原因自愿放弃认购其获授的全部限制性股票。首次授予的激励对象由398名调整为308名，首次授予的限制性股票由2540.70万股调整为2433.95万股。收到资金5695.44万元。
（6）2018年7月20日公司召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，授予的激励对象共计6人，授予的限制性股票数量200万股，授予价格为每股1.48元。
公司于2018年9月12日通过中国证券登记结算有限公司系统对6名激励对象授予200万股并发布了《关于限制性股票首次授予登记完成的公告》。
（7）2018年9月20日，公司召开了第三届董事会第三十次会议及第三届监事会第二十九次会议，审议
通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2017年限制性股票激励计划首次授予的激励对象肖琳璐、刘仁龙、王育生等因个人原因离职，根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，已不符合有关激励对象的要求，公司董事会决定对上述59位激励对象已获授但尚未解除限售的3673000股限制性股票进行回购注销，回购价格为2.32元/股，回购资金为公司自有资金。
（8）2018年12月3日，公司召开了第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第三十一次会议，审
议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司限制性股票首次及预留授予对象聂鹏、邵篪2018
年12月3日被选举为职工代表监事、非职工代表监事。根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》及相关规定，为确保公司监事独立性，充分发挥其监督作用，公司监事不得成为限制性股票激励对象，因此首北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
次及预留授予对象聂鹏、邵篪不能成为限制性股票激励对象。公司董事会决定对上述2位激励对象已获授但尚未解除限售的合计450000股限制性股票进行回购注销，其中，首次授予的330000股回购价格为2.32元/股，预留授予的120000股回购价格为1.48元/股，回购资金为公司自有资金。
（9）公司于2019年3月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由1128540857股变更为1124417857股。
（10）2019年4月24日，公司召开了第四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，因公司未能完成2017年限制性股票激励计划首次授予及预留授予的第一个解除限售期的业绩考核目标，同时21名激励对象因离职已失去本次股权激励资格，公司根据激励计划要求，对涉及247名首次授予的激励对象合计9028600股尚未解除限售的限制性股票及5名预留授予的激励对象合计752000股尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，其中，首次授予的限制性股票回购价格为2.32元/股，预留授予的限制性股票回购价格为1.48元/股，回购资金为公司自有资金。
（11）公司于2019年8月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由1124417857股变更为1114637257股。
（12）2019年8月26日，公司召开了第四届董事会第四次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2017年限制性股票激励计划首次授予的激励对象徐彪、刘伟等12人因个人原因离职，根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，已不符合有关激励对象的要求，公司董事会决定对上述13位激励对象已获授但尚未解除限售的459900股限制性股票进行回购注销，回购价格为2.32元/股，回购资金为公司自有资金。
（13）公司于2019年11月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购
注销完成后，公司股份总数由1114637257股变更为1114177357股。
（14）2020年4月22日，公司召开了第四届董事会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司未能完成2017年限制性股票激励计划首次授予及预留授予的第二个解除限售期的业绩考核目标，同时10名首次激励对象因离职已失去本次股权激励资格，公司根据《北京合康新能科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划》，对涉及213名首次授予的激励对象合计5631000股尚未解除限售的限制性股票及5名预留授予的激励对象合计564000股尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，回购
价格为2.32元/股，回购资金为公司自有资金。
（15）公司于2020年7月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购
注销完成后，公司股份总数由1114177357股变更为1107982357股。
（16）2020年11月12日，公司召开了第五届董事会第七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，由于2017年限制性股票首次授予的激励对象20人已离职，已不符合激励计划中有关激励对象的规定，公司根据《北京合康新能科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划》，公司董事会决定对上述20位激励对象已获授但尚未解除限售的708000股限制性股票进行回购注销，回购价格为2.32元/股，北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文回购资金为公司自有资金。
（17）公司于2021年1月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购
注销完成后，公司股份总数由1107982357股变更为1107274357股。
3、2020年限制性股票激励计划（1）公司于2020年12月22日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》。本计划首次授予的激励对象共计65人，拟授予的限制性股票数量3300万股，其中首次授予2790万股，授予价格为每股4.15元预留510万股。
具体请见公司在巨潮资讯网上披露的《2020年限制性股票激励计划（草案）》。
（2）本计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示:
归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期 自首次授予部分限制性股票授予日起16个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起28个月内的最后一个交易日当日止
25%
第二个归属期 自首次授予部分限制性股票授予日起28个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起40个月内的最后一个交易日当日止
25%
第三个归属期 自首次授予部分限制性股票授予日起40个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起52个月内的最后一个交易日当日止
25%
第四个归属期 自首次授予部分限制性股票授予日起52个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起64个月内的最后一个交易日当日止
25%
（3）首次及预留授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标及归属比例如下表所示：
归属安排 对应考核年度 业绩考核目标
第一个归属期 2021年 营业收入同比2020年增长不低于15%
第二个归属期 2022年 营业收入同比2020年增长不低于30%
第三个归属期 2023年 营业收入同比2020年增长不低于45%
第四个归属期 2024年 营业收入同比2020年增长不低于60%
各考核年度营业收入增长率完成度M 各考核年度对应公司层面可归属比例N
当M＜80%时 N=0
当80%≤M＜95%时 N=65%
当95%≤M＜100%时 N=80%
当M≥100%时 N=100%（4）公司于2021年1月11日召开的第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予
2020年限制性股票的议案》，董事会同意确定2021年1月11日为首次授予日，向65名激励对象首次授予2790万股第二类限制性股票。具体请见公司在巨潮资讯网上披露的《关于向激励对象首次授予2020年限制性股票的公告》公告编号2021-005。
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否应收关联方债权
关联方 关联关系 形成原因是否存在非经营性资金占用期初余额（万元）本期新增金额（万元）本期收回
金额（万元）利率本期利息（万元）期末余额（万元）长沙威康动力技术有限公司
参股公司 销售商品 否 17.77 0.00% 0 17.77石家庄畅的科技有限公司大股东及其关联方
销售商品 否 0 679.85 0.00% 0 679.85山东畅的科技开发有限公司大股东及其关联方
销售商品 否 0 578.22 0.00% 0 578.22武汉畅的科技有限公司大股东及其关联方
销售商品 否 0 37.2 0.00% 0 37.2武汉畅的新能源汽车运营服务有限公司大股东及其关联方
销售商品 否 0 1039.27 0.00% 0 1039.27杭州畅的科技开发有限公司大股东及其关联方
销售商品 否 0 1183.19 0.00% 0 1183.19贵州畅的科技有限公司大股东及其关联方
销售商品 否 0 37.98 0.00% 0 37.98
东菱技术有限公司 控股股东及 销售商品 否 0 3.6 0.00% 0 3.6
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文其关联方合肥华凌股份有限公司控股股东及其关联方
