新宙邦：新宙邦2021年第一次临时股东大会法律意见书

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北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳新宙邦科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会二〇二一年五月深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮政编码：518026
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北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳新宙邦科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会致：深圳新宙邦科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）和《深圳新宙邦科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受深圳新宙邦科技股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2021 年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师对公司本次股东大会涉及的相关事项发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2021 年 4 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《深圳新宙邦科技股份有限公司关于召开 2021年第一次临时股东大会的通知》（下称“《会议通知》”）。《会议通知》载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
根据《会议通知》，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，其中网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。
本次股东大会的现场会议于 2021 年 5 月 10 日（星期一）下午 14：30 在深
圳市坪山区深圳新宙邦科技大厦 16 层会议室如期召开。公司股东通过深圳证券交易所交易系统网络投票的具体时间为 2021 年 5 月 10 日上午 9：15-9：25，
9:30-11:30 和 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为 2021 年 5 月 10 日 9:15 至 15:00 任意时间。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与会议通知所载一致，公司本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、本次股东大会会议出席情况
出席本次股东大会的股东及股东代表共 39 人，代表股份 197797079 股，占公司有表决权股份总数的 48.1501％。
1、现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代表共 20 人，代表股份 165367801 股，占公司有表决权股份总数的 40.2558％。
2、网络投票情况
通过网络投票的股东 19 人，代表股份 32429278 股，占公司有表决权股份总数的 7.8943％。
3、中小股东出席情况出席会议的中小股东及股东代表（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）共 28 人，代表股份
38420166 股，占公司有表决权股份总数的 9.3527％。
其中，通过现场投票的股东 9 人，代表股份 5990888 股，占上市公司总股
份的 1.4584％。通过网络投票的股东 19 人，代表股份 32429278 股，占上市公
司总股份的 7.8943％。
4、公司部分董事、监事出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。
经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会议案审议表决情况
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，与会股东逐项审议议案，并形成如下决议：
（一）审议通过了《关于投资建设天津新宙邦半导体化学品及锂电池材料项目的议案》
表决结果：同意 197700783股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9513％；反对96296股，占出席会议所有股东所持股份的0.0487％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意38323870股，占出席会议中小股东所持股份的99.7494％；反对96296股，占出席会议中小股东所持股份的0.2506％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
本议案表决结果为通过。
（二）审议通过了《关于控股孙公司对外投资设立合资公司的议案》
表决结果：同意 197700783 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9513％；
反对 96296 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0487％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意38323870股，占出席会议中小股东所持股份的99.7494％；反对96296股，占出席会议中小股东所持股份的0.2506％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
本议案表决结果为通过。
（三）审议通过了《关于投资建设年产 59000 吨锂电添加剂项目的议案》
表决结果：同意 197700783股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9513％；反对96296股，占出席会议所有股东所持股份的0.0487％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意 38323870 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7494％；反对 96296 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2506％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
本议案表决结果为通过。
五、结论综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。本正本一式叁份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效，每份具有相同的法律效力。
（以下无正文）（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳新宙邦科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的》之签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 刘洪羽
经办律师：
王璟
2021 年 5 月 10 日