准油股份：独立董事年度述职报告

新疆准东石油技术股份有限公司
新疆准东石油技术股份有限公司独立董事述职报告
本人作为新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董
事，2020年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司董事行为指引》、《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，勤勉、忠实、尽责的履行独立董事的职责，恪尽职守，积极出席公司股东大会和董事会，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。
现将本人2020年度履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2020年度，本人积极参加董事会，并严格审查会议召开的程序，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，对董事会规范运作发挥了积极作用。本人2020年度出席会议的情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
应参加次数 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未亲自参加 股东大会次数 现场 通讯
10次 9次 1 0 否 3 1 2
二、发表事前认可意见、独立意见情况
会议或事项 发表独立意见事项 公告时间
第六届董事会第十六次（临时）会议
1、独立董事关于第六届董事会第十六次会议（临时）涉及关联交易事项的事前认可意见；
2、独立董事关于公司第六届董事会第十六次会议（临时）相关事项的独立意见。
2020年3月17日第六届董事会第十八次会议（2019年度董事会）1、独立董事关于第六届董事会第十八次会议（2019年度董事会）相关事项的事前认可意见；
2、独立董事关于第六届董事会第十八次会议（2019年度董事会）相关事项的独立意见。
2020年4月27日
第六届董事会第十九次（临时）会议
1、关于公司向控股股东新增借款暨关联交易的事前认可意见；
2、独立董事关于公司向控股股东新增借款暨关联交易的独立意见。
2020年4月27日第六届董事会第二十二次会议（2020年半年度董事会）独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金及对外担保情况的专项说明和独立意见
2020年8月27日新疆准东石油技术股份有限公司
第六届董事会第二十三次（临时）会议
关于第六届董事会第二十三次（临时）会议相关事项的独立意见。
2020年9月19日
第六届董事会第二十五次（临时）会议
1、关于第六届董事会第二十五次（临时）会议相关事项的事前认可意见；
2、关于第六届董事会第二十五次（临时）会议相关事项的独立意见。
2020年10月31日
注：以上事前认可意见、独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、2020年度，本人按照相关法律法规及公司制度的规定勤勉尽责，按时亲自参加公
司董事会会议及董事会各专门委员会会议，认真审议各项所提供的议案资料，忠实履行独立董事职务，独立、客观、谨慎的行使表决权。
2、本人按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等要求履行独
立董事的职责；严格按照《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和公司《信息披露管理制度》要求对公司信息披露情况进行监督检查，2020年度本人任职期间，公司信息披露真实、准确、及时、完整。
3、作为公司战略发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会委员，提名委员会主任委员，按时亲自参加公司董事会会议及各专门委员会会议；认真审议各项议案，忠实履行独立董事职务，督促公司加强内部控制机制的建设；和公司审计监察部人员针对公司报表、募集资金使用、关联交易等方面进行了审阅，并就有关问题与董事会、财务负责人进行沟通交流，监督公司的规范运作，切实维护中小投资者的利益。
报告期内，本人作为提名委员会主任，及时组织召开了提名委员会会议，对公司拟补选董事、监事、高级管理人员候选人的任职资格按照有关要求进行了认真审核，并发表了符合要求的独立意见。
4、本人积极参加各项培训，通过线上线下各类学习加深对相关法规尤其是对涉及公
司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，提高作为独立董事的综合履职能力。
5、通过参加公司在全景网举办的年度业绩说明会，与投资者、媒体进行了互动交流。
四、对公司进行现场调查的情况
2020年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会，及时全面了解公司的日常经营状
况和可能产生的经营风险，主动调查、获取做出决策所需的资料，通过了解、分析相关情新疆准东石油技术股份有限公司
况，本人督促并要求公司经营层进一步强化管理、开源节流、强化应收账款的回收力度、积极开拓思路做好生产经营工作，以保证员工的合法权益及人员稳定，保证公司的生产经营能够持续健康长远的发展。
五、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
六、本人联系方式
电子邮件：397375199@qq.com