销售商品 否 0 9.03 0.00% 0 9.03长沙威康动力技术有限公司
参股公司 往来款 是 4022.01 3022.01 0.00% 0 1000宁波荣瑞升动力科技有限公司子公司关联方
往来款 否 135 135 0.00% 0 0洪熠熠控股子公司的其他股东
往来款 是 4 4 0.00% 0 0武汉畅的科技有限公司大股东及其关联方
往来款 是 0 739.44 0.00% 0 739.44石家庄畅的科技有限公司大股东及其关联方
往来款 是 0 160 0.00% 0 160杭州畅的科技开发有限公司大股东及其关联方
往来款 是 0 10 0.00% 0 10关联债权对公司经营成果及财务状况的影响
石家庄畅的科技有限公司、山东畅的科技开发有限公司、武汉畅的科技有限公司、武汉畅的新能源汽车运营服务有限公司、杭州畅的科技开发有限公司、贵州畅的科技有限公司、东菱技术有限公司于报告期内转让后不再纳入合并范围，关联债权对公司的经营成果及财务状况无重大影响应付关联方债务
关联方 关联关系 形成原因期初余额（万元）本期新增金额（万元）本期归还金额（万元）利率本期利息（万元）期末余额（万元）石家庄畅的科技有限公司大股东及其关联方
采购商品 0 90 0.00% 0 90山东畅的科技开发有限公司大股东及其关联方
采购商品 0 40.4 0.00% 0 40.4武汉畅的科技有限公司大股东及其关联方
采购商品 0 1.95 0.00% 0 1.95东菱技术有限公司大股东及其关联方
采购商品 0 39.88 0.00% 0 39.88山东畅的科技开发有限公司大股东及其关联方
预收账款 0 7.92 0.00% 0 7.92武汉畅的科技有限公司大股东及其关联方
预收账款 0 3.18 0.00% 0 3.18杭州畅的科技开发有限公司大股东及其关联方
预收账款 0 8.39 0.00% 0 8.39李建明控股子公司的其他股东
往来款 13.65 13.65 0.00% 0 0
山东畅的科技开发有 大股东及其 往来款 0 40 0.00% 0 40
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
限公司 关联方武汉畅的科技有限公司大股东及其关联方
往来款 0 36.17 0.00% 0 36.17武汉畅的新能源汽车运营服务有限公司大股东及其关联方
往来款 0 1.91 0.00% 0 1.91平顶山市申联机械制造有限公司控股子公司的关联方
往来款 430 430 0.00% 0 0肃北县博伦矿业开发有限责任公司
参股公司 往来款 3432.49 3432.49 0.00% 0 0上海上丰集团有限公司
大股东 往来款 0 86.09 0.00% 0 86.09关联债务对公司经营成果及财务状况的影响
石家庄畅的科技有限公司、山东畅的科技开发有限公司、武汉畅的科技有限公司、武汉畅的新能源汽车运营服务有限公司、杭州畅的科技开发有限公司、贵州畅的科技有限公司、东菱技术有限公司于报告期内转让后不再纳入合并范围，关联债务对公司的经营成果及财务状况无重大影响
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用报告期内，公司转让石家庄畅的科技有限公司65%股权、山东畅的科技开发有限公司85%股权、武汉畅的科技有限公司90%股权、广州畅的科技有限公司75%股份、杭州畅的科技开发有限公司85%股权、武汉畅的新能源汽车运营服务有限公司100%股权、合康锐马电机（宁波）有限公司65%股权、合康国际融资租赁有限公司75%股权、贵州畅的科技有限公司100%股权、东菱技术有限公司74.085%股权。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
关于转让子公司股权暨关联交易的公告 2020 年 07 月 13 日 巨潮资讯网 2020-052
关于转让子公司股权暨关联交易的公告 2020 年 08 月 19 日 巨潮资讯网 2020-064
关于转让子公司股权暨关联交易的公告 2020 年 09 月 15 日 巨潮资讯网 2020-078
关于转让子公司股权暨关联交易的公告 2020 年 09 月 30 日 巨潮资讯网 2020-082
关于转让子公司股权暨关联交易的公告 2020 年 10 月 14 日 巨潮资讯网 2020-083关于转让控股子公司股权及放弃优先购买权暨关联交易的公告
2020 年 11 月 12 日 巨潮资讯网 2020-089
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用租赁情况说明公司于2018年12月3日召开的第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于公司及子公司开展融资租赁业务的议案》，同意与北京亦庄国际融资租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务，公司及子公司滦平慧通光伏发电有限公司作为共同承租人，以公司的部分交通运输设备及子公司持有的部分光伏发电设备开展本次交易，融资额度为5041.78万元，期限为3年，还款方式为等额本息，年化利率6.20%。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称担保额度相关公告披露日期
担保额度 实际发生日期实际担保金额
担保类型 担保期是否履行完毕是否为关联方担保公司对子公司的担保情况担保对象名称担保额度相关公告披露日期
担保额度 实际发生日期实际担保金额
担保类型 担保期是否履行完毕是否为关联方担保
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文滦平慧通光伏发电有限公司
2016 年 08
月 13 日
15000
2016 年 09 月 07日
4500连带责任保证自合同债务履行期限届满之日起至满两年之日止
否 是滦平慧通光伏发电有限公司
2017 年 05
月 12 日
4388.53
2017 年 06 月 16日
2651.17连带责任保证自合同债务履行期限届满之日起至满两年之日止
否 是滦平慧通光伏发电有限公司
2017 年 05
月 12 日
3434.66
2017 年 09 月 18日
1893.69连带责任保证自合同债务履行期限届满之日起至满两年之日止
否 是武汉合康动力技术有限公司
0
2018 年 12 月 11日
679.16连带责任保证
不适用 否 是报告期内审批对子公司担保额度
合计（B1）
0报告期内对子公司担保
实际发生额合计（B2）
0报告期末已审批的对子公司担保
额度合计（B3）
22823.19报告期末对子公司实际
担保余额合计（B4）
9724.02子公司对子公司的担保情况担保对象名称担保额度相关公告披露日期
担保额度 实际发生日期实际担保金额
担保类型 担保期是否履行完毕是否为关联方担保
公司担保总额（即前三大项的合计）报告期末已审批的担保额度合计
（A3+B3+C3）
22823.19报告期末实际担保余额合
计（A4+B4+C4）
9724.02
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 5.59%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
担保余额（E）
679.16
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0
上述三项担保金额合计（D+E+F） 679.16
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有）不适用
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）
公司前任实际控制人、董事长兼总经理叶进吾为公司控股子公司合康动力安排签署盖章两笔违规担保，叶进吾及上海上丰集团有限公司已对上述违规对外担保提出反担保措施。详情见公司 2021 年 2 月 10 日在巨潮资讯网披露的《关于公司自查涉及违规担保事项的公告》。
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元担保对象名称与上市公司的关系违规担保金额
占最近一期经审计净资产的比例
担保类型 担保期截至报告期末违规担保余额
占最近一期经审计净资产的比例预计解除方式预计解除金额预计解除
时间（月份）武汉合康动力技术有限公司控股子公司
679 0.40%连带责任保证
不适用 679 0.40%叶进吾及上海上丰集团有限公司已对上述违规对外担保
提出反担保措施，与对方协商解决
679
2021-12-3
1
合计 679 0.40% -- -- 679 0.40% -- -- --
3、日常经营重大合同
单位：
合同订立公司方名称合同订立对方名称合同总金额合同履行的进度本期确认的销售收入金额累计确认的销售收入金额应收账款回款情况影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化是否存在合同无法履行的重大风险
4、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。
5、其他重大合同
√ 适用 □ 不适用
合同订 合同订 合同标的 合同 合同 合同 评估 评估 定价原 交易价 是否 关联 截至 披露 披露
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文立公司方名称立对方名称签订日期涉及资产的账面价
值（万元）
（如有）涉及资产的评估价
值（万元）
（如有）机构名称
（如有）基准
日（如有）则 格（万元）关联交易
关系 报告期末的执行情况
日期 索引北京华泰润达节能科技股份有限公司中电建甘肃能源崇信发电有限责任公司北京华泰润达节
能科技有限公司、南京龙源环保有
限公司、中国电建集团核电工程公司组成的联合体
作为承包方，需要在约定时间内完成中电建甘肃能源崇信发电有限责任公司《超低排放改造项目 EPC总承包合同》
2017
年 08
月 31日不适用总价合同，合同有效期内不变价
7178.37 否 无完成度
100%确认收入
6267.6
7 万元
2017
年 10
月 18日
2017-
085北京华泰润达节能科技股份有限公司青海湘和有色金属有限责任公司整体技术升级改造和炼锌尾渣无害化处理及又加金属综合回收项目烟气余热回收利用蒸汽发电工程合同
2018
年 08
月 23日不适用不适用
12235.2
1
否 无完成度100%，确认收入
485.77万元
2018
年 08
月 24日
2018-
063
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
