中科电气：2021年第一季度报告全文

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2021-029
2021 年第一季度报告
2021 年 04 月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人余新、主管会计工作负责人张作良及会计机构负责人(会计主管人员)彭燕舞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 327975996.36 166244164.92 97.29%
归属于上市公司股东的净利润（元） 67400726.67 25850799.58 160.73%归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润（元）
64526903.87 24266474.62 165.91%
经营活动产生的现金流量净额（元） -99584843.33 12097228.65 -923.20%
基本每股收益（元/股） 0.1069 0.0414 158.21%
稀释每股收益（元/股） 0.1051 0.0410 156.34%
加权平均净资产收益率 3.16% 1.33% 1.83%
本报告期末 上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3107257877.89 2786201082.39 11.52%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2181758773.28 2092720445.27 4.25%
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
√ 是 □ 否
支付的优先股股利 0.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1049非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -53551.90计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
2869347.98
债务重组损益 -52904.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
520460.86
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 88320.50除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14943.43
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -5598.50
减：所得税影响额 507152.76
少数股东权益影响额（税后） 42.81
合计 2873822.80 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
项目用电补贴 4630133.86 与生产经营密切相关且持续享受
软件产品即征即退税款 1335689.48 与生产营密切相关且持续享受
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 31038报告期末表决权恢复的
优先股股东总数（如有）
0
前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况
股份状态 数量
余新 境内自然人 12.55% 80613000 60459750 质押 37380000
中国建设银行股份有限公司－华夏能源革新股票型证券投资基金
其他 3.85% 24758458 0
深圳前海凯博资本管理有限公司 境内非国有法人 3.27% 20984251 20984251 质押 20984251
李爱武 境内自然人 2.91% 18717498 14038123
南昌红土盈石投资有限公司 境内非国有法人 2.27% 14564251 0
红土创新基金－银河证券－深圳市创新投资集团有限公司
其他 2.10% 13525400 0
中国工商银行股份有限公司－海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金
其他 1.97% 12658394 0
红土创新基金－上海劲邦劲兴创业投资合
伙企业（有限合伙）－红土创新红人 89 号
其他 1.84% 11811023 0
单一资产管理计划
#徐文霞 境内自然人 1.64% 10530300 0
禹玉存 境内自然人 1.38% 8857201 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类 数量
中国建设银行股份有限公司－华夏能源革新股票型证券投资基金
24758458 人民币普通股 24758458
余新 20153250 人民币普通股 20153250
南昌红土盈石投资有限公司 14564251 人民币普通股 14564251
红土创新基金－银河证券－深圳市创新投资集团有限公司 13525400 人民币普通股 13525400
中国工商银行股份有限公司－海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金
12658394 人民币普通股 12658394
红土创新基金－上海劲邦劲兴创业投资合伙企业（有限合伙）
－红土创新红人 89 号单一资产管理计划
11811023 人民币普通股 11811023
#徐文霞 10530300 人民币普通股 10530300
禹玉存 8857201 人民币普通股 8857201
中国工商银行股份有限公司－泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金
8160000 人民币普通股 8160000
北京当升材料科技股份有限公司 7822256 人民币普通股 7822256上述股东关联关系或一致行动的说明
上述股东中，余新与李爱武系夫妻关系，系公司控股股东暨实际控制人。李爱武为深圳前海凯博资本管理有限公司的控股股东、实际控制人。公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或是否采取一致行动。
前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）
