炬芯科技:炬芯科技关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688049证券简称：炬芯科技公告编号：2023-025
炬芯科技股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301号），炬芯科技股份有限公司（以下简称“炬芯科技”、“公司”）由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3050.00 万股，发行价为每股人民币 42.98 元，共计募集资金131089.00万元，扣除承销和保荐费用9042.09万元（不含增值税）后的募集资金为122046.91万元，已由主承销商申万宏源承销保荐于2021年11月24日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部
费用2560.30万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为119486.61万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕7-124号）。
(二)募集资金使用和结余情况
公司2023年上半年实际使用募集资金5207.04万元。截至2023年6月30日，累计使用募集资金17401.03万元，募集资金余额为78627.80万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。公司2023年半年度募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 119486.61
项目投入 B1 12193.99银行存款利息扣除银行手续
B2 815.39截至期初累计发生额费等的净额
垫付的利息 B3 1264.16 [注 1]
超募资金永久补充流动资金 B4 25000.00
项目投入 C1 5207.04银行存款利息及理财收益扣
C2 1326.83本期发生额除银行手续费等的净额
垫付的利息 C3 -664.16[注 2]
超募资金永久补充流动资金 C4 -
项目投入 D1=B1+C1 17401.03银行存款利息及理财收益扣
D2=B2+C2 2142.22截至期末累计发生额除银行手续费等的净额
垫付的利息 D3=B3+C3 600.00
超募资金永久补充流动资金 D4= B4+C4 25000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 78627.80
实际结余募集资金 F 78627.80
差异 G=E-F -
[注1]截至期初累计发生的垫付的利息分别系受让上海浦东发展银行股份有限公司大
额存单中预付的对应利息646.52万元、48.88万元及中信银行股份有限公司大额存单中预
付的对应利息568.76万元；
[注2]本期发生的垫付利息系本期的垫付利息与收回的垫付利息的差额，本期垫付的利息分别系受让中信银行股份有限公司大额存单预付的对应利息42.20万元、受让招商银
行股份有限公司大额存单支行预付的对应利息70.79万元、受让珠海华润银行股份有限公
司大额存单预付的对应利息149.99万元、受让平安银行珠海分行营业部大额存单预付的对
应利息40.85万元及受让交通银行珠海分行营业部大额存单预付的对应利息83.60万元；
收回的垫付利息分别系收回上海浦东发展银行股份有限公司大额存单的垫付利息646.52万
元及中信银行股份有限公司大额存单垫付利息405.07万元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》（上证发〔2020〕101号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《炬芯科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源承销保荐分别与中信银行股份有限公司珠海体育中心
支行、交通银行股份有限公司珠海分行、中国农业银行股份有限公司珠海分行金
鼎支行、招商银行珠海信息港支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
同时，本公司及子公司合肥炬芯智能科技有限公司（以下简称“合肥炬芯”）、申万宏源承销保荐与招商银行股份有限公司珠海信息港支行、交通银行股份有限公司珠海分行、中国农业银行股份有限公司珠海金鼎支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议及四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，本公司有8个募集资金专户、8个募集资金理财户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元序号开户行账号余额备注
1交通银行珠海分行营业部4440000910130005130902806326.47募集资金专户
2招商银行珠海信息港支行6569008073108882018517.37募集资金专户
3中信银行珠海体育中心支行81109010132013233807028133.79募集资金专户
中国农业银行股份有限公司
4443534010400187831804426.02募集资金专户
珠海金鼎支行
5中信银行珠海体育中心支行81109010129013235659696988.46募集资金专户
6交通银行珠海分行营业部4440000910130006505866346569.14募集资金专户
7招商银行珠海信息港支行6569007969107255365566.87募集资金专户
中国农业银行股份有限公司
8443534010400213993002058.36募集资金专户
珠海金鼎支行广发银行股份有限公司珠海三
995508802224260004206647.57募集资金理财户
台支行上海浦东发展银行股份有限公
10196100788010000022273420.43募集资金理财户
司珠海分行厦门国际银行股份有限公司
11801710000001882828461.69募集资金理财户
珠海分行珠海华润银行股份有限公司吉
122112252517939000023447.35募集资金理财户
大支行
13平安银行珠海分行营业部15284199688049657.54募集资金理财户
14中国工商银行珠海港湾支行2002027009100053165429.84募集资金理财户
15富邦华一银行深圳分行60000060810011880166380.51募集资金理财户序号开户行账号余额备注
申万宏源证券有限公司珠海分
162015051546-募集资金理财户
公司
合计38278031.41[注1]
[注1]该表合计金额与实际结余募集资金78627.80万元相差74800.00万元，系用于购买未到期的大额存单及收益凭证。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