社会是企业赖以生存的土壤，企业根植于社会，回报社会是企业应尽的责任。公司作为一家新能源科技公司，一直注重对环境的合理保护。公司主营产品中高压变频器伺服系统作为工业中节约电能，改善生产工艺流程，提高产品质量的重要组成部分，已经广泛应用于各类新能源开发节能环保领域。
公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢。公司严格遵守国家法律、法规、政策的规定，依法经营，积极纳税，发展就业岗位，支持地方经济的发展。
公司在不断为股东创造价值的同时，也积极承担对职工、客户、社会等其他利益相关者的责任。报告期内，公司严格遵守《劳动法》等有关法律法规的规定，与所有员工签订《劳动合同》，为员工办理医疗、养老、失业、工伤、生育等社会保险，依法为员工缴纳保险费用。公司长期以来一直重视员工的未来职业北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文发展规划，通过多种方式为员工提供平等的发展机会，注重对员工的安全生产、劳动保护和身心健康的保护，尊重和维护员工的个人利益，制定了人力资源管理制度，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障等进行了详细规定，建立了较为完善的绩效考核体系，为员工提供了良好的劳动环境，重视人才培养，实现员工与企业的共同成长。
公司持续深入推行“安全生产标准化”管理工作，健全安全管理制度和体系建设，全面强化现场管理，加强危险源识别与控制，建立健全事故预案和应急处理机制，不定期地对公司进行全面大排查，发现隐患及时落实整改，以保证安全处于可控状态。
公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的要求，及时、准确、完整地披露公司信息，提高了公司的透明度和诚信度，确保投资者能够充分掌握公司经营动态、财务状况及所有重大事项的进展情况，切实保障投资者的知情权。同时，公司通过举办业绩说明会、接受投资者现场调研、接听投资者来电、回复投资者电子邮件、提供股东大会网络投票等多种形式，提高了公司的透明度和诚信度，加强投资者关系管理，提高投资者对公司的全面认识。
2021年，公司将选择责任与担当，更多履行社会责任，为推动经济、社会和环境和谐发展做出新的更多的贡献。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划报告期内，公司暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否不适用上市公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 24641175 2.21%
-619425
0
-619425
0
1844692
5
1.66%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 24641175 2.21%
-619425
0
-619425
0
1844692
5
1.66%
其中：境内法人持股
境内自然人持股 24641175 2.21%
-619425
0
-619425
0
1844692
5
1.66%
4、外资持股
其中：境外法人持股境外自然人持股
二、无限售条件股份
108953618
2
97.79% -750 -750
1089535
432
98.34%
1、人民币普通股
108953618
2
97.79% -750 -750
1089535
432
98.34%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数
111417735
7
100.00
%
-619500
0
-619500
0
1107982
357
100.00%股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
公司于2020年7月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成6195000股回购注销。本次
回购注销完成后，公司股份总数由1114177357股变更为1107982357股。
股份变动的批准情况
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
√ 适用 □ 不适用2020年4月22日，公司召开了第四届董事会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司未能完成2017年限制性股票激励计划首次授予及预留授予的第二个解除限售期的业绩考核目标，同时10名首次激励对象因离职已失去本次股权激励资格，公司根据《北京合康新能科技股份有限
公司2017年限制性股票激励计划》，对涉及213名首次授予的激励对象合计5631000股尚未解除限售的限
制性股票及5名预留授予的激励对象合计564000股尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，购价格为
2.32元/股，回购资金为公司自有资金。
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股股东名称期初限售股数本期增加限售股数本期解除限售股数期末限售股数
限售原因 拟解除限售日期
叶进吾 10460175 3486725 3486725 10460175高管离职锁定
董监高在原定任职届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
百分之二十五；离职后半年内，不得转让其所持本公司股份
陈秋泉 300000 5600 155600 150000高管离职锁定
董监高在原定任职届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
百分之二十五；离职后半年内，不得转让其所持本公司股份
杨转筱 678000 339000 339000高管锁
定、2017限制性股票激励高管锁定每年度第一个交易日解锁持股总数的
25%、2017 限制性股票激励自首次授予部分完
成登记之日起 12 个月后的首交易日起至首次授
予部分完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
何显荣 300000 150000 150000
2017 限制性股票激励
2017 限制性股票激励自首次授予部分完成登记
之日起 12 个月后的首交易日起至首次授予部分
完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日
叶斌武 2205000 735000 735000 2205000高管离职锁定
董监高在原定任职届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
百分之二十五；离职后半年内，不得转让其所持本公司股份
罗若平 270000 135000 135000高管锁
定、2017限制性股票激励高管锁定每年度第一个交易日解锁持股总数的
25%、2017 限制性股票激励自首次授予部分完
成登记之日起 12 个月后的首交易日起至首次授
予部分完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日
方茂成 270000 135000 135000高管锁
定、2017限制性股票激励高管锁定每年度第一个交易日解锁持股总数的
25%、2017 限制性股票激励自首次授予部分完
成登记之日起 12 个月后的首交易日起至首次授
予部分完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日
刘文洲 240000 120000 120000高管离职
锁定、
2017 限制性股票激励
董监高在原定任职届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
百分之二十五；离职后半年内，不得转让其所持本公司股份
刘文静 240000 120000 120000高管离职锁定
董监高在原定任职届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
百分之二十五；离职后半年内，不得转让其所持本公司股份
范潇 240000 120000 120000高管锁
定、2017限制性股票激励高管锁定每年度第一个交易日解锁持股总数的
25%、2017 限制性股票激励自授予预留部分完
成登记之日起 12 个月后的首交易日起至授予预
留部分完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日
楚祯劼 30000 15000 15000高管离职锁定
董监高在原定任职届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
百分之二十五；离职后半年内，不得转让其所持本公司股份
其他 9408000 4910250 4497750高管锁
定、2017限制性股票激励
2017 限制性股票激励自首次授予部分完成登记
之日起 12 个月后的首交易日起至首次授予部分
完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日、
2017 限制性股票激励自授予预留部分完成登记
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
之日起 12 个月后的首交易日起至授予预留部分
完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日
合计 24641175 4227325 10421575 18446925 -- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用（1）2020年4月22日，公司召开了第四届董事会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司未能完成2017年限制性股票激励计划首次授予及预留授予的第二个解除限售期的业绩考核目标，同时10名首次激励对象因离职已失去本次股权激励资格，公司根据《北京合康新能科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划》，对涉及213名首次授予的激励对象合计5631000股尚未解除限售的限制性股票及5名预留授予的激励对象合计564000股尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，购价格
为2.32元/股，回购资金为公司自有资金。
