ST西源:西部资源2020年年度股东大会决议公告

证券代码：600139 证券简称：西部资源 公告编号：2021-043 号
四川西部资源控股股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 5月 20 日
(二) 股东大会召开的地点：四川省成都市锦江区三色路 199 号成都泸州
老窖大酒店 4楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情
况：
1、出席会议的股东和代理人人数 13
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 189034737
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）
28.5598
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，会议由公司董事会召集，由董事长刘新盘先生主持。本次会议的召集、召开和表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的规定。(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 5 人，出席 5人，董事舒帅斌因工作原因授权委托董事长刘新盘参加会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 3人，监事会主席林瑞峰因工作原因授权委托职工监事李政参加会议；
3、董事会秘书出席会议；公司部分高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：2020 年年度报告及其摘要
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 177624937 93.9641 369800 0.1956 11040000 5.8403
2、 议案名称：2020 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 177584937 93.9430 409800 0.2167 11040000 5.8403
3、 议案名称：2020 年度独立董事述职报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 177584937 93.9430 409800 0.2167 11040000 5.8403
4、 议案名称：2020 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 177584937 93.9430 409800 0.2167 11040000 5.8403
5、 议案名称：2020 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 177584937 93.9430 409800 0.2167 11040000 5.8403
6、 议案名称：2021 年度财务预算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 177584937 93.9430 409800 0.2167 11040000 5.8403
7、 议案名称：2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 177546037 93.9224 448700 0.2373 11040000 5.8403
8、 议案名称：关于计提资产减值准备的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 177546037 93.9224 448700 0.2373 11040000 5.8403
9、 议案名称：关于确定第九届董事会董事长 2021 年度薪酬的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 177584937 93.9430 409800 0.2167 11040000 5.8403
10、 议案名称：董事会关于对会计师事务所出具保留意见审计报告涉及事项的专项说明
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 177584937 93.9430 409800 0.2167 11040000 5.8403
11、 议案名称：关于公司《2020 年度内部控制评价报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A 股 188624937 99.7832 409800 0.2168 0 0
12、 议案名称：董事会关于对带强调事项段无保留意见内部控制审计报告涉及事项的专项说明
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 188624937 99.7832 409800 0.2168 0 0
13、 议案名称：关于公司及各子公司 2021 年度融资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 177584937 93.9430 409800 0.2167 11040000 5.8403
14、 议案名称：关于为各子公司 2021 年度融资提供担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 177584937 93.9430 409800 0.2167 11040000 5.8403
15、 议案名称：关于未弥补亏损达实收股本三分之一的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 177546037 93.9224 448700 0.2373 11040000 5.8403
16、 议案名称：关于制定的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 177584937 93.9430 409800 0.2167 11040000 5.8403
17、 议案名称：关于续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
A 股 188624937 99.7832 409800 0.2168 0 0
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况议案序号议案名称
同意 反对 弃权票数比例
（%）票数比例
（%）票数比例
（%）
2020 年年度报告及其摘要
152900 1.3223 369800 3.1982 11040000 95.4795
2020 年度董事会工作报告
112900 0.9764 409800 3.5441 11040000 95.4795
2020 年度独立董事述职报告
112900 0.9764 409800 3.5441 11040000 95.4795
2020 年度监事会工作报告
112900 0.9764 409800 3.5441 11040000 95.4795
2020 年度财务决算报告
112900 0.9764 409800 3.5441 11040000 95.4795
2021 年度财务预算报告
112900 0.9764 409800 3.5441 11040000 95.4795
2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案
74000 0.6399 448700 3.8805 11040000 95.4796关于计提资产减值准备的议案
74000 0.6399 448700 3.8805 11040000 95.4796关于确定第九届董事
会董事长 2021 年度薪酬的议案
112900 0.9764 409800 3.5441 11040000 95.4795董事会关于对会计师事务所出具保留意见审计报告涉及事项的专项说明
112900 0.9764 409800 3.5441 11040000 95.4795关于公司《2020 年度内部控制评价报告》的议案
11152900 96.4558 409800 3.5442 0 0董事会关于对会计师事务所出具带强调事项段无保留意见内部控制审计报告涉及事项的专项说明
11152900 96.4558 409800 3.5442 0 0关于公司及各子公司
2021 年度融资额度的议案
112900 0.9764 409800 3.5441 11040000 95.4795关于为各子公司
2021 年度融资提供担保的议案
112900 0.9764 409800 3.5441 11040000 95.4795关于未弥补亏损达实
收股本三分之一的议案
74000 0.6399 448700 3.8805 11040000 95.4796关于制定《未来三年
（2021-2023 年）股东回报规划》的议案
112900 0.9764 409800 3.5441 11040000 95.4795关于续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案
11152900 96.4558 409800 3.5442 0 0
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次大会议案 14为特别决议议案，获得了有效表决权股份总数的 2/3 以上通过；其余议案为普通议案，获得了有效表决权股份总数的 1/2 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京康达（成都）律师事务所
律师：徐小玉、杨雪
2、 律师见证结论意见：
本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会议事规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
四川西部资源控股股份有限公司
2021 年 5月 21 日