欣旺达:关于2022年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权预留授予登记完成的公告

证券代码：300207证券简称：欣旺达公告编号：2022-201
欣旺达电子股份有限公司
关于2022年限制性股票与股票期权激励计划之
股票期权预留授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规则，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”或“欣旺达”）完成了2022年限制性股票与股票期权激
励计划（以下简称“本激励计划”或“激励计划”）股票期权预留授予登记工作，现将有关事项公告如下：
一、已履行的相关审批程序
1、2022年1月19日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，拟向2254名激励对象授予824万股第二类限制性股票，授予价格为19.60元/股；拟向1059名激励对象授予1669万份股票期权，行权价格为每份39.19元/股。公司独立董事发表了独立意见。
2、2022年1月19日，公司召开第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于核实公司的议案》，拟向2254名激励对象授予824万股第二类限制性股票，授予价格为
19.60元/股；拟向1059名激励对象授予1669万份股票期权，行权价格为每
1份39.19元/股。
3、2022年1月20日至2022年1月30日，公司对拟授予激励对象名单的
姓名和职务在公司内部网站进行公示。公示期间，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年2月7日，公司对《监事会关于2022年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》进行披露。
4、2022年2月11日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022年2月11日，公司召开第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予第二类限制性股票与股票期权的议案》。鉴于《欣旺达电子股份有限公司2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》确定的激励对象名单中，6名激励对象因为离职或个人原因放弃本激励计划所授予的限制性股票0.6万股，10名激励对象因为离职或个人原因放弃本激励计划所授予的股票期权2万份，因此公司对本激励计划授予的激励对象人数和授予的限制性股票和股票期权总量进行调整。本次调整后，获授第二类限制性股票的激励对象人数由2254人调整为2248人，首次授
予第二类限制性股票的数量由824万股调整为823.4万股，授予价格不变。获授
股票期权的激励对象人数由1059人调整为1049人，首次授予股票期权的数量由1669万份调整为1667万份，行权价格不变。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对2022年限制性股票与股票期权激励计划授予激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。2022年2月21日，公司完成了2022年股票期权首次授予的登记工作。
6、2022年4月25日，公司召开第五届董事会第三十一次会议、第五届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司将对共计91
2名（其中一名激励对象同时拥有第二类限制性股票和股票期权）激励对象的限制
性股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励对象75人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计8.1万股，注销股票期权激励对象17人本次获授但尚未行权的股票期权共计20.0万份。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2022年5月5日，公司完成了上述股票期权注销事宜。
7、2022年10月25日，公司召开第五届董事会第四十二次会议、第五届监事会第四十二次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司将对共计284名（其中1名激励对象同时拥有第二类限制性股票和股票期权）激励对象的限制
性股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励对象228人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计88.6万股，注销股票期权激励对象57人本次获授但尚未行权的股票期权共计109.6万份。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2022年11月3日，公司完成了上述股票期权注销事宜。
8、2022年12月2日，公司召开第五届董事会第四十三次会议、第五届监事会第四十三次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格的议案》、《关于向激励对象授予
2022年限制性股票与股票期权激励计划预留限制性股票及股票期权的议案》。
鉴于公司权益分派方案已实施完毕，本次需对2022年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格进行调整，限制性股票授予价格（含预留部分）由19.60元/股调整为19.53元/股，股票期权的行权价格（含预留部分）由39.19元/份调整为39.12元/份。公司《激励计划》规定的预留授予条件已成就，同意以2022年12月2日为第二类限制性股票预留授予日和股票期权预留授权日，向符合条件的37名激励对象授予35万股第二类限制性股票，向符合条件的3名激励对象授予50万份股票期权。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会对2022年限制性股票与股票期权激励计划预留授予激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
二、本激励计划股票期权预留授予登记完成的具体情况
1、股票期权预留授权日：2022年12月2日。
2、授予数量：预留授予股票期权50万份，占本激励计划调整后股票期权授
3予总量的2.9121%，占公司目前股本总额186242.1656万股的0.0268%。
3、授予人数：股票期权3人。