（2）公司于2020年7月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由1114177357股变更为1107982357股。
（3）2020年11月12日，公司召开了第五届董事会第七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，由于2017年限制性股票首次授予的激励对象20人已离职，已不符合激励计划中有关激励对象的规定，公司根据《北京合康新能科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划》，公司董事会决定对上述20位激励对象已获授但尚未解除限售的708000股限制性股票进行回购注销，回购价格为2.32元/股，回购资金为公司自有资金。
（4）公司于2021年1月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由1107982357股变更为1107274357股。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文报告期末普通股股东总数
38271年度报告披露日前
上一月末普通股股东总数
34740报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注 9）
0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先
股股东总数（如有）（参
见注 9）
0
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况
股份状态 数量广东美的暖通设备有限公司境内非国有法人
18.83% 208685418 208685418 0 208685418上海上丰集团有限公司境内非国有法人
3.77% 41800355 -197543645 0 41800355
张燕南 境内自然人 2.27% 25200000 0 0 25200000
何天涛 境内自然人 2.14% 23755434 -2450900 0 23755434
林正飞 境内自然人 1.44% 16000000 16000000 0 16000000
叶进吾 境内自然人 1.26% 13946900 0 10460175 13946900
胡培红 境内自然人 0.96% 10590680 10590680 0 10590680
何天毅 境内自然人 0.83% 9162100 -3406248 0 9162100
李苹 境内自然人 0.79% 8759260 8759260 0 8759260
冯境铭 境内自然人 0.52% 5723000 5723000 0 5723000战略投资者或一般法人因配售
新股成为前 10 名股东的情况（如有）（参见注 4）不适用上述股东关联关系或一致行动的说明
叶进吾系上海上丰集团有限公司的实际控制人、董事长。
上述股东涉及委托/受托表决
权、放弃表决权情况的说明上海上丰集团有限公司、叶进吾先生将合计持有的 55747255 股公司股份（约占公司总股本
5.00%）的表决权不可撤销地委托给广东美的暖通设备有限公司，委托期限自股票交割日起18 个月。2020 年 4 月 30 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具《证券过户登记确认书》。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类 数量
广东美的暖通设备有限公司 208685418 人民币普通股 208685418
上海上丰集团有限公司 41800355 人民币普通股 41800355
张燕南 25200000 人民币普通股 25200000
何天涛 23755434 人民币普通股 23755434
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
林正飞 16000000 人民币普通股 16000000
胡培红 10590680 人民币普通股 10590680
何天毅 9162100 人民币普通股 9162100
李苹 8759260 人民币普通股 8759260
冯境铭 5723000 人民币普通股 5723000
吴建艇 4853240 人民币普通股 4853240
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东
和前 10 名股东之间关联关系或
一致行动的说明
叶进吾系上海上丰集团有限公司的实际控制人、董事长。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注 5）
公司股东林正飞通过华福证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 16000000股。股东李苹通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 137300 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人控股股东名称法定代表
人/单位负责人
成立日期 组织机构代码 主要经营业务广东美的暖通设备有限公司管金伟
2005 年 09
月 26 日
914406067811533917
制冷、空调设备制造；制冷、空调设备销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；通用设备修理；家用电器研发；机械
设备研发；电子、机械设备维护（不含特种设备）；气体压缩机械制造；非电力家用器具制造；非电力家用器具销售；智
能家庭消费设备制造；智能家庭消费设备销售；气体、液体分离及纯净设备制造；气体、液体分离及纯净设备销售；水资源专用机械设备制造；电工器材销售；电气机械设备销售；
机械设备销售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；特种设备销售；照明器具销售；仪器仪表销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；五金产品零售；模具销售；国内贸易代理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；节能管理服务；合同能源管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 许可项目：
各类工程建设活动；特种设备制造；技术进出口；货物进出口控股股东报告期内控股和参股的其他境内
广东美的希克斯电子有限公司持股比例 75%、合肥美的希克斯电子有限公司持股比例 75%。
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文外上市公司的股权情况控股股东报告期内变更
√ 适用 □ 不适用
新控股股东名称 广东美的暖通设备有限公司
变更日期 2020 年 04 月 30 日指定网站查询索引巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn《关于股份过户登记完成暨控股权变更的公告》2020-030
指定网站披露日期 2020 年 05 月 01 日
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍是否取得其他国家或地区居留权
何享健 本人 中国 否主要职业及职务现任美的控股有限公司董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况
美的集团（000333.SZ）、库卡集团（KU2.DE）、小天鹅（A：000418.SZ;B:200418)（2019年已退市）、威灵控股（00382.HK)（2018 年已退市）。实际控制人报告期内变更
√ 适用 □ 不适用
新实际控制人名称 何享健
变更日期 2020 年 04 月 30 日指定网站查询索引巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn《关于股份过户登记完成暨控股权变更的公告》2020-030
指定网站披露日期 2020 年 05 月 01 日公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在可转换公司债券。
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
姓名 职务 任职状态 性别 年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数（股）本期增持股份数量
（股）本期减持股份数量
（股）其他增减变动（股）期末持股数（股）叶进吾
董事长、总经理
离任 男 53
2009 年
06 月 23日
2020 年
04 月 30日
1394690
0
1394690
0
叶斌武 董事 离任 男 52
2009 年
06 月 23日
2020 年
05 月 21日
2940000 -735000 2205000
王震坡 独立董事 离任 男 44
2015 年
12 月 04日
2020 年
05 月 21日
王世海 独立董事 离任 男 44
2015 年
12 月 04日
2020 年
05 月 21日
陈秋泉 副总经理 离任 男 55
2014 年
04 月 21日
2020 年
05 月 21日
305600 -150000 155600
罗若平 副总经理 现任 男 38
2014 年
08 月 22日
270000 -135000 135000
杨转筱 副总经理 现任 女 48
2016 年
01 月 30日
680800 -339000 341800
刘文洲 副总经理 离任 男 37
2017 年
08 月 27日
2020 年
05 月 21日
240000 -120000 120000
方茂成 总工程师 现任 男 48
2016 年
01 月 30日
270000 10000 -135000 145000范潇副总经
理、董事会秘书
现任 男 32
2018 年
02 月 09日
240000 -120000 120000
刘文静 财务总监 离任 女 32 2018 年 2020 年 240000 -120000 120000
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
04 月 25日
04 月 30日贾俊峰监事会主席
离任 男 42
2018 年
01 月 16日
2020 年
12 月 02日邵篪监事会主席
现任 男 34
2018 年
12 月 20日
1000 -250 750
