飞凯材料:2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

上海飞凯材料科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式规定，审计部将上海飞凯材料科技股份有限公司（曾用名：上海飞凯光电材料股份有限公司，以下简称“公司”或“上海飞凯”）
2023年半年度募集资金使用情况报告如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意上海飞凯光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]2299号）核准，本公司于2020年11月27日向不特定对象发行可转换公司债券825.00万张，每张面值为人民币100.00元，发行总额人民币82500.00万元，期限6年，每年付息一次，到期归还所有未转股的可转换公司债券本金和支付最后一年利息。本次发行的募集资金总额为82500.00万元，扣除承销及保荐费14018867.92元（不含税）后实际收到的金额为810981132.08元。另减除会计师费、律师费、资信评级费、信息披露及发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用2023661.37元（不含税），实际募集配套资金净额为人民币808957470.71元。
募集资金到账时间为2020年12月3日，募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年12月4日出具天职业字[2020]40861号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
本年度及以前年度募集资金使用情况如下：
项目金额（元）
2020年募集资金使用及年末余额情况：
2020年发行可转债募集资金总额825000000.00
2020年使用募集资金投入补充流动资金项目-247490000.00
2020年募集资金账户产生利息收入277841.36
截至2020年12月31日募集资金账户资金余额577787841.36
2021年募集资金使用及年末余额情况：
1上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年6月24日、2021年7月8日召开第四届董事会第十七
次会议和2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于拟变更公司名称暨修改的议案》，同意公司将中文名称由“上海飞凯光电材料股份有限公司”变更为“上海飞凯材料科技股份有限公司”，将英文名称由“Shanghai Phichem MaterialCo. Ltd.”变更为“PhiChem Corporation”，证券简称“飞凯材料”、证券代码“300398”保持不变，具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的相关公告（公告编号：2021-088）。
1/33项目金额（元）
2021年使用募集资金投入其他募投项目金额-39537975.40
2021年使用募集资金置换前期预先投入募投项目自筹资金-1043600.00
2021年募集资金账户产生利息收入和现金管理收入9635606.13
2021年产生的银行手续费-2260.25
2021年使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品或结构性存款进行现金管理的未到期余额-80000000.00
2021年使用暂时闲置募集资金补充流动资金-199520000.00
截至2021年12月31日募集资金账户资金余额267319611.84
2022年募集资金使用及年末余额情况：
2022年使用募集资金投入其他募投项目金额-21549230.02
2022年募集资金账户产生利息收入和现金管理收入6002813.44
2022年产生的银行手续费-3538.97
2021年使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品或结构性存款进行现金管理的已到期余额80000000.00
2021年使用暂时闲置募集资金补充流动资金已归还金额199520000.00
2022年使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品或结构性存款进行现金管理的未到期余额0.00
2022年使用暂时闲置募集资金补充流动资金未归还余额-199000000.00
截至2022年12月31日募集资金账户资金余额332289656.29
2023年募集资金使用及年中余额情况：
2023年使用募集资金投入其他募投项目金额-8747679.40
2023年募集资金账户产生利息收入和现金管理收入2918626.04
2023年产生的银行手续费-2180.80
2023年使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品或结构性存款进行现金管理的已到期未赎回余额-190000000.00
2022年使用暂时闲置募集资金补充流动资金已归还金额105000000.00
截至2023年06月30日募集资金账户资金余额241458422.13