根据中国证监会相关规定，本人已于2021年3月5日任期届满（在公司连续任职满6年）离任。作为公司时任独立董事，在履职过程中，本人始终严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，以保证公司董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司经营业绩的提高和持续、稳定、健康地向前发展，保证董事会的独立和公正，增强董事会的透明度，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。
最后，对公司董事会、经营班子、董事会秘书和相关人员，在本人任职期间给予的积极有效配合和支持，在此本人表示衷心感谢，并祝愿公司发展越来越好。
独立董事：朱明
2021年4月27日新疆准东石油技术股份有限公司
新疆准东石油技术股份有限公司独立董事述职报告
本人作为新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董
事，2020年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司董事行为指引》、《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，勤勉、忠实、尽责的履行独立董事的职责，恪尽职守，积极出席公司股东大会和董事会，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。
现将本人2020年度履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2020年度，本人积极参加董事会，并严格审查会议召开的程序，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，对董事会规范运作发挥了积极作用。本人2020年度出席会议的情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
应参加次数 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未亲自参加 股东大会次数 现场 通讯
10次 9次 1 0 否 3 2 1
二、发表事前认可意见、独立意见情况
会议或事项 发表独立意见事项 公告时间
第六届董事会第十六次（临时）会议
1、独立董事关于第六届董事会第十六次会议（临时）涉及关联交易事项的事前认可意见；
2、独立董事关于公司第六届董事会第十六次会议（临时）相关事项的独立意见。
2020年3月17日第六届董事会第十八次会议（2019年度董事会）1、独立董事关于第六届董事会第十八次会议（2019年度董事会）相关事项的事前认可意见；
2、独立董事关于第六届董事会第十八次会议（2019年度董事会）相关事项的独立意见。
2020年4月27日
第六届董事会第十九次（临时）会议
1、关于公司向控股股东新增借款暨关联交易的事前认可意见；
2、独立董事关于公司向控股股东新增借款暨关联交易的
2020年4月27日新疆准东石油技术股份有限公司
独立意见。
第六届董事会第二十二次会议（2020年半年度董事会）独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金及对外担保情况的专项说明和独立意见
2020年8月27日
第六届董事会第二十三次（临时）会议
关于第六届董事会第二十三次（临时）会议相关事项的独立意见。
2020年9月19日
第六届董事会第二十五次（临时）会议
1、关于第六届董事会第二十五次（临时）会议相关事项的事前认可意见；
2、关于第六届董事会第二十五次（临时）会议相关事项的独立意见。
2020年10月31日
注：以上事前认可意见、独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、2020年度，本人按照公司《独立董事工作细则》等的规定勤勉尽责，按时亲自参
加公司董事会会议及其担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项所提供的议案资料，忠实履行独立董事职务，独立、客观、谨慎的行使表决权。
2、本人按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等要求履行独
立董事的职责；严格按照《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和公司《信息披露管理制度》要求对公司信息披露情况进行监督检查，2020年度本人任职期间，公司信息披露真实、准确、及时、完整。
3、本人作为公司董事会审计委员会主任，严格按照《董事会审计委员会工作细则》
及《董事会审计委员会对年度财务报告审议工作规则》的规定开展相关工作，2020年度共
参加了6次会议。审计委员会在公司聘任审计机构、定期报告编制和年度审计等工作中积
极发挥了专业委员会的作用，报告期内，本人组织审计委员会委员对公司聘任2020年度审计机构事宜进行了讨论、对拟聘任审计机构的从业资格和专业能力进行了认真审核，并根据公司实际情况，向公司董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。
作为战略发展委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会委员，2020年本人积极参与公司治理结构完善，督促公司加强内部控制机制的建设，和公司审计监察部人员针对公司报表、关联交易等方面进行了审阅，并就有关问题与董事会、财务负责人进行沟通交流，监督公司的规范运作，切实维护中小投资者利益。
4、年报审计过程中的履职情况报告期内，严格按照公司《2020年年报工作规程》的相关安排，在年度报告编制和披新疆准东石油技术股份有限公司
露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽职。