聂鹏 监事 离任 男 37
2018 年
12 月 05日
2020 年
12 月 02日
高志勇 独立董事 现任 男 57
2018 年
12 月 20日
楚祯劼 董事 离任 男 43
2018 年
05 月 21日
2020 年
05 月 21日
30000 -15000 15000
花为 独立董事 现任 男 42
2020 年
05 月 21日
纪常伟 独立董事 现任 男 55
2020 年
05 月 21日宁裕
董事、总经理
现任 男 36
2020 年
04 月 30日
叶剑 财务总监 现任 男 38
2020 年
04 月 30日
伏拥军 董事长 现任 男 52
2020 年
05 月 21日
赵冬野 董事 现任 男 38
2020 年
05 月 21日
李凯 董事 现任 男 39
2020 年
05 月 21日
邢晓东 监事 现任 男 27
2020 年
12 月 02
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文日
林婕萍 监事 现任 女 38
2020 年
12 月 02日
合计 -- -- -- -- -- --
1916330
0
11000 -735250
-113400
0
1730505
0
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
叶进吾 董事长、总经理 解聘 2020 年 04 月 30 日 控股股东变更杨转筱 董事、副总经理 任免 2020 年 05 月 21 日 控股股东变更、换届选举、工作变动叶斌武 董事 离任 2020 年 05 月 21 日 控股股东变更、换届选举楚祯劼 董事 离任 2020 年 05 月 21 日 控股股东变更、换届选举王世海 独立董事 离任 2020 年 05 月 21 日 控股股东变更、换届选举王震坡 独立董事 离任 2020 年 05 月 21 日 控股股东变更、换届选举刘文静 财务总监 解聘 2020 年 04 月 30 日 控股股东变更、工作变动宁裕 董事、总经理 被选举 2020 年 04 月 30 日 控股股东变更、换届选举叶剑 财务总监 被选举 2020 年 04 月 30 日 控股股东变更
花为 独立董事 被选举 2020 年 05 月 21 日 控股股东变更、换届选举纪常伟 独立董事 被选举 2020 年 05 月 21 日 控股股东变更、换届选举伏拥军 董事长 被选举 2020 年 05 月 21 日 控股股东变更、换届选举赵冬野 董事 被选举 2020 年 05 月 21 日 控股股东变更、换届选举李凯 董事 被选举 2020 年 05 月 21 日 控股股东变更、换届选举贾俊峰 监事 离任 2020 年 12 月 02 日 主动离职
聂鹏 监事 解聘 2020 年 12 月 02 日 工作变动
邢晓东 监事 被选举 2020 年 12 月 02 日 选举产生
林婕萍 监事 被选举 2020 年 12 月 02 日 选举产生
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事
伏拥军先生，1968年出生，中国国籍，无永久境外居留权，第一学历本科，最高学历硕士。2007年7
月至2012年7月，任美的集团_制冷家电集团_压缩机事业部 副总裁兼研发中心主任；2012年7月至2016年
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
12月，任美的集团_压缩机事业部 副总经理-营销；2016年12月至2017年7月，任美的集团_环境电器事业
部 总经理；2017年7月至今，任美的集团_机电事业部（原部品事业部）总裁。2020年5月至今担任公司董事长。
赵冬野先生，1982年出生，中国国籍，无永久境外居留权，学历硕士。2011年1月至2015年1月，任美的集团中央空调事业部财务部长；2015年1月至2019年3月，任美的集团生活电器事业部财经总监；2019年
3月至今，任美的集团机电事业部财经总监。2020年5月至今担任公司董事。
李凯先生，1981年出生，中国国籍，无永久境外居留权，第一学历本科，最高学历本科。2010年7月
至2011年9月，任美的_制冷家电集团_家用空调事业部_海外_供应链管理部 供应链高级经理；2011年9月
至2012年2月，任美的_美的集团_制冷家电集团_家用空调事业_武汉工厂_生产部 供应链高级经理；2012
年2月至2014年2月，任美的_美的集团_制冷家电集团_家用空调事业部_邯郸工厂_生产部 生产管理部长；
2014年2月至2017年6月，任美的_美的集团_家用空调事业部_邯郸工厂总经理；2017年6月至2019年9月，任美的_美的集团_家用空调事业部_芜湖工厂总经理；2019年9月至今，任美的集团_机电事业部_营运与人力资源人力资源总监。2020年5月至今担任公司董事。
宁裕先生，1984年出生，中国国籍，无永久境外居留权，第一学历本科，最高学历本科，2010年1月
至2013年1月，任美的集团_制冷家电集团_压缩机事业部_营销中心 华北事务所高级客户经理; 2013年1月
至2015年8月，任美的集团_压缩机事业部_营销公司_国内营销一部 客户经理；2015年8月至今，任美的集
团_压缩机事业部（后并入机电事业部）_营销公司_国内营销一部_销售分部总经理。2020年5月至今担任公司董事、总经理。
高志勇先生，1963年出生，中国国籍，无永久境外居留权，经济学学士，注册会计师、注册税务师、高级会计师，曾任信诚会计师事务所董事长兼主任会计师、岳华（现瑞华）会计师事务所税务合伙人、北青传媒股份有限公司独立监事、北京用友科技有限公司董事长助理，现任财政部内部控制准则委员会专家、北京师范大学特聘教授、对外经济贸易大学硕士生导师、用友网络股份有限公司监事、欣龙控股(集团)股份有限公司独立董事、恒拓开源信息科技股份有限公司独立董事等职务。2018年12月，经公司2018年第三次临时股东大会选举高志勇先生为公司独立董事。现任公司独立董事职务。
纪常伟先生，男，1965年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，北京汽车行业协会常务理事，北京汽车工程学会常务理事，中国内燃机学会理事，北京内燃机学会理事，北京市东城区政协委员，北京市东城区科协常委。1985年7月至1987年9月担任黑龙江森工管理干部学院助教，1987年9
月至1990年7月就读于东北林业大学汽车运用工程专业，获得工学硕士学位，1990年7月至1993年4月担任
中国重型汽车集团公司青岛专用汽车制造厂工程师，1993年4月至1996年4月就读于哈尔滨工业大学力学专业，获得工学博士学位，1996年4月至1999年6月，担任北京工业大学汽车与内燃机系讲师，1999年6月至
2000年4月，担任北京工业大学汽车与内燃机系副教授，2000年4月至2001年5月担任美国南加州大学机械
工程系教育部访问学者，2001年5月至2004年12月担任北京工业大学环境与能源工程学院汽车工程系副教授、主任，2004年12月至2011年1月担任北京工业大学环境与能源工程学院汽车工程系教授、主任，2011北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
年1月至2014年5月担任北京工业大学环境与能源工程学院教授、北京工业大学科技处副处长，2014年5月
至2018年1月，担任北京工业大学环境与能源工程学院教授、北京古月新材料研究院副院长，2018年1月至今，担任北京工业大学环境与能源工程学院教授，博士生导师。2020年5月选举成为公司独立董事。
花为先生，1978年出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于东南大学电气工程及其自动化专业，获得工学学士；东南大学电机与电器专业；获得工学博士学位，现为东南大学首席教授、江苏省特聘教授、博士生导师。国家杰出青年基金、国家优秀青年基金获得者，入选教育部长江学者特聘计划（青年学者）、科技部中青年科技创新领军人才、中组部万人计划科技创新领军人才。主持国家重点研发计划项目课题、
973项目子课题、国家自然科学基金（5项）、江苏省重大科技成果转化资金项目等。获国家技术发明二等
奖、教育部自然科学一等奖、中国机械工业科学技术一等奖、中国专利优秀奖等。2007.4-至今在东南大学工作，担任过讲师、副教授、研究员、教授。2020年5月选举成为公司独立董事。
2、监事邵篪先生，1986年出生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历，工商管理硕士，管理信息系统
学士。2016年12月进入公司证券投资部，协助董事会秘书工作。2018年4月25日，经公司第三届董事会第
二十六次会议审议通过成为公司证券事务代表，2018年12月经公司2018年第三次临时股东大会选举邵篪先
生为公司第四届监事会监事。现任公司职工代表监事、监事会主席、证券事务代表。
林婕萍女士，1982年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2005年7月-2006年7月，美的荣事达合资公司-财务管理部-费用会计；2006年7月-2007年2月，美的集团-制冷集团财务管理部-核算预算管理助理专员；2007年3月-2009年12月，美的集团-制冷集团财务管理部-预算管理主任专员；2010年1
月-2010年8月，美的集团-洗衣机事业部-财经-预算管理主任专员；2010年8月-2011年12月，美的集团-家
用空调事业部-电子公司-财务负责人；2012年1月-2017年7月，美的集团-家用空调事业部-财经-预算管理
经理；2017年8月-至今，美的集团-机电事业部-财经-核算资金与税务管理经理。2020年12月2日，经公司
2020年第二届临时股东大会选举成为公司监事。
邢晓东先生，1993年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2016年7月-2016年10月，美的集团-机电事业部-国内营销中心-市场部-市场管理助理专员；2016年10月-2020年3月，美的集团-机电事业部-国内营销中心-国内营销一部-销售业务专员；2020年3月-2020年8月，美的集团-机电事业部-营运与人力资源-营运管理专员；2020年8月-至今，美的集团-机电事业部-营运与人力资源-营运管理经理。2020
年12月2日，经公司2020年第二届临时股东大会选举成为公司监事。
3、高级管理人员叶剑先生，1982年出生，中国国籍，无永久境外居留权，第一学历本科，最高学历硕士，2015年5月
至2018年1月，任美的集团_家用空调_南沙制造基地经营管理部长；2018年2月至2018年8月，任美的集团_
