诺德股份:诺德投资股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2021-054诺德投资股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，诺德投资股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）编制了截至 2021 年 5 月 31 日前次募集资金使用情况的专项报告。
一、前次募集资金的募集及存放情况1、前次募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准诺德投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2579 号）核准，诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象非公开发行 246956518 股股票，募集资金总额为人民币1419999978.50 元，扣除相关发行费用人民币 20544298.60 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 1399455679.90 元。2020年 11月 26日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对公司非公开发行股票的募集资金到位情
况进行了审验，并出具了“立信中联验字[2020]D-0040号”《验资报告》。上述非公开发行股票募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。
2、前次募集资金的存放情况公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，在以下银行开设了募集资金的存储专户。截至 2021 年 5 月31日，前次募集资金的存储情况列示如下：
（1）截至 2021 年 5月 31日，本公司募集资金存放专户的存款余额如下：
单位：元开户单位 开户银行 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式中国工商银行
诺德投资股 40000227292
股份有限公司 250000000.00 533206.79 活期
份有限公司 01970621深圳福永支行青海银行股份
诺德投资股 03012010003
有限公司城东 350000000.00 68373.71 活期
份有限公司 37595支行中国农业银行
诺德投资股 44243001040
股份有限公司 231000000.00 13503.02 活期
份有限公司 044583博罗县支行中国银行股份
诺德投资股 10505906195
有限公司西宁 150000000.00 1512.55 活期
份有限公司 8市城东支行兴业银行股份
诺德投资股 33813010010
有限公司后海 269999978.50 9.55 活期
份有限公司 0149227支行华夏银行股份
诺德投资股 16950000003
有限公司深圳 150000000.00 9.29 活期
份有限公司 934984前海分行
青海诺德新 工商银行股份40000227292
材料有限公 有限公司深圳 250087410.00 活期01993414
司 福永支行中国银行股份青海诺德新
有限公司西宁 10505945080
材料有限公 50110109.97 活期
市城东支行营 9司业部
青海诺德新 青海银行股份03012010003
材料有限公 有限公司城东 38916446.73 活期44976
司 支行
青海电子材 中国银行西宁10505945393
料产业发展 市城东支行营 14.06 活期5
有限公司 业部
合计 1400999978.50 339730595.67
说明：初始存放余额与募集资金总额人民币 1419999978.50 元之间的差异为发行费用 1900 万元。
（2）截至 2021年 5月 31日，本公司使用闲置募集资金购买理财产品余额如下：
开户单位 开户银行 产品名称 产品类型 余额（元） 购买日 到期日
青海诺德 中国银行 中国银行
新材料有 西宁市城 挂钩型结 结构型存款 100000000.00 2021-5-27 2021-8-27
限公司 东支行 构性存款
（3）截至 2021 年 5 月 31 日，本公司使用闲置募集资金临时补充流动资金
金额 300000000.00 元。
3、截至 2021 年 5 月 31 日募集资金使用情况截至 2021年 5 月 31日募集资金使用情况如下：
单位：元项目 募集资金使用情况
募集资金总额 1419999978.50
减：发行费用及验资费用(不含税金额) 20544298.60募集资金净额 1399455679.90
减：募投项目使用募集资金 661000845.80其中：2020 年度支出 660999948.502021 年 1-5 月支出 897.30
加：银行利息收入 1275761.57截至 2021 年 5 月 31 日尚未使用募集资金余额 739730595.67
其中：专户存款余额 339730595.67理财产品余额 100000000.00
临时补充流动资金（注 1） 300000000.00
注 1：公司于 2021 年 1月 22日公告（临 2021-007），下属子公司青海诺德使用募集资金专户中的闲置募集资金 3 亿元暂时补充流动资金，使用期限不超过 12个月，到期前归还至募集资金专户。2021年 2月从募集资金专户转出 3亿元用于临时补充流动资金。
二、前次募集资金使用情况1、前次募集资金使用情况对照表前次募集资金使用情况对照表详见本报告附表一。
2、前次募集资金实际投资项目变更情况截至 2021 年 5月 31 日，公司前次募集资金投资项目未发生变化。
3、前次募集资金投资项目先期投入及置换情况前次募集资金投资项目不存在先期投入及置换情况。
4、暂时闲置募集资金使用情况2021 年 1 月 21 日，公司召开第九届董事会第三十四次会议和第九届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司下属子公司青海诺德使用募集资金专户中的闲置募集资金 3亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专户。
2021 年 5 月 7 日公司召开第九届董事会第三十九次会议、第九届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过人民币 4 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效。
截至 2021年 5 月 31日，部分闲置募集资金 3亿元暂时补充流动资金，部分闲置募集资金 1 亿元进行现金管理，其余 339730595.67 元（含利息收入）存放于募集资金专户，用于募集资金投资项目的后续投入。
三、前次募集资金变更情况1、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附表二。
2、前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
3、前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以的情况。
四、前次募集资金投资项目的资产运行情况公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况本公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容一致。
六、前次募集资金结余及结余募集资金使用情况截至2021年5月31日，前次募集资金未使用余额739730595.67元，占募集资金总额52.09%，由于前次募集资金投资年产15000吨高性能极薄锂离子电池用电解铜箔工程项目仍处于建设期，剩余未使用完毕的募集资金后续将继续投入本项目建设中。
七、报告的批准报出本报告业经公司董事会于2021年6月7日批准报出。
八、上网公告附件会计师事务所出具的鉴证报告。
特此公告。
诺德投资股份有限公司董事会
2021 年 6月 8日
附表一：
前次募集资金使用情况对照表
截至 2021年 5月 31日
单位：万元募集资金总额： 139945.57 已累计使用募集资金总额： 66100.08变更用途的募集资金总额： 0 各年度使用募集资金总额： 66100.082020 年度： 66099.99变更用途的募集资金总额比例： 02021 年 1-5 月： 0.09实际投资金额与募 项目达到预定可使用状投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 集后承诺投资金额 态日期（或截止日项目完的差额 工程度）
募集前承 募集后承
实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资
序号 承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 诺投资金
额 额 金额 投资金额 投资金额金额
年产 15000 吨高性能 年产 15000 吨高性能
1 极薄锂离子电池用电 极薄锂离子电池用电 97945.59 97945.59 24100.11 97945.59 97945.59 24100.10 -73845.49 2022 年 6 月
解铜箔工程项目 解铜箔工程项目
补充流动资金及偿还 补充流动资金及偿还
2 41999.98 41999.98 41999.98 41999.98 41999.98 41999.98 不适用
银行贷款 银行贷款
3 合 计 139945.57 139945.57 66100.09 139945.57 139945.57 66100.08 -73845.49
附表二：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2021年 5月 31日
单位：万元实际投资项目 截止日投资项目累计产 最近二年实际效益 截止日 是否达到预计承诺效益
能利用率 2020 年 2021 年 1-5 累计实现效益 效益 序号 项目名称
度 月
1 年产 15000吨高性能极薄锂离子电池用电解铜箔工程项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
2 补充流动资金及偿还银行贷款 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
注 1：截至 2021年 5月 31日，年产 15000 吨高性能极薄锂离子电池用电解铜箔工程项目仍处于建设期，没有产生效益。