在公司年度报告编制过程中，与公司相关高管、年报审计会计师召开现场、非现场沟通会，听取公司管理层关于公司经营情况和重大事项情况的汇报；与会计师事务所协商确定年度财务报告审计工作计划安排，并就审计的范围、重点事项进行充分讨论与沟通，认真审查会计师事务所提交的年报初稿，推动会计师事务所形成审计终稿提交公司年度董事会审议。在年报审议过程中，对公司董事会审议年度报告的召开程序、会议文件资料进行了认真的审查，充分发挥独立董事对董事会议事规范运作的监督作用。
5、内部控制的履职情况
定期听取了公司内部审计部门的工作汇报，对公司 2020 年度内部控制体系建设的评价工作及各项专项审计工作，给与指导、帮助和支持。
6、积极学习相关法律法规和规章制度参加新法律法规的培训，及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。
四、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
五、本人联系方式
电子邮件：2522937933@qq.com
独立董事：汤洋
2021年4月27日新疆准东石油技术股份有限公司
新疆准东石油技术股份有限公司独立董事述职报告
本人作为新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董
事，2020年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，勤勉、忠实、尽责的履行独立董事的职责，恪尽职守，积极出席公司股东大会和董事会，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人2020年度履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2020年度，本人积极参加董事会，并严格审查会议召开的程序，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，对董事会规范运作发挥了积极作用。本人2020年度出席会议的情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
应参加次数 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未亲自参加 股东大会次数 现场 通讯
10次 9次 1 0 否 3 0 3
二、发表事前认可意见、独立意见情况
会议或事项 发表独立意见事项 公告时间
第六届董事会第十六次（临时）会议
1、独立董事关于第六届董事会第十六次会议（临时）涉及关联交易事项的事前认可意见；
2、独立董事关于公司第六届董事会第十六次会议（临时）相关事项的独立意见。
2020年3月17日第六届董事会第十八次会议（2019年度董事会）1、独立董事关于第六届董事会第十八次会议（2019年度董事会）相关事项的事前认可意见；
2、独立董事关于第六届董事会第十八次会议（2019年度董事会）相关事项的独立意见。
2020年4月27日
第六届董事会第十九次（临时）会议
1、关于公司向控股股东新增借款暨关联交易的事前认可意见；
2、独立董事关于公司向控股股东新增借款暨关联交易的独立意见。
2020年4月27日第六届董事会第二十二次会议（2020年半年度董事会）独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金及对外担保情况的专项说明和独立意见
2020年8月27日新疆准东石油技术股份有限公司
第六届董事会第二十三次（临时）会议
关于第六届董事会第二十三次（临时）会议相关事项的独立意见。
2020年9月19日
第六届董事会第二十五次（临时）会议
1、关于第六届董事会第二十五次（临时）会议相关事项的事前认可意见；
2、关于第六届董事会第二十五次（临时）会议相关事项的独立意见。
2020年10月31日
注：以上事前认可意见、独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、2020年度，本人按照公司《独立董事工作细则》等的规定勤勉尽责，按时亲自参
加公司董事会会议及其担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项所提供的议案资料，忠实履行独立董事职务，独立、客观、谨慎的行使表决权。
2、本人按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等要求履行独
立董事的职责；严格按照《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和公司《信息披露管理制度》要求对公司信息披露情况进行监督检查，2020年度本人任职期间，公司信息披露真实、准确、及时、完整。
3、本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任，报告期内，对提交董事会审议的《薪酬管理制度》修订方案及相关附件进行了仔细严格的审查，并组织对公司高级管理人员的工作业绩进行了考核评定。
作为战略发展委员会、审计委员会、提名委员会委员，积极参与公司治理结构完善，督促公司加强内部控制机制的建设，监督公司的规范运作，切实维护中小投资者利益。
4、积极学习相关法律法规和规章制度参加新法律法规的培训，及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。
四、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
五、本人联系方式
电子邮件：173744408@qq.com
独立董事：施国敏
2021年4月27日