微波和清洁事业部外销财务部长；2018年9月至今，任美的集团_美的开利拉美合资公司CFO。2020年4月至今担任公司财务总监。
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罗若平先生，1982年出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于重庆大学。2003年6月加入本公司历任研发工程师、采购部副经理、生产部经理、生产系统副总监兼生产部经理、生产系统总监。2014年8
月22日，经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，聘任罗若平先生为公司副总经理。 现任本公司副总经理。
杨转筱女士，1972年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，毕业于阜新矿业学院工业电气自动化专业。杨转筱女士自2000年起历任北京通力环电气股份有限公司工程部部长、电源三部部长、质量部部长、市场总监等职务。2007年至今，先后在本公司市场部、重大项目部、技术部工作。2016年1月30日，经公司第三届董事会第二次会议审议通过，聘任杨转筱女士为公司副总经理。现任公司副总经理。
方茂成先生，1972年出生，中国国籍，无永久境外居留权，系全国变频调速设备标准化技术委员会委员中国科学院电工所硕士研究生，电力电子与电力传动专业，在电机驱动领域具备丰富的研发经验。2009
年至2011年任职北京索德电气有限公司，参与船用无刷双馈电机控制系统研发；2011年至2012年任职国电
四维清洁能源技术有限公司，负责异步电机矢量控制项目；2012年6月加入公司任项目经理，负责永磁同
步电机无速度传感器矢量控制、电机参数静态辨识、高压变频器矢量控制等项目；2014年9月任产品开发部经理，负责公司高压变频器研发工作；2015年5月被任命为公司副总工程师；2016年1月30日，经公司第
三届董事会第二次会议审议通过，聘任方茂成先生为公司总工程师。现任公司总工程师。
范潇先生，1988年出生，中国国籍，无永久境外居留权，北京大学工学博士。2014年9月至2015年9月作为访问学者在美国加州大学伯克利分校工作，2016年6月获得北京大学博士学位。2016年7月至2017年12月，任北京神农投资管理股份有限公司行业研究员和投资经理。2018年1月4日经公司第三届董事会第二
十四次会议审议通过，聘任范潇先生为公司副总经理。2018年9月获得深圳证券交易所“董事会秘书资格证书”。2018年9月20日，经公司第三届董事会第三十次会议审议通过，聘任范潇先生为公司董事会秘书。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴
伏拥军 常州弘禄华特电机有限公司 董事长总经理 2017 年 10 月 01 日 否
伏拥军 芜湖威灵电机销售有限公司 董事长 2017 年 10 月 01 日 否
伏拥军 佛山市威灵洗涤电机制造有限公司 董事长总经理 2018 年 06 月 01 日 否
伏拥军 安徽美芝精密制造有限公司 董事长 2017 年 10 月 01 日 否
伏拥军 合肥威灵电机制造有限公司 董事长兼总经理 2015 年 09 月 01 日 否
伏拥军 安徽威灵汽车部件有限公司 董事长 2019 年 05 月 01 日 否
伏拥军 淮安威灵电机制造有限公司 董事长总经理 2017 年 10 月 01 日 否
伏拥军 广东威灵汽车部件有限公司 董事长 2018 年 10 月 01 日 否
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伏拥军 广东美的机电科技有限公司 董事长 2020 年 12 月 01 日 否
伏拥军 威灵（芜湖）电机制造有限公司 董事长兼总经理 2017 年 09 月 01 日 否
伏拥军 广东威灵电机制造有限公司 董事长 2017 年 05 月 01 日 否
伏拥军 常州威灵电机制造有限公司 董事长总经理 否
伏拥军 浙江美芝压缩机有限公司 董事长 否
伏拥军 东菱技术有限公司 董事长 2020 年 12 月 01 日 否伏拥军
美的威灵电机技术（上海）有限公司
执行董事兼总经理 2019 年 12 月 01 日 否
伏拥军 广东美的环境科技有限公司 董事长 否
伏拥军 安徽美芝制冷设备有限公司 董事 2017 年 05 月 01 日 否
伏拥军 广东美芝精密制造有限公司 董事 2017 年 05 月 01 日 否
伏拥军 广东美芝制冷设备有限公司 董事、事业群总裁 2020 年 06 月 01 日 是伏拥军 佛山市威灵电子电器有限公司 董事长 2017 年 06 月 01 日 否
伏拥军 安徽美芝压缩机有限公司 董事 否
伏拥军 安徽美芝压缩机销售有限公司 董事兼总经理 否
赵冬野 常州弘禄华特电机有限公司 董事 2019 年 05 月 01 日 否
赵冬野 上海美仁半导体有限公司 董事 2020 年 06 月 01 日 否
赵冬野 安徽美芝精密制造有限公司 董事 2019 年 05 月 01 日 否
赵冬野 广东美的卡菲咖啡机制造有限公司 董事 否
赵冬野 合肥威灵电机制造有限公司 董事 2019 年 04 月 01 日 否
赵冬野 安徽威灵汽车部件有限公司 董事 2019 年 05 月 01 日 否
赵冬野 淮安威灵电机制造有限公司 董事 2019 年 05 月 01 日 否
赵冬野 广东威灵汽车部件有限公司 董事 2019 年 06 月 01 日 否
赵冬野 广东美的机电科技有限公司 董事 2020 年 12 月 01 日 否
赵冬野 威灵（芜湖）电机制造有限公司 董事 2020 年 09 月 01 日 否
赵冬野 常州威灵电机制造有限公司 董事 2019 年 04 月 01 日 否
赵冬野 浙江美芝压缩机有限公司 董事 2019 年 04 月 01 日 否
赵冬野 东菱技术有限公司 董事 2020 年 12 月 01 日 否
赵冬野 广东美的环境科技有限公司 董事 2019 年 06 月 01 日 否
赵冬野 武汉美的材料供应有限公司 董事 2015 年 07 月 01 日 否
李凯 安徽美芝制冷设备有限公司 监事 2020 年 05 月 01 日 否
李凯 常州弘禄华特电机有限公司 监事 2020 年 08 月 01 日 否
李凯 上海美仁半导体有限公司 监事 2020 年 06 月 01 日 否
李凯 安徽美芝精密制造有限公司 监事 2019 年 12 月 01 日 否
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
李凯 合肥威灵电机制造有限公司 监事 2020 年 06 月 01 日 否
李凯 安徽威灵汽车部件有限公司 监事 2020 年 11 月 01 日 否
李凯 广东威灵汽车部件有限公司 监事 2020 年 01 月 01 日 否
李凯 广东美的机电科技有限公司 监事 2020 年 12 月 01 日 否
李凯 威灵（芜湖）电机制造有限公司 监事 2020 年 09 月 01 日 否
李凯 广东威灵电机制造有限公司 监事 2019 年 12 月 01 日 否
李凯 常州威灵电机制造有限公司 监事 2020 年 08 月 01 日 否
李凯 东菱技术有限公司 监事 2020 年 12 月 01 日 否李凯
美的威灵电机技术（上海）有限公司
监事 2019 年 12 月 01 日 否
李凯 广东美的环境科技有限公司 监事 2020 年 01 月 01 日 否
李凯 广东美芝制冷设备有限公司 供应链管理总监 2019 年 09 月 01 日 是
赵冬野 广东美芝制冷设备有限公司 财经总监 2019 年 03 月 01 日 是
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：根据年度经营和预算执行情况，分别按照董事会及监事会业绩考核指标进行考核，董事会另需董事会薪酬与考核委员会审核通过后提交股东大会审议；独立董事薪酬调整已经董事会及股东大会审议通过。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：董事、监事和高级管理人员的报酬按照公司董事会《薪酬与考核委员会工作细则》的规定，在公司担任其他职务的非独立董事，按其在公司担任的具体职务，结合其经营绩效、工作能力、岗位职级等考核确定并发放。不在公司担任其他职务的非独立董事，不在公司领取薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况：董事、监事和高级管理人员的薪酬均已按照确定的薪酬标准全额支付。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元
姓名 职务 性别 年龄 任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
叶进吾 董事长、总经理 男 53 离任 33 否王震坡 独立董事 男 44 离任 4.67 否
王世海 独立董事 男 44 离任 4.67 否
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
高志勇 独立董事 男 57 现任 12 否范潇
副总经理、董事会秘书
男 32 现任 31 否
陈秋泉 副总经理 男 55 任免 30 否
罗若平 副总经理 男 38 现任 31.4 否
杨转筱 副总经理 女 48 现任 30 否
方茂成 总工程师 男 48 现任 30.93 否
刘文静 财务总监 女 32 任免 12.62 否
贾俊峰 监事会主席 男 42 离任 31.04 否
邵篪 监事 男 34 现任 13.65 否
聂鹏 监事 男 37 任免 27.5 否
宁裕 总经理、董事 男 36 现任 33.34 否叶剑 财务总监 男 38 现任 30 否
花为 独立董事 男 42 现任 7.33 否
纪常伟 独立董事 男 55 现任 7.33 否
伏拥军 董事长 男 52 现任 0 是
赵冬野 董事 男 38 现任 0 是
李凯 董事 男 39 现任 0 是
邢晓东 监事 男 27 现任 0 是
林婕萍 监事 女 38 现任 0 是
叶斌武 董事 男 52 离任 0 否
楚祯劼 董事 男 43 离任 0 否
合计 -- -- -- -- 370.47 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况√ 适用 □ 不适用
单位：股
姓名 职务报告期内可行权股数报告期内已行权股数报告期内已行权股数行权价格（元/股）报告期末
市价（元/股）期初持有限制性股票数量本期已解锁股份数量报告期新授予限制性股票数量限制性股票的授予
价格（元/股）期末持有限制性股票数量
宁裕 董事、总经理 2800000 4.15 0叶剑 财务总监 1500000 4.15 0
范潇 董事会秘书 240000 800000 4.15 120000
