富奥股份:北京市金杜律师事务所关于富奥汽车零部件股份有限公司2021年度股东大会的法律意见书

北京市金杜律师事务所
关于富奥汽车零部件股份有限公司
2021年度股东大会的法律意见书
致：富奥汽车零部件股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受富奥汽车零部件股份有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规范性文件和
现行有效的《富奥汽车零部件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
有关规定，指派律师出席了公司于2022年5月20日召开的2021年度股东大会（以下简称本次股东大会），因受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，本所指派的律师通过现场参会及视频通讯的方式对本次股东大会进行见证，并就本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1.经公司2020年第三次临时股东大会审议通过的《公司章程》；
2.公司2022年4月20日刊登于《证券时报》、香港《大公报》、巨潮
资讯网（ www.cninfo.com.cn ，下同）及深圳证券交易所网站（www.szse.cn，下同）的《富奥汽车零部件股份有限公司董事会决议公告》；
13.公司2022年4月20日刊登于《证券时报》、香港《大公报》、巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《富奥汽车零部件股份有限公司监事会决议公告》；
4.公司2022年4月20日刊登于《证券时报》、香港《大公报》、巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《富奥汽车零部件股份有限公司关于召开2021年度股东大会通知的公告》；
5.公司本次股东大会股权登记日（2022年5月13日）的股东名册；
6.出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
7.深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
8.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
9.其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本
材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；
公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关
规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
2本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集2022年4月18日，公司第十届董事会第十二次会议审议通过了《关于提请召开2021年度股东大会的议案》，决定于2022年5月20日召开2021年度股东大会。
2022年4月20日，公司以公告形式在《证券时报》、香港《大公报》、巨潮资讯网及深圳证券交易所网站等中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体刊登了《富奥汽车零部件股份有限公司关于召开2021年度股东大会通知的公告》。
（二）本次股东大会的召开
1.本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2.本次股东大会的现场会议于2022年5月20日下午2时在长春市高新
区学海街701号公司会议室召开，该现场会议由董事长张丕杰先生主持。
3.通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票的时间
为2022年5月20日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月20日上午9:15—9:25，9:30—11:30
和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投
票的具体时间为：2022年5月20日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《富奥汽车零部件股份有限公司关于召开2021年度股东大会通知的公告》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
3根据本次股东大会通知，截至2022年5月13日下午收市时在中国证券登
记结算公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东，或在网络投票时间内参加网络投票。
本次股东大会的出席情况如下：
1.现场会议的出席及表决情况
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法
人股东的持股证明、营业执照、法定代表人身份证明以及出席本次股东大会的
自然人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份
证明等相关资料进行了核查，确认现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 6 人，6 人为 A 股股东及股东代理人，代表有表决权股份 436379219 股，占公司有表决权股份总数的 25.3737%；无 B 股股东及股东代理人参与本次股东大会现场会议。
现场出席本次股东大会的股东及股东代理人中无除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）。
2.网络投票的参与及表决情况
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共 12 人，10 人为 A 股股东，代表有表决权股份
779430594 股，占公司有表决权股份总数的 45.3207%；2 人为 B 股股东，代
表有表决权股份3680股，占公司有表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小投资者共 10 人，8 人为 A 股股东，代表有表决权股份
5939835 股，占公司有表决权股份总数的 0.3454%；2 人为 B 股股东，代表
有表决权股份3680股，占公司有表决权股份总数的0.0002%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计18人，代表有表决权股份
1215813493股，占公司有表决权股份总数的70.6946%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司经理和其他高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定
4的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
（一）本次股东大会的表决程序1.本次股东大会审议的议案与《富奥汽车零部件股份有限公司关于召开
2021年度股东大会通知的公告》中的相关议案内容相符，没有出现修改原议案
或增加新议案的情形。
2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。
现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易
系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1.《关于选举董修惠先生为公司第十届董事会非独立董事的议案》之表决
结果如下：
同意1215813393股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.99999%；反对100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.00001%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。
B 股股东表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股股东所持有股份的
5100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％。
中小投资者总表决情况为，同意5943415股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.9983％；反对100股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0017％；弃权
0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0000％。
B 股中小股东的表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 0.0000％。
根据表决结果，董修惠先生当选为公司第十届董事会非独立董事。
2.《关于审议〈公司2021年度董事会工作报告〉的议案》之表决结果如
下：
同意1215813393股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.99999%；反对100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.00001%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。
B 股股东表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股股东所持有股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％。
中小投资者总表决情况为，同意5943415股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.9983％；反对100股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0017％；弃权
0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0000％。
B 股中小股东的表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 0.0000％。
3.《关于审议〈公司2021年度监事会工作报告〉的议案》之表决结果如
下：
同意1215813493股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
6份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的0.0000％。
B 股股东表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股股东所持有股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％。
中小投资者总表决情况为，同意5943515股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0000％。
B 股中小股东的表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 0.0000％。
4.《关于审议〈公司2021年度报告及其摘要〉的议案》之表决结果如
下：
同意1215813493股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。
B 股股东表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股股东所持有股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％。
中小投资者总表决情况为，同意5943515股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0000％。
B 股中小股东的表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 0.0000％。
5.《关于审议〈公司2021年度财务决算（审计）报告〉的议案》之表决
结果如下：
7同意1215813493股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的100.0000％；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。
B 股股东表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股股东所持有股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％。
中小投资者总表决情况为，同意5943515股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0000％。
B 股中小股东的表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 0.0000％。
6.《关于审议〈公司2021年度利润分配预案〉的议案》之表决结果如
下：
同意1215813393股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。
B 股股东表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股股东所持有股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％。
中小投资者总表决情况为，同意5943415股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.9983％；反对100股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0017％；弃权
0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0000％。
B 股中小股东的表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 0.0000％。
7.《关于审议〈公司2022年度资产处置〉的议案》之表决结果如下：
8同意1215813493股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的100.0000％；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。
B 股股东表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股股东所持有股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％。
中小投资者总表决情况为，同意5943515股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0000％。
B 股中小股东的表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 0.0000％。
8.《关于新增公司与参股子公司2022年度日常关联交易预计的议案》之
表决结果如下：
同意1214702180股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。
B 股股东表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股股东所持有股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％。
中小投资者总表决情况为，同意5943515股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0000％。
B 股中小股东的表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 0.0000％。
就本议案的表决，甘先国先生作为关联股东回避表决。
99.《关于与一汽财务有限公司重新签署的议案》之表
决结果如下：
同意772611340股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.8440％；反对1206780股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.1560％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。
B 股股东表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股股东所持有股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％。
中小投资者总表决情况为，同意4736735股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的79.6959％；反对1206780股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
20.3041％；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表
决权股份总数的0.0000％。
B 股中小股东的表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 0.0000％。
就本议案的表决，一汽股权投资（天津）有限公司作为关联股东回避表决。
10.《关于续聘财务审计机构和内控审计机构的议案》之表决结果如下：
同意1215813493股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。
B 股股东表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股股东所持有股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％；弃权 0股，占出席会议 B 股股东所持股份的 0.0000％。
中小投资者总表决情况为，同意5943515股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0000％。
10B 股中小股东的表决情况为，同意 3680 股，占出席会议 B 股中小股东所
持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议 B 股中小股东所持股份的 0.0000％。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不相等100%系由四舍五入造成。
四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表
决程序和表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式两份。
（以下无正文，为签章页）11（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于富奥汽车零部件股份有限公司
2021年度股东大会的法律意见书》之签章页）
北京市金杜律师事务所见证律师：________________李佳
________________史册
单位负责人：________________王玲
二〇二二年五月二十日