股东徐文霞除通过普通证券账户持有 300 股外，还通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
10530000 股，实际合计持有 10530300 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
余新 60459750 0 0 60459750 高管锁定股 2022-01-02深圳前海凯博资本管理有限公司
20984251 0 0 20984251 首发后限售股 2022-11-20
李爱武 14038123 0 0 14038123 高管锁定股 2022-01-02
余强 4677600 0 0 4677600 高管锁定股 2022-01-02
皮涛 4282456 320000 320000 4282456 高管锁定股 2022-01-02
李小浪 1851772 0 0 1851772 高管锁定股 2022-01-02
张斌 1800000 1000000 1000000 1800000
高管锁定股、股权激励限售股
2022-01-02；
2022-02-27；
2022-03-11
黄雄军 1126763 320000 320000 1126763
高管锁定股、股权激励限售股
2022-01-02；
2022-02-27
钟连秋 350000 200000 191212 341212
高管锁定股、股权激励限售股
2022-01-02；
2022-02-27
张作良 350000 200000 188068 338068
高管锁定股、股权激励限售股
2022-01-02；
2022-02-27
其他限售股股东 10140000 5601000 112500 4651500
高管锁定股、股权激励限售股
2022-01-02；
2022-02-27；
2022-03-11
合计 120060715 7641000 2131780 114551495 -- --
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目变动情况及原因：
1、应收账项融资比期初增加 51.58%，主要原因为收到应收票据增加；
2、 其他流动资产比期初增加 94.50%，主要原因为银行理财增加；
3、预付款项比期初增加 499.99%，主要原因为原材料预付款增加；
4、 应收票据比期初增加 77.84%，主要原因为收到应收票据增加；
5、 在建工程比期初增加 216.67%，主要原因为扩建新增房产设备；
6、 无形资产比期初增加 47.03%，主要原因为新购买土地；
7、应付票据比期初增加 130.30%，主要原因为票据支付货款增加；
8、 其他应付款比期初减少 46.53%，主要原因为限制性股票解禁减少应付回购义务；
二、利润表项目变动情况及原因：
1、营业收入和营业成本分别增加 97.29%和 100.59%，主要原因是销量增加；
2、销售费用增加 90.31%，主要原因是销量增加；
3、研发费用增加 79.27%，主要原因为研发投入增加；
4、财务费用比上年同期减少 25.12%，主要原因为银行利息费用减少；
5、其他收益比上年同期增加 121.18%，主要原因为收到的政府补助增加；
6、公允价值变动收益比上年同期增加 132.14%，主要原因为交易性金融资产公允价值变动影响；
7、营业外支出比上年同期减少 812.41%，主要原因为上期有大额慈善捐赠；
三、现金流量表项目变动情况及原因：
1、经营活动产生的现金净流入比上年同期减少 923.20%，主要为购买商品、接受劳务支付的现金增加所致；
2、投资活动产生的现金净流出比上年同期增加 255.30%，主要原因为购建固定资产、无形资产和银行理财增加；
3、筹资活动产生的现金净流入比上年同期增加 301.84%，主要为新增银行货款减少归还银行贷款增加所致。
二、业务回顾和展望报告期内驱动业务收入变化的具体因素
随着新能源汽车销量的持续稳步上升，公司紧跟新能源锂离子电池产业长期向好的发展态势，加快锂电负极材料新增产能建设，及时增加匹配客户需求快速增长的产能供应，加之去年同期受外部环境影响，业绩下滑。本报告期，公司合并财务报表实现营业收入32797.60万元，比上年同期增长97.29%；归属于上市公司股东的净利润6740.07万元，比上年同期增长
160.73%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6452.69万元，比上年同期增长165.91%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施√ 适用 □ 不适用
1、宏观经济波动及下游行业产能过剩的风险
公司磁电装备和锂电负极业务与下游市场需求和固定资产投资密切相关。报告期内，中美贸易摩擦等问题给国内经济带来较大压力；另一方面，随着产业政策的调整和技术门槛的提高，下游行业产能结构性过剩，行业集中度加速提升，导致行业部分企业的破产和信用违约风险增加。因此，若公司不能有效控制客户信用违约风险、加快研发适应市场需求的新产品，公司业绩可能受到不利影响。
2、应收账款金额较大、账龄增长的风险
截止2021年3月31日，公司应收账款余额4.89亿元，计提的坏账准备相应增加，影响了公司的经营业绩。为解决应收账
款余额过高的问题，公司加大业务人员对应收账款催收的责任，将应收账款回收情况纳入业绩考核，与其收入直接挂钩；公司另成立清欠小组，对重点大额欠款客户所欠款项进行清收，加强对业务单位应收账款的风险评估，对近年来拖欠货款时间较长且业务量少的单位，采取适当的法律手段。
3、知识产权保护的风险
公司的行业地位在很大程度上得益于公司的技术研发实力，也取得了一批专利技术、专有技术等知识产权。但是，公司部分通过较大投入取得的专利技术被竞争对手侵犯，且由于竞争对手没有前期投入，致使其可以通过较低价格冲击公司同类技术产品的市场，公司利益因此受到损害。公司将继续加大知识产权维权力度，保护公司利益不受侵犯。
4、国家产业政策风险
公司锂电负极业务的产品主要应用于新能源汽车动力电池的制造，国家关于新能源汽车的行业政策与公司锂电负极业务的未来发展密切相关。近年来，我国多部委连续出台了一系列支持、鼓励、规范新能源汽车行业发展的法规、政策，从发展规划、消费补贴、税收优惠、科研投入、政府采购、标准制定等多个方面，构建了一整套支持新能源汽车加快发展的政策体系，为中科星城动力电池负极材料业务提供了广阔的发展空间。未来，国家宏观政策尤其是新能源汽车行业政策一旦发生重大变化将对锂电负极业务的生产经营产生较大影响。