4、行权价格：股票期权行权价格为39.12元/份（调整后）。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
6、激励对象名单及预留授予情况
预留获授股票激励对象占股票期权授予权占公司当期股本
职务期权数量(万注2姓名益总数的比例总额的比例
份)
董事、财务总监、
肖光昱150.8736%0.0081%副总经理
董事、董事会秘
曾玓150.8736%0.0081%
书、副总经理中层管理人员及核心技术（业
201.1649%0.0106%
务）骨干（共1人）
合计502.9121%0.0268%
注1：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
注2：上表中占公司当期股本总额的比例所用总股本均按公司2022年12月1日总股本1862421656股计算。
注3：上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的
1%。
7、本激励计划的有效期、行权期限和行权安排
（1）本激励计划有效期自股票期权的预留授权日起至激励对象获授的股票
期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过36个月。
（2）本激励计划授予的股票期权在激励对象满足行权条件后按约定比例分次行权，行权日必须为交易日。但下列期间不得行权：
a.公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
b.公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
c.自可能对本公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
d. 中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
本激励计划的预留授予的股票期权各批次行权安排如下表所示：
行权安排行权时间行权比例
4自预留授权之日起12个月后的首个交易日至预留授权之日起24
第一个行权期50%个月内的最后一个交易日止自预留授权之日起24个月后的首个交易日至预留授权之日起36
第二个行权期50%个月内的最后一个交易日止
按照本激励计划，激励对象获授的股票期权在行权前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未行权的股票期权由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受行权条件约束，且行权之前不得转让、用于担保或偿还债务。若股票期权届时因行权条件未成就，则公司按本激励计划规定将其注销。
8、股票期权的行权条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予股票期权，反之，若下列任一授予条件未达成，则不能开展授予安排：
（1）公司未发生以下任一情形：
*最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
*最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
*上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
*法律法规规定不得实行股权激励的情形；
*中国证监会认定的其它情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
*最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
*最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
*最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
*具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
*中国证监会认定的其它情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。某一激励对象发生上述第（2）条情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司
5注销。
（3）激励对象公司层面的绩效考核要求
本激励计划预留部分的激励对象考核年度为2023-2024年两个会计年度，分年度进行业绩考核并行权，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。
本次预留授予的股票期权公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：
行权安排对应考核年度考核目标
2022-2023年两年的累计营业收入
第一个行权期2023年值不低于929亿元
2022-2024年三年的累计营业收入
第二个行权期2024年值不低于1500亿元
注：“营业收入”以经会计师事务所经审计的合并报表为准。
若公司未达到上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司将按规定注销激励对象股票期权当期计划行权份额。
（4）激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施，依照激励对象的考核结果确定其实际行权的股份数量。激励对象的个人考核评价结果分数划分为四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面行权比例确定激励对象的实际行权的股份数量：
考核结果等级 A B C D
个人层面行权比例100%100%100%0%
激励对象当年实际可行权的股票期权的数量=个人当年计划行权的股票期权
数量×个人层面行权比例。
激励对象当期不能行权或不能完全行权部分的股票期权，由公司注销，不可递延至下一年度。
三、激励对象获授股票期权与公司公示情况一致性的说明本次授予股票期权登记完成的激励对象名单与公司2022年12月3日在中国证监会创业板指定信息披露网站发布的《欣旺达电子股份有限公司2022年限制性股票与股票期权激励计划预留授予激励对象名单（授予日）》完全一致。
四、本次授予股票期权的登记完成情况
1、期权简称：欣旺JLC2
2、期权代码：036525
63、股票期权登记完成时间：2022年12月16日
五、本激励计划的实施对公司的影响
本激励计划的实施将进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
特此公告。
欣旺达电子股份有限公司董事会
2022年12月19日
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