新宙邦:北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳新宙邦科技股份有限公司2021年年度股东大会法律意见书

北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳新宙邦科技股份有限公司
2021年年度股东大会
法律意见书
二〇二二年四月
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北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳新宙邦科技股份有限公司
2021年年度股东大会
法律意见书
致：深圳新宙邦科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）和《深圳新宙邦科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受深圳新宙邦科技股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司2021年年度股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
1法律意见书
本所律师对公司本次股东大会涉及的相关事项发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于2022年3月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《深圳新宙邦科技股份有限公司关于召开 2021年年度股东大会的通知》（下称“《会议通知》”）。《会议通知》载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
根据《会议通知》，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，其中网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。
本次股东大会的现场会议于2022年4月22日（星期五）下午14：00在深圳市坪山区昌业路深圳新宙邦科技大厦16层会议室如期召开。公司股东通过深圳证券交易所交易系统网络投票的具体时间为2022年4月22日上午9：15-9：
25，9:30-11:30和13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为2022年4月22日9:15至15:00任意时间。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与会议通知所载一致，公司本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、本次股东大会会议出席情况
出席本次股东大会的股东及股东代表共38人，代表股份179588296股，占-2-法律意见书
公司总股份的43.5395％。
1、现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代表共19人，代表股份164060010股，占公司总股份的39.7748％。
2、网络投票情况
通过网络投票的股东19人，代表股份15528286股，占公司有表决权股份总数的3.7647％。
3、中小股东出席情况出席会议的中小股东及股东代表（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共26人，代表股份
20747557股，占上市公司总股份的5.0300％。
其中，通过现场投票的股东8人，代表股份5332260股，占上市公司总股份的1.2928％。通过网络投票的股东18人，代表股份15415297股，占上市公司总股份的3.7373％。
4、公司部分董事、监事出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员列席
了本次股东大会。
经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会议案审议表决情况
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，与会股东逐项审议议案，并形成如下决议：
(一)《关于的议案》
表决结果：同意179572696股，占出席会议所有股东所持股份的99.9913％；
反对3000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0017％；弃权12600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0070％。
-3-法律意见书其中，中小股东表决情况为：同意20731957股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9248％；反对3000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0145％；
弃权12600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0607％。
本议案表决结果为通过。
(二)《关于的议案》
表决结果：同意179572696股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对3000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0017％；弃权12600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0070％。
其中，中小股东表决情况为：同意20731957股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9248％；反对3000股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0145％；弃权12600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小
股东所持股份的0.0607％。
本议案表决结果为通过。
(三)《关于公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》
表决结果：同意179585296股，占出席会议所有股东所持股份的99.9983％；
反对3000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0017％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意20744557股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9855％；反对3000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0145％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
本议案表决结果为通过。
(四)《关于的议案》
表决结果：同意179572696股，占出席会议所有股东所持股份的99.9913％；
-4-法律意见书反对3000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0017％；弃权12600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0070％。
其中，中小股东表决情况为：同意20731957股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9248％；反对3000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0145％；
弃权12600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0607％。
本议案表决结果为通过。
(五)《关于的议案》
表决结果：同意179572696股，占出席会议所有股东所持股份的99.9913％；
反对3000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0017％；弃权12600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0070％。
其中，中小股东表决情况为：同意20731957股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9248％；反对3000股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0145％；弃权12600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小
股东所持股份的0.0607％。
本议案表决结果为通过。
(六)《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意179572696股，占出席会议所有股东所持股份的99.9913％；
反对3000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0017％；弃权12600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0070％。
其中，中小股东表决情况为：同意20731957股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9248％；反对3000股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0145％；弃权12600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小
股东所持股份的0.0607％。
本议案表决结果为通过。
-5-法律意见书
(七)《关于拟聘任会计师事务所的议案》
表决结果：同意173426152股，占出席会议所有股东所持股份的96.5687％；
反对5928044股，占出席会议所有股东所持股份的3.3009％；弃权234100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.1304％。
其中，中小股东表决情况为：同意14585413股，占出席会议的中小股东所持股份的70.2994％；反对5928044股，占出席会议的中小股东所持股份的
28.5723％；弃权234100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中
小股东所持股份的1.1283％。
本议案表决结果为通过。
(八)《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》
表决结果：同意179380096股，占出席会议所有股东所持股份的99.8841％；
反对207400股，占出席会议所有股东所持股份的0.1155％；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
其中，中小股东表决情况为：同意20539357股，占出席会议的中小股东所持股份的98.9965％；反对207400股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.9996％；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股
东所持股份的0.0039％。
本议案表决结果为通过。
(九)《关于2022年开展远期结售汇业务的议案》
表决结果：同意179584496股，占出席会议所有股东所持股份的99.9979％；
反对3000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0017％；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
其中，中小股东表决情况为：同意20743757股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9817％；反对3000股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0145％；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股
东所持股份的0.0039％。
-6-法律意见书本议案表决结果为通过。
(十)《关于使用闲置自有资金与募集资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意172816948股，占出席会议所有股东所持股份的96.2295％；
反对6770548股，占出席会议所有股东所持股份的3.7700％；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
其中，中小股东表决情况为：同意13976209股，占出席会议的中小股东所持股份的67.3632％；反对6770548股，占出席会议的中小股东所持股份的
32.6330％；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股
东所持股份的0.0039％。
本议案表决结果为通过。
(十一)《关于投资建设惠州市宙邦化工有限公司3.5期溶剂扩产项目的议案》
表决结果：同意179584896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9981％；
反对3400股，占出席会议所有股东所持股份的0.0019％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意20744157股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9836％；反对3400股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0164％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东
所持股份的0.0000％。
本议案表决结果为通过。
(十二)《关于参与转融通证券出借交易的议案》
表决结果：同意179379596股，占出席会议所有股东所持股份的99.8838％；
反对207900股，占出席会议所有股东所持股份的0.1158％；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
其中，中小股东表决情况为：同意20538857股，占出席会议的中小股东-7-法律意见书
所持股份的98.9941％；反对207900股，占出席会议的中小股东所持股份的
1.0020％；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股
东所持股份的0.0039％。
本议案表决结果为通过。
(十三)《关于变更公司注册资本及修订对应条款的议案》
表决结果：同意179528496股，占出席会议所有股东所持股份的99.9667％；
反对59000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0329％；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
其中，中小股东表决情况为：同意20687757股，占出席会议的中小股东所持股份的99.7118％；反对59000股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.2844％；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股
东所持股份的0.0039％。
本议案表决结果为通过。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效，每份具有相同的法律效力。（以下无正文）-8-法律意见书（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳新宙邦科技股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》之签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人：经办律师：
赖继红段博文
经办律师：
王璟年月日