上海家化:上海家化关于控股子公司股权激励行权事宜的公告

证券代码：600315证券简称：上海家化公告编号：临2023-017
上海家化联合股份有限公司
关于控股子公司股权激励行权事宜的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
* 公司全资子公司 Cayman A2Ltd.以 2807 万英镑的价格向下属子公司
Financial Wisdom Global Limited 的管理层支付股权激励行权现金。
根据公司六届十三次董事会及2017年第一次临时股东大会有关决议
2017 年 6 月公司全资子公司 Abundant Merit Limited 以现金出资 293242251 美
元收购了公司控股股东上海家化（集团）有限公司全资子公司 Arianna Global
Limited 持有的 Cayman A2Ltd.的 100%股权和相关股东债权。
Cayman A2Ltd.下属子公司 Financial Wisdom Global Limited 于 2016 年 6月向其高层管理者发行了 25680 股 B股股票增值权（Stock Appreciation Rights），高层管理者以每股 2.83 英镑认购，另预留 4320 股 B 股作为高层管理者的股权激励，在中期可行权日即2020年和2021年以及履职6年后即2022年，被激励对象可凭该股票增值权获取现金奖励。公司应付的现金奖励金额取决于授予日至行权日之间企业价值的上升幅度。
Financial Wisdom Global Limited 于 2017 年以每股 0.94 英镑向中层管理者发行 C 股作为股权激励（截至 2017 年 3 月末共认购 6540 股，共可认购 12000股）。
向高层管理者发行的 B股、向中层管理者发行的C股均无投票权。除 B股、C 股外，Financial Wisdom Global Limited 有投票权的全部 170 股 A 股及优先股
30000000 股全部由 Cayman A2Ltd.持有。
公司股权控制关系结构图如下：
1上海家化联合股份有限公司
100%
Abundant Merit Limited
100%
Cayman A2 Ltd. (Cayman)
100%
Financial Wisdom Global Limited上述情况请见公司于2017年6月9日发布的《上海家化联合股份有限公司关于收购资产暨关联交易公告》（临2017-026）及其上网公告文件。
目前，上述股权激励将实施行权，现将有关情况公告如下：
一、激励计划批准及实施情况
（一）激励计划方案简要说明
2016 年 6 月 23 日，Cayman A2Ltd.、 Financial Wisdom Global Limited 与
Financial Wisdom Global Limited 的管理层签订了协议：Financial Wisdom Global
Limited 可向高层管理者发行无投票权、无分红权的总计 30000 股的 B 股、向中
层管理者发行无投票权、无分红权的总计 12000 股的 C 股，该 B 股、C 股在满足行权条件的前提下可分别在2020年年底、2021年底和2022年年底，以公允价值向 Cayman A2Ltd.出售而获得现金支付。
2（二）股权激励授予情况
2016 年-2022 年 B股及 C股发行情况如下：
年度2016201720182019202020212022
B 股 25680 27870 29985 30105 29985 30000 30000
C 股 - 7860 7860 9912 11760 11760 11760总计25680357303784540017417454176041760
截至2022年12月31日，高层管理者和中层管理者（管理层）认购了30000股的 B 股和 11760 股的 C 股（C 股中的 240 股未认购），B 股、C 股股东如下：
股份类别激励对象职位股数
Steve Parkin Chief Executive Officer 9000
James Taylor Chief Finance Officer 2760
Martin Cooke Product & Innovation Director 2175
Chris Parsons President / General Manager USA 3474
Ludovic Galand General Manager – EMEA 3450
James Pickering General Manager - Asia Pacific 1200
Neal Austin Global Operations Director - Supply Chain & IT 1860
Simon Ely Global Operations Director 2100
Louise Rich Global HR Director 1500
B 股
Pete Melville Global Head of Product 330
Marc Coleman Commercial Director 450
Damian Butler Commercial Director 330
Jim Kirby Senior Vice President Commercial Operations Americas 561
Stuart White Global Head of Product 165
Steve Millard Global Head of e-Commerce & Marketing 330
Dan Yeager Director of e-Commerce 150
Niall McNamara Head of Acquisitions 165小计30000
Scott Rontree Global Head of Manufacturing 912
Ed Chapman Global Productivity Director 1392
John McGarry Head of Demand & Supply Planning 900
Brooke Koller
Senior Vice President Marketing Americas 912
Faloon
C 股
Tina Gray Head of Regional Marketing Distributor Markets 660
Jenny Lockwood
Head of Category & Product for North America 660
Mullaney
Katy Pigg Head of Category & Products – EMEA 660
Anthony Hulse General Counsel 912
3Dawn Coe Head of Commercial Finance 912
Maggie Chow Global Head of Procurement & Sourcing 912
Michael Hodgson Global Head of NPI 660
Darrin Shaw Global Head of ICT 660
Sarah Scott Global Head of Portfolio Optimisation 528
Matt Maplesden Financial Controller 600
Emma Alcock Global Head of Engagement & Communications 480小计11760总计41760
二、本次行权条件的说明
（一）行权条件
根据 2016年协议及 Financial Wisdom Global Limited 的公司章程，管理层持有的 B 股、C 股股权占比根据 Financial Wisdom Global Limited 行权日的股权价值确定，若行权日的公司股权价值与2016年6月23日的初始股权价值(1.383亿英镑)之比超过 1.35，即行权日的公司股权价值超过 1.867 亿英镑时，则 B 股、
C 股达到行权条件。
达到行权条件后 B 股、C 股具体分配比例如下：
在进行股比分配时，首先将扣除股权价值的起付值（初始股权价值1.383亿*1.35=1.867 亿英镑）剩余可分配股权价值将基于以下规则在 A 股、B 股及 C 股
股东中同时进行分配，其参考基准系数为行权日公司股权价值与2016年6月23日初始股权价值之比（“Money Multiple”）：
股权激励股份所占剩余可分配股权价值份额
Money Multiple