5、产品升级和新兴技术路线替代风险
锂离子电池技术经过多年发展，已经形成了较为完整的技术积累，工艺水平趋于成熟，锂离子电池技术在未来3-5年内仍将是市场主流技术。但随着国内外科研力量和产业资本对新能源、新材料应用领域的持续投入，若新型电池材料或新兴技术路线快速成熟，商业化应用进程加速，而公司不能快速对公司产品进行升级或研发进度不及预期，又或对新兴技术路线的技术储备不够充足，则可能对公司产品的市场竞争力产生不利影响。
6、市场竞争加剧的风险近年来，传统燃油车向电动化、智能化发展的趋势日渐清晰，全球新能源汽车市场在高速发展，国内外动力电池厂商和上游负极材料企业纷纷大幅扩产，同时，受市场竞争日益加剧影响，动力锂电负极材料产品价格呈现不同程度的下降。若公司不能持续推出差异化的产品满足客户需求，公司产品可能面临较大的竞争压力，进而影响公司的盈利水平。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、运用非公开发行部分闲置募集资金购买理财产品
1、格瑞特于2020年9月28日运用暂时闲置募集资金 3000万元购买交通银行岳阳开发区支行“交通银行蕴通财富定期型结构性存款（黄金挂钩二元期权“（98天），该产品于2021年1月4日到期，格瑞特已全部收回本金及收益，共计获得投资收
益221506.85元。
2、格瑞特于2021年1月4日运用暂时闲置募集资金 3000 万元购买交通银行岳阳开发区支行“交通银行 蕴通财富定期型结构性存款（挂钩汇率二元结构）”（63天） ，该产品于2021年3月8日到期，格瑞特已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益 139808.22 元 。
3、格瑞特于2021年1月4日运用暂时闲置募集资金 6000 万元购买交通银行岳阳开发区支行“交通银行 蕴通财富定期型结构性存款（挂钩汇率二元结构）“（98天），该产品于2021年4月12日到期，格瑞特已全部收回本金及收益，共计获得理财投资收益 443013.7 元 ；
二、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
1、2020年4月20日，中科星城使用闲置募集资金1000.00万元暂时补充流动资金；2020年4月22日，中科星城使用闲置募
集资金1000.00万元暂时补充流动资金；2020年4月23日，中科星城使用闲置募集资金2000.00万元暂时补充流动资金，截止
2021年3月31日，中科星城使用闲置募集资金暂时补充流动资金为4000.00万元。
2、2020年4月23日，格瑞特使用闲置募集资金4000.00万元暂时补充流动资金，2020年5月15日，格瑞特将部分暂时补充
流动资金2000.00万元归还募集资金账户，截止2021年3月31日，格瑞特使用闲置募集资金暂时补充流动资金为2000.00万元。
三、2018年限制性股票激励计划实施情况1、2021年2月26日，公司召开了第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2018年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关
于调整2018年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。详情请见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站披露的相关公告。
2、2021年3月15日，公司召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于变更公司注册资本并修订相应条款的议案》，并披露了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》。详情请见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站披露的相关公告。
3、2021年3月16日，公司披露了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》、《关于2018年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，根据公司2018年第三次临时股东大会对董事会的授权，公司办理了2018年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通手续，其中，首次授予部分本次符合解除限售条件的激励对象共
计120名，本次解除限售的限制性股票数量为695.60万股，占公司本次回购注销前总股本的1.0825%；预留授予部分激励对象
董事、副总经理皮涛先生因其获授的本次激励计划预留部分63万股限制性股票第一个限售期需于2021年9月7日届满，因此，本次符合解除限售条件的激励对象（除皮涛先生外）共计24名，本次解除限售的限制性股票数量为68.50万股，占公司本次回购注销前总股本的0.1066%。上述解除限售的限制性股票的上市流通日为2021年3月19日。详情请见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站披露的相关公告。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 52354.72
本季度投入募集资金总额 7443.32
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 36480.87
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项
目(含部
分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总
额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金
额(2)截至期末投资
进度(3)
＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目
补充流动资金项目 否 10000 10000 0 10011 100.00% 不适用 否中科星城锂电池负极材料研发中心升级改造项目
否 6240.41
6240.4
1
498.38
1603.8
6
25.70%
2021 年
11 月 30日
不适用 否
1.5 万吨锂电池负极
材料及1万吨石墨化加工建设项目
否 36114.31
36114.