截止2023年06月30日，公司累计已使用募集资金人民币318368484.82，其中：以前年度使用
247490000.00元用于补充流动资金，61087205.42元投入其他募集资金项目，1043600.00元募集资
金用于置换前期预先投入募集资金投资项目的自筹资金，本年度使用8747679.40元投入募集资金项目。
截止2023年06月30日，募集资金产生利息收入和现金管理收入共计18834886.97元，其中：以前年度产生利息收入和现金管理收入15916260.93元，本年度产生利息收入和现金管理收入2918626.04元。
截止2023年06月30日，募集资金余额为人民币525458422.13元，其中：募集资金专户余额为人民币241458422.13元，使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品或结构性存款进行现金管理的已到期未赎回余额为人民币190000000.00元，使用暂时闲置募集资金补充流动资金的未归还余额为人民币
94000000.00元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
2/33本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求制定《上海飞凯材料科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存储、使用、投向变更、监督和管理等进行了规定。
该修订后募集资金管理办法已经本公司2020年7月召开的第三次临时股东大会审议通过。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中与
募集资金管理相关规定与《募集资金管理办法》进行了核对，认为《募集资金管理办法》亦符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的要求。自本年发行可转换公司债券募集资金到位以来，本公司一直严格按照《募集资金管理方法》的规定存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国元证券股份有限公司已于2020年12月与杭州银行股份有限公司上海分行、星展银行（中国）有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦东分
行、中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行、南京银行股份有限公司上海分行、南洋商业银行（中国）有
限公司上海分行（以下合称“募集资金专户存储银行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
结合公司募投项目的实际业务开展需要，公司全资子公司安庆飞凯新材料有限公司（以下简称“安庆飞凯”）、安徽晶凯电子材料有限公司（以下简称“晶凯电子”）、江苏和成显示科技有限公司（以下简称“和成显示”）和江苏和成新材料有限公司（以下简称“和成新材料”）根据项目需要开立了募集资金专项账户，并与杭州银行股份有限公司上海分行、星展银行（中国）有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦东分行、
中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行、南京银行股份有限公司上海分行及保荐机构国元证券分别签订
了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年06月30日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金用于补充流动资金已按计划全部使用完毕。鉴于上述情况，公司在南洋商业银行（中国）有限公司上海分行开立的账号为
0434520000247429的募集资金专户将不再使用，公司已于2020年对该募集资金专户办理了注销手续。
根据募投项目实际业务开展需要，公司全资子公司安庆飞凯、晶凯电子、和成显示及和成新材料根据项目需要开立了募集资金专项账户，同时原募集资金专项账户资金划拨至新专户中，划拨完成后原募集资金专户将不再使用并于本报告期内办理了注销手续，报告期内募集资金专户变动情况如下表：
资金转出/使用账户名称存放银行银行账户账号开设日期销户日期入日期状态公司募集资金账户
3/33资金转出/使用
账户名称存放银行银行账户账号开设日期销户日期入日期状态
上海飞凯杭州银行股份有限公司上海分行31010401600019649872020.11.42021.3.222021.3.22已销户
上海飞凯星展银行（中国）有限公司上海分行300176446882020.11.32021.4.252021.3.26已销户
上海飞凯上海银行股份有限公司浦东分行316191-030043294132020.11.32021.4.22021.4.2已销户
上海飞凯中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行310501793600000030892020.10.282021.3.192021.3.17已销户