17401.03万元，具体使用情况详见附件：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
2022年4月21日，公司召开了第一届董事会第十次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目款项后续以募集资金等额置换的议案》，为提高运营管理效率，在不影响募投项目正常进行的前提下，同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用部分自筹资金支付募投项目所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至实施主体的基本户进行置换。截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金置换使用部分自筹资金支付募投项目资金6724.95万元，其中报告期内置换3594.79万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2022年12月13日，公司召开了第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十三次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用最高不超过人民币90000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。
截至2023年6月30日，公司使用部分闲置募集资金已购买未到期的收益凭证及大额存单情况如下：
金额单位：人民币万元受托方产品名称委托理财金额产品类型起息日到期日中信银行股份有限公司珠海
大额存单2000.00保本固定收益型2021/12/292024/12/29体育中心支行中信银行股份有限公司珠海
大额存单2000.00保本固定收益型2021/12/292024/12/29体育中心支行中信银行股份有限公司珠海
大额存单2000.00保本固定收益型2021/12/292024/12/29体育中心支行中信银行股份有限公司珠海
大额存单2000.00保本固定收益型2021/12/292024/12/29体育中心支行珠海华润银行股份有限公司
大额存单5000.00保本固定收益型2021/12/222024/12/22吉大支行平安银行股份有限公司珠海
大额存单8300.00保本固定收益型2022/1/62025/1/6分行营业部厦门国际银行股份有限公司
大额存单1000.00保本固定收益型2022/5/192027/5/19珠海分行厦门国际银行股份有限公司
大额存单1000.00保本固定收益型2022/5/202027/5/20珠海分行厦门国际银行股份有限公司
大额存单1000.00保本固定收益型2022/5/232027/5/23珠海分行厦门国际银行股份有限公司
大额存单1000.00保本固定收益型2022/5/242027/5/24珠海分行富邦华一银行有限公司深圳
大额存单5000.00保本固定收益型2022/6/242023/12/17分行中信银行股份有限公司珠海
大额存单1000.00保本固定收益型2022/9/12024/9/29体育中心支行中信银行股份有限公司珠海
大额存单1000.00保本固定收益型2022/9/12024/9/29体育中心支行中信银行股份有限公司珠海
大额存单1000.00保本固定收益型2022/9/12024/9/29体育中心支行中信银行股份有限公司珠海
大额存单1000.00保本固定收益型2022/9/12024/9/29体育中心支行中信银行股份有限公司珠海
大额存单1000.00保本固定收益型2022/9/12024/9/29体育中心支行上海浦东发展银行股份有限
大额存单1000.00保本固定收益型2022/9/282025/1/13公司珠海分行上海浦东发展银行股份有限
大额存单1000.00保本固定收益型2022/9/282025/1/13公司珠海分行
申万宏源证券有限公司收益凭证3000.00保本浮动收益型2022/12/62023/12/4
申万宏源证券有限公司收益凭证2000.00保本浮动收益型2023/1/132023/12/26中信银行股份有限公司珠海
大额存单1000.00保本固定收益型2023/1/182024/11/10体育中心支行珠海华润银行股份有限公司
大额存单3000.00保本固定收益型2023/2/132024/9/24吉大支行受托方产品名称委托理财金额产品类型起息日到期日招商银行股份有限公司珠海
大额存单2000.00保本固定收益型2023/2/132025/2/15信息港支行
交通银行珠海分行营业部大额存单2500.00保本固定收益型2023/2/152025/2/21中信银行股份有限公司珠海
大额存单1000.00保本固定收益型2023/2/232026/2/23体育中心支行中信银行股份有限公司珠海
大额存单1000.00保本固定收益型2023/2/232026/2/23体育中心支行中信银行股份有限公司珠海
大额存单1000.00保本固定收益型2023/2/232026/2/23体育中心支行中信银行股份有限公司珠海
大额存单1000.00保本固定收益型2023/2/232026/2/23体育中心支行
申万宏源证券有限公司收益凭证4000.00保本浮动收益型2023/3/22024/2/27
申万宏源证券有限公司收益凭证2000.00保本浮动收益型2023/3/22024/2/28平安银行股份有限公司珠海
大额存单1000.00保本固定收益型2023/3/22025/1/6分行营业部中信银行股份有限公司珠海
大额存单1000.00保本固定收益型2023/3/72026/3/7体育中心支行中信银行股份有限公司珠海
大额存单1000.00保本固定收益型2023/3/172026/3/17体育中心支行中国工商银行股份有限公司
大额存单5000.00保本固定收益型2023/4/122024/4/12珠海港湾支行中国工商银行股份有限公司
大额存单5000.00保本固定收益型2023/4/122024/4/12珠海港湾支行中国工商银行股份有限公司
大额存单1000.00保本固定收益型2023/4/122024/4/12珠海港湾支行
合计74800.00
注：本公司购买中信银行股份有限公司珠海体育中心支行大额存单实际支付的对价为
6205.90万元(含垫付的利息205.90万元)购买上海浦东发展银行股份有限公司珠海分行
大额存单实际支付的对价为2048.88万元(含垫付的利息48.88万元)，购买招商银行股份有限公司珠海信息港支行大额存单实际支付的对价为2070.79万元(含垫付的利息70.79万元)，购买珠海华润银行股份有限公司吉大支行大额存单实际支付的对价为3149.99万元(含垫付的利息149.99万元)，购买交通银行珠海分行营业部大额存单实际支付的对价为