31
6944.94
24866.
01
68.85%
2021 年
08 月 31日
3341.76
8689.0
5
是 否
承诺投资项目小计 -- 52354.72
52354.
72
7443.32
36480.
87
-- -- 3341.76
8689.0
5
-- --超募资金投向无
合计 -- 52354.72
52354.
72
7443.32
36480.
87
-- -- 3341.76
8689.0
5
-- --未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
基于行业发展和客户产品的需求情况，为及时增加相应的产能供应，根据不同工序匹配的轻重缓急，公司对格瑞特募投项目不同生产工序进行优先配置建设，同时，由于部分设备订购周期延长，设备的交付、安装时间延迟，致使原建设计划进度有所调整，部分工序产能已实现募投项目建设目标，部分工序尚在建设当中，因此将募投项目“1.5万吨锂电池负极材料及 1 万吨石墨化加工建设项目”整体达到预定可使用状态的时间由 2021 年 3 月 31 日调整至 2021 年 8 月 31 日。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况适用以前年度发生公司 2020 年 10 月 28 日第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于增加部分募投项目实施地点的议案》，公司 2018 年非公开发行募集资金投资项目中的中科星城锂电池负极材料研发中心升级改造项目原实施地点为湖南省长沙市宁乡县金洲新区泉洲北路。在募投项目实施过程中，因中科星城负极业务快速发展，原计划实施地点难以满足本募投项目对空间等特定配套环境条件的要求，同时基于公司新能源材料事业部整体规划和合理布局的需求，充分发挥公司内部资源的整合优势和长沙市湘江新区地域区位优势，进一步提高协同创新能力和人才吸引力度，中科星城租用中科星城科技的办公楼作为该募投项目的新增实施地点，具体地点为长沙市湘江新区泉水路与金菊路交汇处亿达中建智慧科技中
心 3 号栋。除此之外，募投项目的实施主体、募集资金投资总额以及用途均保持不变。
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况适用公司 2019 年 12 月 20 日第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计人民币 5358.18 万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于湖南中科电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用情况的鉴证报告》（瑞华核字〔2019〕43010004 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况适用公司 2020 年 4 月 16 日第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意控股子公司中科星城使用不超过人民币 4000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，全资子公司格瑞特使用不超过人民币 6000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。独立董事发表了独立意见，保荐机构国信证券出具了核查意见。截止 2021年 3月 31日，中科星城使用闲置募集资金 4000.00万元暂时补充流动资金，格瑞特使用闲置募集资金 2000.00 万元暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向1.2019 年 11 月 8 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司（含子公司）使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，在保证募集资金安全和不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，同意公司及子公司中科星城、格瑞特使用募集资金不超过人民币 4.0 亿元购买商业银行发行的安全性高，流动性好的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自本次董事会通过之
日起一年，截止 2021 年 3 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买 3.000.00 万元结构性存款。
2.尚未使用的募集资金均存放于公司及子公司募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湖南中科电气股份有限公司
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 267301077.69 280663555.75结算备付金拆出资金
交易性金融资产 3392401.05 3197932.20衍生金融资产
应收票据 10004905.58 5625859.10
应收账款 489400484.26 517595683.26
应收款项融资 341162729.70 225066024.16
预付款项 66208440.82 11034861.98应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款 13653260.86 10828307.69
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货 453306366.94 386379241.14合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 64450687.15 33136832.27
流动资产合计 1708880354.05 1473528297.55
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资 77799295.91 73271749.96其他权益工具投资
其他非流动金融资产 2109880.39 2109880.39
投资性房地产 11130576.96 11297628.50
固定资产 480348408.75 492508968.95
在建工程 24573234.49 7759834.91生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产 163482689.75 111187661.81
开发支出 200250.30 200250.30
商誉 472883479.59 472883479.59
长期待摊费用 2230688.36 2145761.75
递延所得税资产 35173521.86 35614566.85
其他非流动资产 128445497.48 103693001.83
非流动资产合计 1398377523.84 1312672784.84
资产总计 3107257877.89 2786201082.39
流动负债：
短期借款 214000000.00 179170944.44向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据 228436952.00 99192392.00
应付账款 162082998.33 167178713.88预收款项
合同负债 31487898.19 24175111.75卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬 13247842.26 18175240.26
应交税费 14712267.82 13488841.96
其他应付款 26730095.41 49993743.16
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债 87500000.00 87116100.70
其他流动负债 4093426.74 3319701.71
流动负债合计 782291480.75 641810789.86
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 89500000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益 46339149.59 44260474.08
递延所得税负债 7321340.30 7364917.78其他非流动负债
非流动负债合计 143160489.89 51625391.86
负债合计 925451970.64 693436181.72
所有者权益：
股本 642365824.00 642582824.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 874459136.46 873392144.21
