科恒股份:监事会关于2022年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的核查意见

江门市科恒实业股份有限公司监事会
关于2022年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的核查意见
江门市科恒实业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《业务办理》”）
和《江门市科恒实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，对公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）进行了核查，发表核查意见如下：
一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，包括：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；3、上市后最近36个月内出现过
未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；4、法律法规规定的
不得实行股权激励的；5、中国证监会认定的其他情形。公司具备实施本次激励计划的主体资格。
二、本次激励计划的激励对象包括公司董事、高级管理人员，以及公司（含子公司）其他核心骨干员工。其中：1、本次激励计划的激励对象包括公司实际控制人、董事长、总裁万国江先生。万国江先生作为公司的领导核心，对公司的经营管理、发展战略等重大决策具有重大的影响力。2、本次激励计划的激励对象包括公司实际控制人的一致行动人唐芬女士，唐芬女士现任公司运营总监，对公司的运营管理起到不可忽视的重要作用。
本次激励计划将上述人员作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合《上市规则》的有关规定，具有合理性和必要性。
三、参与本次激励计划的人员均具备《公司法》和《公司章程》等法律、法
规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要规定的激励对象范围，包括：1、不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；2、不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；3、不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施的情形；4、不存在具有《公司法》规定的不得担任公司
董事、高级管理人员情形的情形；5、不存在具有法律法规规定不得参与上市公
司股权激励的情形；6、不存在中国证监会认定的其他情形。激励对象的主体资格合法、有效。
四、本次激励计划的制定及实施程序均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务办理》等有关法律、法规和规范性文件的规定。关于股票期权和限制性股票的授予和行权/解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、行权/授予价格、行权/解除限售期、行权/解除限售条件等事项）未违反有关法律、
法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
五、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排的情形。
六、本次激励计划的实施将有效激发员工的积极性、创造性与责任心，提高
公司的可持续发展能力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，从而为股东带来更高效、更持久的回报。
综上所述，我们同意公司实施本次激励计划。
江门市科恒实业股份有限公司监事会
2022年9月2日