2583.60万元(含垫付的利息83.60万元)，购买平安银行股份有限公司珠海分行营业部大
额存单实际支付的对价为1040.85万元(含垫付的利息40.85万元)，上述大额存单存续期间可转让，截至2023年6月30日，本公司以暂时闲置募集资金购买的大额存单、收益凭证为75400.00万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情
况。（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在使用节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年12月13日，公司召开了第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于增加募投项目实施主体及募集资金专户并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。同意公司在保证募投项目建设的资金需求和募投项目正常进行的前提下，将募投项目“发展与科技储备资金”的实施主体增加公司全资子公司合肥炬芯并安排合肥炬芯增设
募集资金专户；同时，同意公司使用1300.00万元的募集资金对合肥炬芯进行增资以实施募投项目。报告期内，公司已完成对合肥炬芯的增资和相应的工商变更。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，及时披露募集资金使用情况，不存在募集资金使用和管理违规的情况。
附件：募集资金使用情况对照表特此公告。
炬芯科技股份有限公司董事会
2023年8月24日附件
募集资金使用情况对照表
2023年半年度
编制单位：炬芯科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额131089.00[注]本年度投入募集资金总额5207.04变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额42401.03变更用途的募集资金总额比例不适用截至截至期末累期末是否已项目达项目可截至期末计投入金额投入变更项截至期末承到预定本年度是否达行性是承诺投资募集资金承调整后本年度累计投入与承诺投入进度
目（含诺投入金额可使用实现的到预计否发生项目诺投资总额投资总额投入金额金额金额的差额（%）
部分变(1)状态日效益效益重大变
(2)(3)＝(2)-(4)＝
更）期化
(1)(2)/(
1)
一、承诺投资项目智能蓝牙音频芯片升级及产
否12674.7012674.7012674.702138.528716.14-3958.5668.772024年不适用不适用否业化项目
面向穿戴和 IoT 领域的超低
否6728.076728.076728.071162.023256.28-3471.7948.402023年不适用不适用否
功耗 MCU 研发及产业化项目
研发中心建设项目否5751.055751.055751.05736.234162.14-1588.9172.372024年不适用不适用否
发展与科技储备资金否10000.0010000.0010000.001170.261266.46-8733.5412.66不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计—35153.8235153.8235153.825207.0417401.03-17752.79—————二、超募资金投向
超募资金永久补充流动资金不适用不适用25000.0025000.0025000.00—不适用不适用不适用不适用
尚未确认投向的超募资金不适用不适用59332.7959332.79-59332.79—不适用不适用不适用不适用
超募资金小计84332.7984332.7925000.00-59332.79－————
合计－35153.82119486.61119486.615207.0442401.03-77085.58－－－－－
未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用2022年4月21日，公司召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目款项后续以募集资金等额置换的议案》，为提高运营管理效率，在不影响募投项目正常进行的前提下，同意公司及子公司在募集资金投资募集资金投资项目先期投入及置换情况项目（以下简称“募投项目”）实施期间，根据实际情况使用部分自筹资金支付募投项目所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至实施主体的基本户进行置换。截至2023年6月30日，公司使用募集资金置换使用部分自筹资金支付募投项目资金6724.95万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2022年12月13日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资对闲置募集资金进行现金管理，投资相金及自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用最高不超过人民币90000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不关产品的情况超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。
截至2023年6月30日，本公司以暂时闲置募集资金购买的大额存单、收益凭证的金额为75400.00万元（含垫付的利息）。
用超募资金永久补充流动资金或归还银
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用2022年12月13日，公司召开了第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于增加募投项目实施主体及募集资金专户并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。同意公司在保证募投项目建设的资金需求和募投募集资金其他使用情况项目正常进行的前提下，将募投项目“发展与科技储备资金”的实施主体增加公司全资子公司合肥炬芯并拟安排合肥炬芯增设募集资金专户；同时，同意公司使用1300.00万元的募集资金对合肥炬芯进行增资以实施募投项目。报告期内，公司已完成对合肥炬芯的增资和相应的工商变更。
[注]募集资金总额为人民币131089.00万元，扣除承销、上市推荐及保荐费以及其他发行费用11602.39万元后，募集的资金净额为人民币119486.61万元。本专项报告部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，均系计算过程中四舍五入形成。