杰瑞股份：2021年第二次临时股东大会的法律意见书

山东鼎然律师事务所山东鼎然律师事务所关于烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的法律意见书
地址：烟台市迎春大街 108 号鲁商悦海中心 B座 11层 邮编：264003电话：0535-3970689山东鼎然律师事务所山东鼎然律师事务所关于烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的法律意见书
致：烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》以及《烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，山东鼎然律师事务所（以下简称“本所”）作为在中国取得律师执业资格的律师事务所，接受委托，指派本所高强律师、张华顺律师就烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 6 月 11 日召开的 2021
年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的召集、召
开程序、出席本次股东大会人员及召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议公告》（以下简称“《董事会决议公告》”）、《烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司第五届监事会第十一次会议决议公告》（以下简称“《监事会决议公告》”）、《烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司关于召开 2021山东鼎然律师事务所年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）等本所律师认为必要的文件和资料。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、公司 2021 年第二次临时股东大会召集、召开的程序1、本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长王坤晓先生主持。公司已将本次股东大会的召开时间、地点及审议议案等相关事项的通知刊登在 2021 年 5 月 26 日的《中国证券报》、《上海证券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上。该通知载明的开会时间是 2021年 6 月 11 日下午 14:30。
2、公司已通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。参加网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统在 2021 年 6 月 11 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30、山东鼎然律师事务所
下午 13:00-15:00；及互联网投票系统在 2021年 6月 11日上午 9:15
至 2021年 6月 11日下午 15:00期间的任意时间通过网络进行投票。
3、本次股东大会按公告通知要求，如期于 2021 年 6 月 11 日下午 14:30 在山东省烟台市莱山区杰瑞路 5 号公司一楼会议室召开。公告刊登的日期距本次股东大会召开日期超过 15 日，符合法定要求。
经本所律师审核，本次股东大会的召集、召开程序符合我国《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《深交所网络投票实施细则》等现行法律、行政法规以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定。
二、公司 2021 年第二次临时股东大会召集人资格、出席会议人员的资格
1、公司 2021 年第二次临时股东大会召集人为公司董事会，其资格合法有效。
2、根据出席会议股东及股东代理人身份证明、授权委托书、持股凭证及报到登记表、深圳证券信息有限公司对网络投票的统计，出席公司 2021 年第二次临时股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共 102 名，代表有表决权的股份 615993057股，占上市公司有表决权股份总数（不含公司回购的股份下同）
64.518%；其中，出席现场会议的股东及股东代理人 15 人，代表有表决权的股份 456678103 股，占上市公司有表决权股份总数47.832%；通过网络投票的股东 87 人，代表有表决权的股份山东鼎然律师事务所
159314954 股，占上市公司有表决权股份总数 16.686%，以上通过网络投票系统进行投票的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东资格。经本所律师核查，出席本次股东大会的股东均为公司董事会确定的股权登记日 2021 年 6 月 7 日下午 3 时深圳证券
交易所交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东以及合法的委托代理人。
经本所律师审核，出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）持有出席会议的合法有效证明文件，其资格真实、合法、有效。
3、公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，公司高级管理人员列席了本次会议，本所律师及公司邀请的其他嘉宾列席了本次会议，上述人员均具备出席本次会议的合法资格。
本所律师认为：出席、列席公司本次股东大会的人员及本次会议召集人的资格均合法有效，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定。
三、公司 2021 年第二次临时股东大会的表决程序、表决结果经本所律师验证，本次股东大会就会议通知中列明的全部 7 项议案逐项进行了审议，并以现场投票与网络投票相结合的方式进行了表决。由股东代表崔玲玲女士、吕瑞女士负责计票，监事代表吴艳女士及本所律师按规定程序进行了监票，并当场宣布表决结果。
参加网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票
系统通过网络进行投票，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的山东鼎然律师事务所
表决权数和统计数。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果。
公司董事会提交审议的以下 7项议案以现场投票和网络投票表
决方式审议通过，具体如下：
1．《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
表决结果为：同意票 611881326 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.333%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中除上市公司董事、监事、高管及单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东(以下简称“中小投资者”)
同意票 160460643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
2.逐项审议《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票方案的议案》
2.01 发行股票的种类和面值
表决结果为：同意票 611881326 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.333%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决山东鼎然律师事务所
权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者同意票 160460643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
2.02 发行方式和发行时间
表决结果为：同意票 611881326 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.333%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者同意票 160460643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
2.03 发行对象及认购方式
表决结果为：同意票 611881326 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.333%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决山东鼎然律师事务所
权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者同意票 160460643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
2.04 发行价格和定价原则
表决结果为：同意票 611881326 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.333%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者同意票 160460643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
2.05 发行数量
表决结果为：同意票 611881326 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.333%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决山东鼎然律师事务所
权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者同意票 160460643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
2.06 限售期
表决结果为：同意票 611881326 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.333%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者同意票 160460643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
2.07 募集资金总额及用途
表决结果为：同意票 611881326 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.333%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决山东鼎然律师事务所
权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者同意票 160460643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
2.08 本次发行前的滚存利润安排
表决结果为：同意票 611881326 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.333%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者同意票 160460643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
2.09 上市地点
表决结果为：同意票 611881326 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.333%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决山东鼎然律师事务所
权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者同意票 160460643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
2.10 本次发行股票决议的有效期限
表决结果为：同意票 611881326 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.333%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者同意票 160460643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
3.《关于的议案》山东鼎然律师事务所
表决结果为：同意票 611881326 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.333%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者同意票 160460643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
4.《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票募集资金投资项目可行性分析报告的议案》
表决结果为：同意票 611881326 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.333%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者同意票 160460643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
山东鼎然律师事务所5.《关于公司 2021 年非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》
表决结果为：同意票 611881326 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.333%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者同意票 160460643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
6.《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议案》
表决结果为：同意票 615814357 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.971%；反对票 178700 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.029%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者同意票 164393674 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 99.891%；反对票 178700 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0.109%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
山东鼎然律师事务所
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
7.《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A股股票相关事宜的议案》
表决结果为：同意票 611881326 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.333%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.667%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中中小投资者同意票 160460643 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 97.502%；反对票 4111731 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 2.498%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案为特别决议事项，获出席股东大会有表决权的股东所持表决权总数三分之二以上表决通过。
本所律师认为，公司 2021 年第二次临时股东大会表决程序符合我国现行法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《深交所网络投票实施细则》及《公司章程》、《股东大会议事规则》之规定，本次股东大会表决结果合法有效。
四、结论综上所述，本所律师认为，公司 2021 年第二次临时股东大会的召集、召开及表决程序符合我国现行法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《深交所网络投票实山东鼎然律师事务所施细则》及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。公司 2021
年第二次临时股东大会召集人的资格以及出席股东大会人员的资
格合法有效，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式三份，公司执二份，本律师事务所保留一份存档。
本法律意见书仅供公司为本次临时股东大会之目的而使用。本所律师同意将本法律意见书作为公司 2021 年第二次临时股东大会
的必备公告文件随同其他文件一并公告，并依法承担相关法律责任。
【以下无正文】山东鼎然律师事务所
【本页无正文，系山东鼎然律师事务所关于烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会法律意见书之签署页】山东鼎然律师事务所
负责人：王建文 经办律师：高 强经办律师：张华顺二〇二一年六月十一日