川能动力:2021年半年度报告摘要

证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2021-068 号一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
公司全体董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介股票简称 川能动力 股票代码 000155
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 欧健成 付佳
四川省成都市武侯区剑南大道中段 716 四川省成都市武侯区剑南大道中段 716办公地址
号清凤时代城 2 号楼 16 楼 号清凤时代城 2 号楼 16 楼
电话 028-67175728 028-62095615
电子信箱 ojc@cndl155.com fujia620@163.com
2、主要财务数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否追溯调整或重述原因同一控制下企业合并本报告期比上年上年同期
本报告期 同期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 2044080094.35 983893270.02 986782153.67 107.15%
归属于上市公司股东的净利润（元） 224502317.28 188592286.37 187422467.13 19.78%归属于上市公司股东的扣除非经常性
216703489.25 176797633.91 175596729.16 23.41%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 528088897.91 254873588.21 250661457.36 110.68%
基本每股收益（元/股） 0.18 0.15 0.15 20.00%
稀释每股收益（元/股） 0.18 0.15 0.15 20.00%
加权平均净资产收益率 4.91% 5.22% 4.24% 0.67%本报告期末比上上年度末
本报告期末 年度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 11271452195.27 9234184747.29 10861160561.79 3.78%
-15.71% 主要系
2021 年 1 月，公司完成对能投锂
业 62.75%股权收购，该交易为同一控制下企业合并，根据企业会计准则，将原计入资本公积的合并日前享有的被合并方
归属于上市公司股东的净资产（元） 3760704323.20 3685845140.14 4461890236.78净资产以及支付对价与合并日享有的被合并方净资产的差额全部转回；被合并方在合并前实现的留存收益中归属于
公司的部分，自公司的资本公积转入留存收益。
3、公司股东数量及持股情况单位：股报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 109600 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
质押、标记或冻结情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量
股份状态 数量四川省能源
投资集团有 国有法人 26.20% 332800000 332800000限责任公司四川化工集
团有限责任 国有法人 11.30% 143500000 143500000 质押 143500000公司四川发展（控股）有限责任 国有法人 4.10% 52047000 52047000公司四川能投资
本控股有限 国有法人 1.83% 23301151 23301151公司
李芳 境内自然人 0.58% 7417300 7417300
杨均 境内自然人 0.57% 7235065 7235065
莫来兴 境内自然人 0.46% 5872600 5872600
王小东 境内自然人 0.35% 4435900 4435900
高虹 境内自然人 0.31% 4000000 4000000西藏源乐晟资产管理有
限公司－源
其他 0.31% 3992500 3992500
乐晟－晟世 7号私募证券投资基金
本公司前 10 名股东中，国有法人股东四川发展（控股）有限责任公司、四川省能源投资上述股东关联关系或一致行
集团有限责任公司、四川化工集团有限责任公司和四川能投资本控股有限公司存在股权动的说明控制关系，受同一主体（四川省国资委）控制。
李芳通过信用账户持有公司股份 7417300 股，共计持有公司股份 7417300 股，占公司参与融资融券业务股东情况
总股本的 0.58%；杨均通过信用账户持有公司股份 7198365 股，共计持有公司股份说明（如有）
7235065 股，占公司总股本的 0.57%。
4、控股股东或实际控制人变更情况控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。
5、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表□ 适用 √ 不适用公司报告期无优先股股东持股情况。
6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况√ 适用 □ 不适用
（1）债券基本信息
债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额（万元） 利率四川省新能源动力股份有限
21 四川新能 2021 年 04 月 14 2024 年 04 月 16
公司 2021 102100678 30000 5.00%
MTN001 日 日
年度第一期中期票据
（2）截至报告期末的财务指标
单位：万元项目 本报告期末 上年末
资产负债率 50.32% 44.01%
项目 本报告期 上年同期
EBITDA 利息保障倍数 6.53 7.21
三、重要事项
（一）关于发行股份购买资产并配套募集资金进展2021年1月22日，公司第七届董事会第三十六次会议逐项审议通过了《关于调整本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易中募集配套资金项下发行对象、发行价格及锁定期安排的议案》，公司根据2020年第2次临时股东大会表决结果，对本次募集配套资金项下发行对象、发行价格及锁定期安排等进行相应调整，调整后，本次募集配套资金拟以非公开发行方式向符合中国证监会规定的不超过35名特定投资者发行股票，本次募集配套资金的定价原则为询价发行，本次募集配套资金所涉及的发行对象认购的股份自上市之日起六个月内不得转让（公告编号：2021-008号）。