上海飞凯南京银行股份有限公司上海分行[注1]03012900000044482020.11.42021.3.152021.3.15已销户子公司募集资金账户
安庆飞凯杭州银行股份有限公司上海分行[注2]31010401600020059962021.3.32023.2.102021.3.22已销户
和成显示杭州银行股份有限公司上海分行[注2]31010401600022556172022.12.122022.12.22在用
安庆飞凯星展银行（中国）有限公司上海分行[注4]300181464882021.3.172023.7.62023.06.25已销户
和成新材料星展银行（中国）有限公司上海分行[注4]300215732882023.5.302023.06.25在用
晶凯电子上海银行股份有限公司浦东分行030044856362021.3.42021.4.2在用中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行
安庆飞凯310501793600000031662021.3.22023.5.112023.5.11已销户
[注3]中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行
安庆飞凯310501793600000037632023.5.112023.5.11在用
[注3]
安庆飞凯南京银行股份有限公司上海分行[注1]03012800000047502021.2.242021.4.22021.4.2已销户
晶凯电子南京银行股份有限公司上海分行[注1]03012000000047872021.3.92021.4.2在用
注1：经2021年1月25日公司召开的第四届董事会第十一次会议、公司第四届监事会第十次会议审
议、2021年2月19日召开的2021年第一次临时股东大会和2021年第一次债券持有人会议审议通过的
《上海飞凯光电材料股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司变更本次可转换公司债券募集资金投资项目用途，将“年产 500 公斤 OLED 显示材料项目”变更为“年产 15 吨 OLED 终端显示材料升华提纯项目”。
“年产 15吨OLED终端显示材料升华提纯项目”的上海飞凯募集资金专户南京银行股份有限公司上海分
行账号0301290000004448在2021年3月15日办理了注销手续不再使用，资金划拨至安庆飞凯募集资金专户南京银行股份有限公司上海分行账号0301280000004750，截止至2021年3月31日募集资金在此
募集资金专户中储存。2021年4月2日安庆飞凯募集资金专户办理了注销手续不再使用，同时将募集资金划拨至晶凯电子募集资金专户南京银行股份有限公司上海分行账号0301200000004787。
4/33注2：经2022年11月15日公司召开第四届董事会第三十四次会议、公司第四届监事会第二十六次
会议审议、2022年12月1日召开的2022年第三次临时股东大会和2022年第一次债券持有人会议审议通过了《上海飞凯材料科技股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》，同意将“年产 150 吨TFT-LCD合成液晶显示材料项目”全部募集资金（具体金额以资金转出日实际金额为准，即199890908.36元）用于“江苏和成年产280吨新型液晶材料混配及研发中心建设项目”（以下简称“年产280吨新型液晶材料混配及研发中心建设项目”）的投资建设。
“年产 150吨TFT-LCD合成液晶显示材料项目”的安庆飞凯募集资金专户杭州银行股份有限公司上海分
行账号3101040160002005996在2023年2月10日办理了注销手续不再使用，在2022年12月21日资金划拨至和成显示募集资金专户杭州银行股份有限公司上海分行账号3101040160002255617。
注3：公司于2023年3月30日召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十八次会议，于2023年4月20日召开2022年年度股东大会和2023年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将原用于“年产2000吨新型光引发剂项目”的募集资金变更用于“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”，实施主体不变，为公司全资子公司安庆飞凯。
“年产2000吨新型光引发剂项目”的全部未使用募集资金（含存款利息/现金管理收益）在2023年5月
11日从其募集资金专户中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行账号31050179360000003166转存至变
更后的募投项目“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”募集资金专户中国建设银行股份有限公司上
海嘉定支行账号31050179360000003763中，且在划转完成后办理了原募集资金专户的注销手续。