减：库存股 15994097.20 36622100.00其他综合收益
专项储备 280689.16 121082.87
盈余公积 48657368.50 48657368.50
一般风险准备
未分配利润 631989852.36 564589125.69
归属于母公司所有者权益合计 2181758773.28 2092720445.27
少数股东权益 47133.97 44455.40
所有者权益合计 2181805907.25 2092764900.67
负债和所有者权益总计 3107257877.89 2786201082.39
法定代表人：余新 主管会计工作负责人：张作良 会计机构负责人：彭燕舞
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 25425147.49 34178663.20
交易性金融资产 3392401.05 3197932.20衍生金融资产
应收票据 10004905.58 5625859.10
应收账款 156426106.53 169153672.82
应收款项融资 45327445.72 41030626.70
预付款项 3998058.58 4116194.17
其他应收款 4626026.14 4949305.67
其中：应收利息应收股利
存货 106755791.23 92915061.89合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2565400.44 489743.33
流动资产合计 358521282.76 355657059.08
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资 1541257934.92 1536084962.97其他权益工具投资
其他非流动金融资产 2109880.39 2109880.39
投资性房地产 11130576.96 11297628.50
固定资产 114572682.28 116212606.74在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产 39258030.38 39940273.64
开发支出 200250.30 200250.30商誉
长期待摊费用 364796.78 396052.79
递延所得税资产 21674668.17 23197589.30
其他非流动资产 1328027.00 1328027.00
非流动资产合计 1731896847.18 1730767271.63
资产总计 2090418129.94 2086424330.71
流动负债：
短期借款 130000000.00 129118861.11交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款 81470690.89 69276835.14预收款项
合同负债 30882078.93 23543117.65
应付职工薪酬 7993730.26 7862710.08
应交税费 5462753.07 5183067.08
其他应付款 34428956.66 86583584.72
其中：应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债 21000000.00 21029093.75
其他流动负债 4014670.26 3237542.48
流动负债合计 315252880.07 345834812.01
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益 28260150.72 28260150.72
递延所得税负债 55970.66 55970.66其他非流动负债
非流动负债合计 28316121.38 28316121.38
负债合计 343569001.45 374150933.39
所有者权益：
股本 642365824.00 642582824.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 874459136.46 873392144.21
减：库存股 15994097.20 36622100.00其他综合收益
专项储备 280689.16 121082.87
盈余公积 48657368.50 48657368.50
未分配利润 197080207.57 184142077.74
所有者权益合计 1746849128.49 1712273397.32
负债和所有者权益总计 2090418129.94 2086424330.71
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 327975996.36 166244164.92
其中：营业收入 327975996.36 166244164.92利息收入
已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本 264061335.26 141414476.57
其中：营业成本 209369303.08 104376524.73利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任合同准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加 2719821.18 2395735.32
销售费用 14541789.12 7640921.34
管理费用 14100481.36 12253496.04
研发费用 21100549.52 11770404.23
财务费用 2229391.00 2977394.91
其中：利息费用 2784136.23 3877458.94
利息收入 33486.04 299601.23
加：其他收益 8691590.12 3929628.93
投资收益（损失以“－”号填列） 2193172.92 1897587.12
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1626592.91 -54355.68以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 194468.85 -605014.20
信用减值损失（损失以“-”号填列） 259662.15 377750.71
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） 8098.12 0.42
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 75261653.26 30429641.33
加：营业外收入 6659.98 35108.28
减：营业外支出 130511.83 1439993.83
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 75137801.41 29024755.78
减：所得税费用 7734396.17 3172932.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 67403405.24 25851823.55
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 67403405.24 25851823.55
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 67400726.67 25850799.58
2.少数股东损益 2678.57 1023.97
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 67403405.24 25851823.55
归属于母公司所有者的综合收益总额 67400726.67 25850799.58
归属于少数股东的综合收益总额 2678.57 1023.97
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1069 0.0414
（二）稀释每股收益 0.1051 0.0410
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：余新 主管会计工作负责人：张作良 会计机构负责人：彭燕舞
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 62224037.04 42429362.75
减：营业成本 35552153.77 25889564.04
税金及附加 1102838.70 1123904.38
销售费用 5144250.85 4111906.77
管理费用 7447202.04 6585291.08
研发费用 7102493.17 4513875.73
