上海凯宝:关于上海凯宝2021年年度股东大会法律意见书

关于上海凯宝药业股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见书
致:上海凯宝药业股份有限公司
上海市通力律师事务所(以下简称“本所”)接受上海凯宝药业股份有限公司(以下简称“公司”)的委托指派本所韩政律师、马宇曈律师(以下简称“本所律师”)根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》、深圳证券交易所发布的《关于支持实体经济若干措施的通知》等法律、法规、规范性文件(以下统称“法律法规”)及公
司章程的规定就公司2021年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)相关事宜出具法律意见。由于受到新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响本所律师通过视频方式参加本次股东大会并对本次股东大会进行见证。
本所律师已经按照有关法律法规的要求和律师行业公认的道德标准以及勤勉尽责的精神对公司本次股东大会相关文件及事实进行了审查和验证。
在进行审查验证过程中本所假设:
1.上述文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的所有作为正本提交给本所的文件
都是真实、准确、完整的;
2.上述文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的;
3.上述文件的签署人均具有完全的民事行为能力并且其签署行为已获得恰当、有效
的授权;
4.所有提交给本所的文件复印件均与原件一致并且这些文件的原件均是真实、准确、完整的。
1081003/RH/cj/cm/D31本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实严格履行了法定职责遵循了勤勉尽责和诚实信用原则进行了充分的核查验证保
证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整所发表的结论性意见合法、准确不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并承担相应法律责任。
在此基础上本所律师就题述事项出具法律意见如下:
一.关于本次股东大会的召集、召开程序
根据公司发布的《上海凯宝药业股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》
(以下简称“会议通知”)公司董事会已于本次股东大会召开二十日之前以公告方式通知各股东。公司董事会已在会议通知中载明了本次股东大会召开的时间、地点、股权登记日等事项并列明了提交本次股东大会审议的议案。由于本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式公司在会议通知中还对网络投票的具体操作流程做出明确说明。
公司本次股东大会于2022年5月19日下午14:00在上海市工业综合开发区程普路
88号上海凯宝药业股份有限公司三楼会议室召开。通过深圳证券交易所交易系统进行
网络投票的具体时间为2022年5月19日上午9:15至9:25、9:30至11:30和下午13:00
至15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年5月19日
9:15至15:00。本次股东大会召开的时间、地点均符合有关会议通知的内容。
基于上述核查本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定。
二.关于出席本次股东大会人员资格、召集人资格本次股东大会由公司董事会召集。根据公司提供的现场会议统计文件参加现场会议的股东(或股东代理人)共计6名代表公司有表决权股份数为333547776股占公司
1081003/RH/cj/cm/D31 2有表决权股份总数的 31.8879%。
根据深圳证券交易所交易系统与互联网投票系统的最终确认参加本次股东大会网络投票的股东共计26人代表公司有表决权的股份数为88491709股约占公司有表
决权股份总数的比例为8.4600%。
基于上述核查本所律师认为上述出席会议人员资格、本次股东大会召集人资格均合法有效。
三.本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。出席现场会议的股东(或股东代理人)以记名投票的方式对会议通知中列明的议案进行了表决公司按有关
法律法规及公司章程规定的程序进行计票、监票。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统提供网络投票平台。网络投票结束后深圳证券交易所提供了本次网络投票的统计数据。
本次股东大会投票表决结束后公司根据相关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果。根据合并统计后的表决结果会议通知中列明的议案已获本次股东大会审议通过。
基于上述核查本所律师认为本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定本次股东大会的表决结果合法有效。
四.关于本次股东大会的结论意见
综上所述本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及公司
章程的规定本次股东大会的出席会议人员资格、召集人资格均合法有效本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定本次股东大会的表决结果合法有效。
1081003/RH/cj/cm/D31 3本所律师同意将本法律意见书作为上海凯宝药业股份有限公司 2021年年度股东大会公
告材料随其他须公告的文件一起公告并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用不得被任何人用于其他任何目的。
本法律意见书正本壹式贰份并无任何副本。
上海市通力律师事务所事务所负责人韩炯律师经办律师韩政律师马宇曈律师
二○二二年五月十九日
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