注4：公司于2023年3月30日召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十八次会议，于2023年4月20日召开2022年年度股东大会和2023年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将募投项目“10000t/a 紫外固化光纤涂覆材料扩建项目”变更为“年产50吨高性能混合液晶及200吨高纯电子显示单体材料项目”，同时实施主体由安庆飞凯变更为和成新材料。
“10000t/a紫外固化光纤涂覆材料扩建项目”安庆飞凯募集资金专户星展银行（中国）有限公司上海分行
账号30018146488不再使用，于2023年7月6日注销，在2023年6月25日将募集资金转入变更后的募投项目“年产50吨高性能混合液晶及200吨高纯电子显示单体材料项目”和成新材料募集资金专户星展银行（中国）有限公司上海分行账号30021573288中。
截止2023年06月30日，募集资金专项账户的开立及存储如下（单位：人民币元）：
账户名称项目名称存放银行银行账户账号账户类别余额募集资金账户江苏和成显示年产280吨新型液晶材料混配杭州银行股份有限公专用存款
31010401600022556178245381.62
科技有限公司及研发中心建设项目[注2]司上海分行账户年产50吨高性能混合液晶及
江苏和成新材星展银行（中国）有限专用存款
200吨高纯电子显示单体材料30021573288110061383.95
料有限公司公司上海分行账户
项目[注4]
安徽晶凯电子 年产 120 吨 TFT-LCD 混合液 上海银行股份有限公 03004485636 专 用 存 款 15965429.19
5/33账户名称项目名称存放银行银行账户账号账户类别余额
材料有限公司晶显示材料项目司浦东分行账户安庆飞凯新材丙烯酸酯类及光刻胶产品升级中国建设银行股份有专用存款
3105017936000000376398664053.86
料有限公司改造建设项目[注3]限公司上海嘉定支行账户
安徽晶凯电子 年产 15 吨 OLED 终端显示材 南京银行股份有限公 专 用 存 款
03012000000047878522173.51
材料有限公司料升华提纯项目[注1]司上海分行账户
合计241458422.13
三、募集资金的实际使用情况
公司2023年01至06月度使用募集资金8747679.40元用于募集资金投资项目，募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金项目原因
（1）年产 500 公斤 OLED 显示材料项目
“年产 500 公斤 OLED 显示材料项目”立项较早，公司根据当时市场行情以及自身实际情况确定了该项目的初始建设产能。OLED 显示材料由于具有较多优异特性被认为是下一代平面显示器新兴应用技术，随着屏幕显示材料行业全球产能向大陆转移和 OLED 显示材料国产化替代进程的加快，以及国内高世代面板产线逐步投产，OLED 显示材料需求有望保持快速增长。
鉴于公司对 OLED 显示材料行业未来发展前景的大力看好，为保持公司在该领域的市场领先地位并提高公司的市场占有率，公司结合实际情况，本着有利于公司及全体股东利益的原则，兼顾提高募集资金使用效率，合理配置公司的资源，公司拟扩大对该项目的投资建设产能并配套建设升华提纯工艺，因此，公司拟变更本次可转换公司债券募集资金投资项目用途，将“年产 500 公斤 OLED 显示材料项目”变更为“年产 15吨 OLED 终端显示材料升华提纯项目”。
（2）年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目近年来，公司年产 100 吨新型液晶材料生产线持续处于满产状态，而年产 120 吨 TFT-LCD 混合液晶显示材料募投项目后续投产虽能在一定程度上缓解产能压力，但是面对全球液晶材料巨量的市场需求以及国产液晶材料广阔的进口替代空间，公司混合液晶材料产能仍然存在不足的压力。此外，公司年产100吨新型液晶材料生产线于2015年建成，部分产线设备陈旧且已不满足当下先进生产工艺条件，并且产线配套装置及控制系统等设备均长期处于高负荷运转状态，存在一定安全生产隐患。同时，与该生产线配套的仓储物流功能受场地资源限制已无法满足未来产能提升需求，亟需改造升级以符合公司长期发展目标。
另外，随着新型显示技术领域下游应用的不断创新，市场上涌现出多种显示产品解决方案，持续提升用户体验的同时也对产品的技术革新能力提出了更高要求。公司深耕液晶显示材料领域多年，积累了大量的配方和应用经验，在此基础上设计出了应用于各种细分显示场景的液晶材料，包括用于高对比高信赖性智能调光染料液晶，低功耗全反射电子纸液晶，自配向型聚合物 VA 液晶，VR/AR 用超快响应 FFS 液晶，
6/33WSS 光通讯芯片用高相位调制液晶，智能天线高聚合液晶等一系列高附加值产品。同时，研发团队正在显
示领域进一步横向拓展，推进 OLED、Mini-LED、量子点以及 Micro LED 材料的研发布局。目前公司显示材料研发中心基础设施陈旧，研发场地面积不足，已无法容纳更多研发团队以及先进实验仪器设备入驻，严重制约了公司在显示领域的进一步发展。研发创新能力是企业核心竞争力的强有力保障，建设更具硬件实力和实验空间的技术研发中心是提升公司技术创新能力的关键环节和重要内容，也是公司自我发展、提高竞争力的内在需求和参与市场竞争的必然选择。包括液晶材料在内的显示材料作为公司现阶段乃至未来长期内的主要产品之一，建设完成后的研发中心，将成为公司液晶材料业务未来发展的重要创新载体，为公司拓展显示材料相关业务提供全面的技术研发支撑，从而为公司创造更大的盈利空间。原募投项目实施主体安庆飞凯在高分子材料合成以及提纯领域具有成熟的工艺条件以及丰富经验，而公司重要全资子公司和成显示掌握液晶混晶材料关键配方技术，研发团队完成了国内第一款具有核心自主知识产权的 TFT 新结构单体及混合液晶的开发，是国内少数能够提供 TFT 类液晶材料的供应商之一。此次变更募投项目实施内容的同时，对募投项目实施主体也进行了调整，以便发挥和成显示在混合液晶制造领域更加专业的技术和研发优势。