财务费用 1378479.03 1693124.06
其中：利息费用 1589869.14 1832844.79
利息收入 91043.37
加：其他收益 3148065.04 2400816.95
投资收益（损失以“－”号填列） 4660034.76 412453.75
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 4635528.95 412453.75以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 194468.85 -605014.20
信用减值损失（损失以“-”号填列） 885094.90 1296953.38
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） 8098.12
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 13392381.15 2016906.57
加：营业外收入 2600.01 16400.00
减：营业外支出 61102.51 920400.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 13333878.65 1112906.57
减：所得税费用 395748.82 -254568.05
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 12938129.83 1367474.62
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 12938129.83 1367474.62
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 12938129.83 1367474.62
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 123903084.51 125669239.84客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 1455753.04 914282.19
收到其他与经营活动有关的现金 8727710.58 8538531.14
经营活动现金流入小计 134086548.13 135122053.17
购买商品、接受劳务支付的现金 148241242.79 70154000.40客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 41034633.18 29279466.08
支付的各项税费 22138252.31 9940032.29
支付其他与经营活动有关的现金 22257263.18 13651325.75
经营活动现金流出小计 233671391.46 123024824.52
经营活动产生的现金流量净额 -99584843.33 12097228.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 60000000.00
取得投资收益收到的现金 389200.88 161059.36
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 107983.00
收到其他与投资活动有关的现金 60000000.00
投资活动现金流入小计 60497183.88 60161059.36
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 43046883.94 20580498.12投资支付的现金 60000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 90000000.00
投资活动现金流出小计 133046883.94 80580498.12
投资活动产生的现金流量净额 -72549700.06 -20419438.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 7340000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 154000000.00 29000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 154000000.00 36340000.00
偿还债务支付的现金 29000000.00 82750000.01
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2690799.32 3953790.75其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 514290.00 9980000.00
筹资活动现金流出小计 32205089.32 96683790.76
筹资活动产生的现金流量净额 121794910.68 -60343790.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 397493.30 -103592.29
五、现金及现金等价物净增加额 -49942139.41 -68769593.16
加：期初现金及现金等价物余额 248675976.35 283553455.30
六、期末现金及现金等价物余额 198733836.94 214783862.14
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 54835951.50 39430681.95收到的税费返还 1455753.04 914282.19
收到其他与经营活动有关的现金 2318721.38 7890858.13
经营活动现金流入小计 58610425.92 48235822.27
购买商品、接受劳务支付的现金 11320201.66 6860461.65支付给职工以及为职工支付的现金 12770725.00 11353545.54
支付的各项税费 5254165.25 2486698.60
支付其他与经营活动有关的现金 6273999.73 5913275.92
经营活动现金流出小计 35619091.64 26613981.71
经营活动产生的现金流量净额 22991334.28 21621840.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 24505.81
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 107983.00收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 132488.81
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1012551.95投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1012551.95
投资活动产生的现金流量净额 -880063.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 7340000.00
取得借款收到的现金 30000000.00 29000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 30000000.00 36340000.00
偿还债务支付的现金 29000000.00 30000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1350535.44 1832844.79支付其他与筹资活动有关的现金 30514290.00
筹资活动现金流出小计 60864825.44 31832844.79
筹资活动产生的现金流量净额 -30864825.44 4507155.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 38.59
五、现金及现金等价物净增加额 -8753515.71 26128995.77
加：期初现金及现金等价物余额 34178663.20 26436487.19
六、期末现金及现金等价物余额 25425147.49 52565482.96
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
公司自2021年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第 21 号——租赁》，执行该准则，对公司财务报表列示无影响。
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
湖南中科电气股份有限公司
董事长： 余新
二〇二一年四月二十六日