碧水源：第五届监事会第四次会议决议公告

证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2021-076北京碧水源科技股份有限公司
第五届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四次会
议于 2021 年 6 月 11 日 14：30 在公司会议室以现场及通讯方式召开，会议通知于 2021 年 6 月 4 日以电话及电子邮件方式送达。本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3人。本次监事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
会议由监事会主席李杰先生主持，经全体监事表决，审议了以下议案：
一、逐项审议通过《关于调整公司创业板向特定对象发行股票方案的议案
（三次修订稿）》；
结合公司 2020 年度利润分配的实际情况和国务院国有资产监督管理委员会
的批复意见以及证券监管机构的要求，公司对 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《关于调整公司创业板向特定对象发行股票方案的议案（二次修订稿）》
进行了修订，本次修订后的具体方案如下：
1.1 发行股票的种类和面值
本次向特定对象发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
1.2 发行方式与发行时间本次发行采取向特定对象发行的方式。本次向特定对象发行在通过深圳证券交易所审核，并完成中国证监会注册后，发行对象有权在相关批准文件有效期内选择发行时间。若国家法律、法规对此有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
1.3 发行对象及认购方式本次向特定对象发行股票的对象为中国城乡控股集团有限公司（以下简称“中国城乡”）。发行对象以现金方式认购本次发行的股票。
1.4 定价基准日、发行价格及定价原则本次向特定对象发行的定价基准日为公司第四届董事会第三十八次会议决议公告日，即2020年3月12日。本次向特定对象发行的发行价格为7.72元/股，不低于定价基准日前20个交易日（不含定价基准日）公司股票交易均价的80%。
定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易
总成交额/定价基准日前20个交易日股票交易总成交量。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项，本次向特定对象发行A股股票的发行价格将相应调整。调整公式如下：
派发现金股利： P 1 ? P 0 - D送红股或转增股本： P 1 ? P 0 （/ 1 ? N ）两项同时进行： P 1 ?（ P 0 - D ）（/ 1 ? N ）其中， P 0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为 D ，每股送红股或转增股本数为 N ，调整后发行价格为 P 1 。
调整后的每股认购价格应向上进位并精确至小数点后两位；调整后认购股数量不足1股的余数作舍去处理。
2020年5月18日，公司2019年年度股东大会审议通过了公司《关于的议案》，以2019年12月31日公司总股本3164596594股为基数，向全体股东以每10股派发现金红利人民币现金0.66元（含税），共计派发现金208863375.20元。公司2019年度利润分配方案已于2020年5月29日实施完毕。
依据本次发行价格的调整公式，本次向特定对象发行股票的价格由7.72元/股调整为7.66元/股。
2021年4月20日，公司2020年年度股东大会审议通过了公司《关于的议案》，以2020年12月31日公司总股本3164596594股为基数，向全体股东以每10股派发现金红利人民币现金0.55元（含税），共计派发现金174052812.67元。公司2020年度利润分配方案已于2021年6月8日实施完毕。依据本次发行价格的调整公式，本次向特定对象发行股票的价格由7.66元/股调整为7.61元/股。
1.5 发行数量
本次向特定对象发行股票的数量为469612769股，占本次向特定对象发行前公司总股本的14.84%，最终发行数量以国有资产监督管理部门及中国证监会批复孰低为准。本次发行股票数量符合中国证监会颁布的《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》规定，即本次向特定对象发行股票数量不超过本次发行前总股本的30%。
若公司股票在董事会决议日至发行日期间发生派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，则本次向特定对象发行股票数量也将做出相应调整。
中国城乡本次认购的认购金额=认购价格×认购数量。
中国城乡本次认购金额为 3573753172.09 元。
1.6 限售期中国城乡本次认购的股票自本次向特定对象发行的股票发行结束之日起十
八个月内不得转让，但如果中国证监会或深圳证券交易所另有规定的，从其规定。
发行对象基于本次向特定对象发行所取得的股份因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守前述股份锁定安排。
1.7 本次向特定对象发行股票前的滚存利润安排本次向特定对象发行前的滚存未分配利润由本次向特定对象发行后的新老股东共享。
1.8 募集资金金额及用途
本次向特定对象发行股票募集资金为3573753172.09元，扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充流动资金及偿还有息负债。
1.9 上市地点
在限售期满后，本次向特定对象发行的A股股票将在深圳证券交易所上市交易。
1.10 本次向特定对象发行股票决议有效期本次发行决议有效期为自股东大会批准之日起一年内有效。
上述议案以 2 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过，关联监事李杰对本议案予以回避表决。
二、审议通过《关于公司创业板向特定对象发行股票方案论证分析报告（三次修订稿）的议案》；
结合公司 2020 年度利润分配的实际情况和国务院国有资产监督管理委员会
的批复意见以及证券监管机构的要求，公司对 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《北京碧水源科技股份有限公司创业板向特定对象发行股票方案论证分析
报告（二次修订稿）》进行了修订，详情请参见公司于同日公告在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的相关内容。
本议案以 2 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过，关联监事李杰对本议案予以回避表决。
三、审议通过《关于公司创业板向特定对象发行股票预案（三次修订稿）的议案》；
结合公司 2020 年度利润分配的实际情况和国务院国有资产监督管理委员会
的批复意见以及证券监管机构的要求，公司对 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《北京碧水源科技股份有限公司创业板向特定对象发行股票预案（二次修订稿）》进行了修订，详情请参见公司于同日公告在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的相关内容。
本议案以 2 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过，关联监事李杰对本议案予以回避表决。
四、审议通过《关于公司创业板向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）的议案》；
结合公司 2020 年度利润分配的实际情况和国务院国有资产监督管理委员会
的批复意见以及证券监管机构的要求，公司对 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《北京碧水源科技股份有限公司创业板向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）》进行了修订，详情请参见公司于同日公告在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的相关内容。
本议案以 2 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过，关联监事李杰对本议案予以回避表决。
五、审议通过《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购合同之补充协议（三）的议案》；
结合公司 2020 年度利润分配的实际情况和国务院国有资产监督管理委员会
的批复意见以及证券监管机构的要求，公司拟与中国城乡控股集团有限公司签署补充协议对《北京碧水源科技股份有限公司与中国城乡控股集团有限公司之股份认购合同》《北京碧水源科技股份有限公司与中国城乡控股集团有限公司关于之补充协议》《北京碧水源科技股份有限公司与中国城乡控股集团有限公司关于之补充协议（二）》中相关认购价格、认购金额、发行数量等内容进行修订，详情请参见公司于同日公告在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的相关内容。
本议案以 2 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过，关联监事李杰对本议案予以回避表决。
六、审议通过《关于公司创业板向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施（三次修订稿）的议案》。
结合公司 2020 年度利润分配的实际情况和国务院国有资产监督管理委员会
的批复意见以及证券监管机构的要求，公司对 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《北京碧水源科技股份有限公司关于创业板非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施（二次修订稿）》进行了修订，详情请参见公司于同日公告在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的相关内容。
本议案以 2 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过，关联监事李杰对本议案予以回避表决。
特此公告。
北京碧水源科技股份有限公司监事会
二〇二一年六月十一日