杨转筱 副总经理 678000 500000 4.15 339000
罗若平 副总经理 270000 1500000 4.15 135000
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
方茂成 总工程师 270000 600000 4.15 135000
合计 -- 0 0 -- -- 1458000 0 7700000 -- 729000
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人） 53
主要子公司在职员工的数量（人） 1171
在职员工的数量合计（人） 1224
当期领取薪酬员工总人数（人） 1224
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员 314
销售人员 137
技术人员 357
财务人员 63
行政人员 82
其他职能人员 271
合计 1224教育程度
教育程度类别 数量（人）
硕士及以上 47
本科 347
大专 383
大专以下 447
合计 1224
2、薪酬政策
2020年，美的控股合康后，公司薪酬体系完全同美的集团接轨，同时根据公司自身的保证员工薪酬的
内部公平性与外部竞争性。为了有效激励员工，公司还推出了相应的股权激励政策，针对不同的岗位制定不同的绩效管理方式，将公司业绩与员工利益紧密联系在一起，使得全体员工能够充分享受公司发展的成果。由于2020年无论资本市场还是实业市场环境都比较恶劣，因此公司更加注重人力资源成本的控制与公司可持续发展战略的开发，发挥各控股子公司间的协同作用，逐步构建整体的人力资源管控模式和优化集团内员工岗位配置；在薪酬政策的整体设计方面，公司继续秉承外在竞争性、内在公平性、整体激励性和北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文公司战略文化特性的原则。
3、培训计划
2020年，美的控股合康后，按照“搭班子、建队伍、强组织”的思路。缺什么、补什么，快速引进外部
培训专业人员和培养内部实战型培训人员，打造一支“讲文化、讲执行、讲专业”的高效培训团队；建立母公司和子公司两级培训架构，母公司以聚焦领导力、管理能力、核心价值观培训为主，包含聚焦职能部门专业能力提升，比如财务人员必须在母公司进行全面培训及考核后才能在子公司上岗，还有相关的法务、品推等职能岗位。子公司以新员工入职培训、专岗专技以及序列个性能力培训为主。
报告期内，培训从新员工入职培训入手，全年共进行9期培训，培训内容包含企业简介及文化、人事制度、薪酬制度、三级安全管理、产品知识、职业健康管理、时间管理等；针对岗位特性，组织外部培训如：组织实施ISO9001、ISO14001/OHSAS1800体系内审员培训，并在企业内进行转训；特种作业岗位的持证和证件复审培训；工艺技术、ERP流程优化等专项外部培训。组织和实施内部培训如：质量体系内部培
训2期，全员消防安全培训2期、QC七大手法2期、6S推行知识培训2期等；其他培训工作如，母公司审计
部对子公司进行内部审计与风险控制培训，并协助子公司建立风险管控点以及梳理管控流程等。
在提升培训效果方面，以问题导向，培训就是解决问题的思路；将培训的内容，以结果导向，落实在具体问题的解决上，提高执行力。在培训形式方面，不再拘泥于过往的教室授课，而是采取走出教室、深入现场的互动授课形式。在制造环节，组织实施了生产技能比拼大赛，针对不同岗位，采取员工现场实操形式的竞技比赛，意在激励员工充分发挥能动性，激发员工的工作热情和创造潜能，强化了员工严把质量观的意识，也折射出“敢比敢拼，勇于争先”的精神；与此同时，公司根据以制造业为主特性，在提质增效、转型升级方面不断前行，学习美的集团，逐步引入精益生产模式，让这项被广泛实践证明的高效、科学的管理体系，推动“合康制造”到“合康质造”的转变。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规的要求，建立并不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度；推行职务不兼容制度，形成了“三权”（决策权、执行权和监督权）互相监督、互相制衡的体制。
股东大会对董事会在公司投资、融资、资产的收购处置、担保等方面均有明确的授权，董事会对董事长及总经理在日常经营业务中也都具有具体明确的授权。公司为了保证经营目标的实现而建立的政策和控制程序，在经营管理中起到至关重要的作用。公司独立董事制度的建立为公司确定发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，建立和完善高管人员薪酬管理及考核制度，强化董事会决策、监督职能提供了有力的保障，并在一定程度上起到了控制经营风险的作用，进一步完善了公司的治理法人结构。
（一）关于股东与股东大会报告期内，公司修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》。公司股东按照《公司章程》、《上市公司股东大会规则》的规定，按其所持股份享有平等地位，并承担相应义务。公司严格按照《公司章程》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司《股东大会议事规则》等的规定和要求召集、召开股东大会，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，确保股东合法行使权益，保证了股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。
报告期内公司召开了一次年度股东大会和三次临时股东大会，会议聘请了律师进行现场见证，保证了会议的召集、召开和表决程序的合法性。根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程等规定应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后交由股东大会审议，不存在越权审批或先实施后审议的情况。
（二）关于公司与控股股东
公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。报告期内公司没有为控股股东提供担保，亦不存在控股股东非经营性占用公司资金的行为。
（三）关于董事和董事会
公司董事会设董事7名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加各监管部门组织的相关培训，熟悉相关法律法规。
公司独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司有利害关系的单位或个人影响。
（四）关于监事和监事会
公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行有效地监督，维护公司及股东的合法权益。
（五）关于绩效评价与约束机制
公司正逐步建立和完善公正、透明的高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制，经营者的收入与企业经营业绩挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
（六）关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规以及公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露相关信息；并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，并负责接待投资者来访和咨询及投资者关系管理，设立公司证券投资部并配备专职人员负责信息披露日常事务，指定《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露媒体，确保公司所有股东能够平等享有获取公司信息的机会。
报告期内，公司未发生信息披露不规范而受到监管部门批评的情形。
（七）关于相关利益者
“品质、创新、高效、共赢”是公司发展的理念，公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方面利益的协调平衡，诚信对待供应商和客户，始终坚持与相关利益者互利共赢的原则，共同推动公司可持续、稳健发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
2020年，公司控股股东进行了变更，广东美的暖通设备有限公司成为公司新的控股股东。公司严格按
照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定和要求，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
营活动的行为，未损害公司及其他股东的利益，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，严格遵守五独立原则，在业务、资产、人员、财务、机构上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
1、业务独立情况本公司间接控股股东美的集团下属企业从事的低压变频器业务与公司现有业务构成潜在同业竞争。美的集团的低压变频器业务与公司低压变频器业务存在一定重合，但该项业务在美的集团规模较小，且主要供美的集团内部配套使用，从未对外进行销售。
为保持公司的独立性和可持续发展，避免潜在同业竞争问题，美的集团承诺：除目前美的集团从事的低压变频器业务，其他控制的企业与合康新能及其附属企业主营业务之间不存在同业竞争。美的集团会采取积极措施避免发生与合康新能及其附属企业主营业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动，并促使控制的其他企业避免发生与合康新能及其附属企业主营业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。如集团控制的其他企业获得从事新业务的机会，而该等业务与合康新能及其附属企业主营业务构成或可能构成同业竞争时，将在条件许可的前提下，将尽最大努力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给合康新能或其附属企业。就集团从事的低压变频器研发、生产与销售业务，承诺将在未来5年内，通过资产注入、向第三方出售或其他法律法规允许的方式规范该等同业竞争事项。
除此之外本公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争。公司拥有完整的研发、采购、生产、销售体系，而控股股东、实际控制人及其控制的其他企业均不从事相同产品的生产经营。公司控股股东和实际控制人均出具了避免同业竞争的承诺函。