2021年2月8日，公司召开2021年第2次临时股东大会审议并通过了《关于调整本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易中募集配套资金项下发行对象、发行价格及锁定期安排的议案》（公告编号：2021-018号），公司就本次交易相关资料报送中国证监会。
2021年2月23日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：210423），中国证监会对公司提交的上市公司发行股份购买资产核准行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理（公告编号：2021-019号）。
2021年3月20日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（编号：210423号），需要公司及相关中介机构就有关问题作出书面说明和解释，并在30个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
2021年4月20日，公司就反馈意见回复进行了公开披露，具体内容详见《四川省新能源动力股份有限公司关于〈中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书〉之回复报告》。
2021年5月18日，公司第七届董事会第四十一次会议审议通过了《关于资产重组标的公司加期及公司的议案》和《关于及其摘要的议案》，公司聘请的具有证券期货资格的审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）以2020年12月31日为基准日，对标的公司进行了补充审计、对本次交易模拟实施后公司的备考财务报表进行了补充审阅，并分别出具了《四川能投节能环保投资有限公司财务报表审计报告》（天健审〔2021〕11-188号）和《四川省新能源动力股份有限公司备考审阅报告》（天健审〔2021〕11-189号）。同时，公司就反馈意见进行了补充回复并公开披露，具体内容详见《四川省新能源动力股份有限公司关于〈中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书〉之回复报告（修订稿）》。
2021年6月5日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》（编号：210423号），需要公司及相关中介机构就有关问题作出书面说明和解释，并在30个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
2021年7月13日，鉴于公司本次重组提交的行政许可申请材料中的评估基准日为2020年6月30日、审计基准日为2020年12月31日，评估和审计报告有效期截止日均为2021年6月30日。为保持审查期间评估和财务数据的有效性，公司正在进行加期评估和审计，完成相关工作尚需一定时间。因此，公司决定按照有关规定向中国证监会申请中止审查本次重组有关事项。公司申请本次重组中止系中国证监会行政许可程序暂停，以便公司继续推进加期评估和加期审计的相关工作，不会对公司生产经营产生重大不利影响。中国证监会受理并同意公司中止申请后，对行政许可程序暂停、相关时限中止计算。公司及重组各方将继续积极推进评估和审计工作，在评估完成并更新财务数据后，公司将向中国证监会申请恢复行政许可程序（公告编号：2021-059号）。
2021年7月16日，公司收到中国证监会《行政许可申请中止审查通知书》（210423号），根据有关规定，中国证监会同意公司本次重组中止审查申请（公告编号：2021-061号）。
截至本公告披露日，公司及重组各方不存在任何变更或调整、取消或终止本次重组方案的计划或意向，不存在终止重组的情形。公司及重组各方正在积极推进落实本次重组事项，以符合中国证监会行政许可相关规定。同时，公司正积极组织中介机构对标的公司进行评估和审计等相关工作。公司将根据相关工作进展情况，及时向中国证监会申请恢复审查，本次重组事项尚需获得中国证监会的正式核准，并将根据中国证监会审核情况，严格按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司后续相关公告并注意投资风险。
（二）关于锂电资产收购进展
公司按照锂电产业发展规划，继续推进锂电资产收购相关工作。一是报告期内完成了能投锂业62.75％股权交割，能投锂业公司正式纳入公司合并报表范围；二是持续推进锂电产业基金清算相关报告。主要进展如下：
1.能投锂业股权收购
2021年1月11日，公司与川能锂能基金签订了《四川能投锂业有限公司之股权转让协议》（简称“《股权转让协议》”），根据股权转让协议，双方确认“能投锂业全部股权权益评估值147770.75万元，能投锂业62.75%股权价格为92726.14万元”，同时双方约定“过渡期内，能投锂业的盈利由交割日后的股东按持股比例享有；能投锂业的亏损由锂电基金向公司以现金形式按照转让前的持股比例对亏损金额承担补偿义务”。
2021年1月28日，能投锂业完成了股东变更的登记备案手续，取得了成都市锦江区行政审批局颁发的《准予变更登记通知书》（（锦江）登记内变核字〔2021〕第3774号）及新的《营业执照》。根据天健会计师事务所于2021年1月30日出具的《关于四川能投锂业有限公司过渡期损益的专项审计报告》（天健审〔2020〕11-4号），能投锂业过渡期净利润为亏损288.44万元，归属于母公司所有者的净利润为亏损250.71万元。根据股权转让协议约定，本次股权交易最终交易价款为92568.82万元，公司已于2021年3月15日完成全部交易价款的支付。
2.锂电基金清算
2021年2月1日，公司召开2021年第1次临时股东大会审议批准了《关于锂电产业基金清算的议案》，同意对锂电产业基金进行清算，锂电产业基金清算后，公司将直接持有鼎盛锂业25.5%股权（公司合并报表范围未发生变化）。同时，在锂电产业基金清算分配完成后，四川能投及能投资本拟将其分配所得鼎盛锂业25.5%股权托管至公司，实现公司统筹管理鼎盛锂业（公告编号：2021-004号、2021-006号）。
2021年2月2日，锂电产业基金以通讯方式召开合伙人会议，一致同意该基金清算方案。由执行事务合伙人负责清算具体事务。
2021年4月25日，鼎盛锂业完成了股东变更相关登记备案手续，取得了眉山市市场监督管理局颁发的《准予变更登记通知书》（〔眉市监〕登记内变核字〔2021〕第529号）及新的《营业执照》。此次工商变更后，川能动力、四川能投、川能资本分别持有鼎盛锂业25.5%、21.42%、4.08%股权。
（三）发行债务融资工具进展
2020年4月23日，公司获得中国银行间市场交易商协会关于超短期融资券和中期票据注册，注册额度分别为2亿元和10亿元，2021年4月16日，公司已完成本次中期票据2021年度第一期发行工作，发行金额为人民币3亿元，本次发行的募集资金扣除承销费后已于2021年4月16日全额到账。后续根据资金需求视市场行情等择机发行（公告编号：2021-028号）。