公司拥有独立完整的生产体系、销售体系和研发体系，具有直接面向市场的独立经营能力，不存在其它需要依赖股东及其他关联方进行生产经营活动的情况。
2、资产完整情况
公司所拥有和使用的资产主要包括土地、在建工程、机器设备、无形资产等与生产经营相关的资产以及其他辅助、配套资产，公司对这些资产拥有合法、完整的所有权或使用权。
公司拥有所有权的资产均在公司的控制和支配之下，不存在被控股股东或其他关联方控制和占用的情况。
3、人员独立情况
公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生；公司总经理、副总经理、财务总监、总工程师、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬，均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务；公司的财务人员没有在控股股东、实际控制人以及其控制的其他企业中兼职。
公司建立了独立的人事档案、人事聘用和任免制度以及考核、奖惩制度，与公司员工签订了劳动合同，北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
建立了独立的工资管理、福利与社会保障体系。
4、财务独立情况
公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务会计人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，严格执行《企业会计准则》等会计法律法规，独立地作出财务决策。
公司不存在货币资金或其他资产被股东或其他关联方占用的情况，也不存在为股东及其下属单位、其他关联企业提供担保的情况。
5、机构独立情况
公司拥有独立的生产经营和办公场所，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在混合经营、合署办公的情形。公司依法设置股东大会作为最高权力机构、设置董事会为决策机构、设置监事会为监督机构，并设有研发、采购、制造、销售、品牌推广、商务服务、品质等业务部门及财务部、人力行政部等管理部门。各职能部门分工协作，形成有机的独立运营主体。控股股东根据公司章程行使股东权利；
公司内部职能部门与控股股东及实际控制人控制的其他企业完全分开，独立运作，不受控股股东和实际控制人的干预。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引
2019 年年度股东大会 年度股东大会 24.53% 2020 年 05 月 21 日 2020 年 05 月 22 日 2020-046
2020 年第一次临时股东大会 临时股东大会 23.99% 2020 年 09 月 07 日 2020 年 09 月 08 日 2020-075
2020 年第二次临时股东大会 临时股东大会 28.78% 2020 年 12 月 02 日 2020 年 12 月 03 日 2020-101
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董出席股东大会次数
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文事会会议
王震坡 2 1 1 0 0 否 1
王世海 2 1 1 0 0 否 1
高志勇 11 1 10 0 0 否 3
纪常伟 9 1 8 0 0 否 3
花为 9 0 9 0 0 否 3连续两次未亲自出席董事会的说明不适用
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内，独立董事认真履行职责，本着诚信勤勉义务，利用各自专业上的优势对公司重要决策及董事会各项议案作出独立、客观、公正的判断，发表了独立意见，并根据公司实际情况，科学审慎决策，给公司的经营管理、规范运作提出的合理化建议均被采纳；为公司未来的健康发展出谋划策，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股东的利益。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设有战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等四个专门委员会。各专门委员会依据公司董事会所制定的《董事会各专门委员会实施细则》规定的职权范围运作，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。报告期内，董事会各专门委员会履职情况如下：
（一）战略委员会工作情况董事会战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。公司第五届董事会战略委员会由董事长伏拥军（主任委员）、董事宁裕和独立董事花为三位委员组成。
报告期内，董事会战略委员会对公司的2020年总体发展战略进行了研究并提出建议。
（二）审计委员会的履职情况
公司第五届董事会审计委员会由独立董事高志勇（主任委员）、董事赵冬野、独立董事纪常伟三位委
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文员组成。主要职责包括提议聘请或更换外部审计机构、监督公司的内部审计制度及其实施、负责内部审计与外部审计之间的沟通、审核公司的财务信息及其披露、审查公司的内部控制制度，对重大关联交易进行审计、对公司内部控制制度进行检查和评估后发表专项意见等。
2020年度审计委员会履职情况：
1、报告期内，审计委员会对公司定期报告等进行了审议。
2、对续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构进行了审议。
3、对会计政策的变更进行了审议。
4、对计提资产减值准备的事项进行了审议。
5、在2020年年报审计工作中，审计委员会与审计机构协商确定年度财务报告审计工作时间安排；督
促审计工作进展，保持与审计会计师的联系和沟通；就审计过程中发现的问题及时交换意见， 确保审计的独立性和审计工作的如期完成。同时，对审计机构的年报审计工作进行总结和评价，并形成决议提交董事会。
（三）薪酬与考核委员会工作情况
公司第五届董事会薪酬与考核委员会由独立董事纪常伟（主任委员）、董事李凯、董事宁裕组成。
报告期内薪酬与考核委员会严格按照监管要求和《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的规定，对公
司2020年度董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，并对公司2020年限制性股票激励计划及考核管理办法进行了审议。
（四）提名委员会工作情况
公司第五届董事会提名委员会由独立董事花为（主任委员）、董事长伏拥军、董事宁裕担任提名委员会委员。
2020年度提名委员会履职情况：
报告期内，提名委员会严格按照《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》等相关要求召开会议，对公司新一届董事、高级管理人员进行了审核，未发现《公司法》及相关法律法规规定禁止担任上市公司董事、高级管理人员的情形。
七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责对公司董事及高级管理人员进行绩效考核，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。公司将积极探索与现代企业制度相适应的考评及激励机制，体现高级管理人员的管理价值贡献导向，以调动高级管理人员的积极性、主动性与创造性，提升企业核心竞争力，以确保公司经营目标的实现，改善并提高企业经营管理水平，促进企业效益持续稳定增长。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2021 年 04 月 20 日
内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）纳入评价范围单位资产总额占公司合并
财务报表资产总额的比例 100.00%纳入评价范围单位营业收入占公司合并
财务报表营业收入的比例 100.00%缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告定性标准
出现下列情形的，认定为重大缺陷：①公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；
②对已经公告的财务报告出现的重大差错
进行错报更正；③注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的
重大错报；④公司审计委员会和内审部对
内部控制的监督无效；⑤重要业务缺乏制
度控制或制度体系失效；⑥内部控制重大
或重要缺陷未得到整改。出现下列情形的，认定为重要缺陷：①未建立反舞弊程序和
控制措施；②未依照公认会计准则选择和
应用会计政策；③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没
有实施且没有相应的补偿性控制；④对于
期末财务报告过程的控制，存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达
到真实、准确的目标。不构成重大缺陷或具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：①公司决策程序导致重大失误；②公司违反国家法律法规并受到
5000000 元以上的处罚；③媒体频现负面新闻，涉及面广且负面影响一直未能消除；④公司重要业务缺乏制度控制
或制度体系失效；⑤公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改；具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：①公司决策程序导致出现一般失误；②公司违反企
业内部规章，形成损失；③公司关键岗位业务人员流失严重；④公司重要业务
制度或系统存在缺陷；⑤公司内部控制
重要或一般缺陷未得到整改。具有以下
特征的缺陷，认定为一般缺陷：①公司违反内部规章，但未形成损失；②公司
一般业务制度或系统存在缺陷；③公司
北京合康新能科技股份有限公司 2020 年年度报告全文重要缺陷的其他内部控制缺陷认定为一般缺陷。
一般缺陷未得到整改；④公司存在其他缺陷。
定量标准
重大缺陷：错报>营业收入 5%，错报>资产总额 5%重要缺陷：营业收入 2%