鉴于前述原因以及液晶材料行业广阔的发展前景，为进一步加强公司液晶产线的技术改造，强化公司液晶材料领域的产业链技术优势和核心竞争力，提升液晶材料业务的盈利能力和经营效率。本着提高募集资金使用效率、合理配置公司资源的原则，在综合考虑市场、行业环境及公司经营发展的实际情况下，公司拟将可转换公司债券募集资金投资项目“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”变更为“年产 280 吨新型液晶材料混配及研发中心建设项目”。
（3）10000t/a 紫外固化光纤涂覆材料扩建项目
为满足全球显示材料巨量的市场以及国产显示材料广阔的进口替代需求，近年来公司持续加大对显示材料成品产能的提升，给公司上游原料单体液晶以及其它单体显示材料的配套提纯产能带来压力。除自产单体显示材料的提纯需求以外，从市场购置的单体显示材料往往不符合生产纯度要求，进一步提纯会占用已有提纯产线产能，使得公司单体显示材料提纯产线配套装置及控制系统长期处于满负荷运行状态，存在一定的安全生产隐患。同时，单体显示材料提纯产能的提升能够进一步丰富单体显示材料的自产和外购决策选择空间以及优化其结构配比，达到提质增效的目的。
另外，随着液晶材料相关技术及下游应用产业的不断发展，其在非显示领域的应用也被逐渐开发，如液晶聚合物光学开关、染料液晶、PDLC 调光薄膜、液晶功能纤维、电子纸、智能液晶天线等。其中作为空间隔断的电控调光 PDLC 薄膜，即基于聚合物分散液晶膜技术的智能窗已经发展成除液晶显示器之外的第二个初具规模的液晶技术产业。在国际上，液晶科学技术研究已经进入“后液晶显示”时代，智能液晶技术研究积累的成果，正在孕育新的液晶技术产业。公司在已有的液晶混晶技术基础上，继续深耕液晶材料在非显示领域的应用，新建50吨/年高性能混合液晶项目用于非显领域，以期丰富产品应用领域、提升盈利水平的同时增强公司核心竞争力。
鉴于前述原因，公司拟将原募投项目“10000t/a 紫外固化光纤涂覆材料扩建项目”变更为“年产 50 吨高性能混合液晶及200吨高纯电子显示单体材料项目”。变更后的募集资金投资项目由公司全资子公司和成新材料实施，和成新材料掌握多系列、多品种单体显示材料的全流程合成工艺，并且在材料提纯领域具有成
7/33熟的工艺条件以及丰富经验，变更后的募集资金投资项目由其实施可以更好地发挥其在单体显示材料制造
领域更加专业的技术和工艺优势。
（4）年产2000吨新型光引发剂项目
“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”中丙烯酸酯类产品包含了一系列重要的聚合物树脂、单体和助剂，上下游产业链规模庞大，广泛应用于涂料、光纤、胶粘剂等众多领域。丙烯酸酯同样也是公司最重要的化工合成产品之一，为紫外固化材料、屏幕显示材料以及半导体材料等业务板块提供了树脂、单体、助剂等关键原料，并且公司在其中大部分重要丙烯酸酯类产品均具有核心专利，有力地构建出一条具有自主知识产权的深度护城河。而光刻胶产品则是在面板及半导体制造等电子领域微细图形加工制程中起到关键作用的核心材料，下游制程高精细度的需求使得光刻胶产品本身的物化参数调节窗口制定极为严格，同时对生产工艺控制条件具有极高的要求。公司通过外延合作与自主研发相结合的方式，在面板光刻胶及半导体光刻胶做了诸多布局，并形成了多品类产品。
另外，公司原丙烯酸酯类产品生产线于2007年建成，部分产线设施设备及动线规划陈旧且已不满足当下精细化生产管理需求，部分产线改造、部分设备更新和先进工艺流程升级亟需同步进行以符合公司生产业务的效率提升并且满足现行安全生产和环保的规范要求。此次升级改造建设项目同时对部分光刻胶产线做了调整，计划在现有面板光刻胶产能配置基础上优化面板正性光刻胶和负性面板光刻胶的产能结构，以配合公司推进面板光刻胶产品的战略发展目标。同时，针对不同应用领域、不同性质的光刻胶产品的生产工艺特点，配置不同等级的生产环境及设备，对现有公辅设施进行了优化，并且对公用生产区域环境条件做了升级，以便推行更加精细化的生产管理工作，提高生产效率，保证产品品质。
鉴于前述原因，公司拟将原募投项目“年产2000吨新型光引发剂项目”变更为“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”。未来随着“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”的完成，有力提升公司丙烯酸酯类和光刻胶产品的产能和品质，有利于公司持续推进聚焦新材料领域的发展战略，抓住行业发展机遇，拓展公司业务空间，使企业持续保持市场领先优势，巩固企业的优势地位。
（二）变更募集资金决策程序
（1）年产 500 公斤 OLED 显示材料项目2021年1月25日，公司第四届董事会第十一次会议、公司第四届监事会第十次会议审议通过了《上海飞凯光电材料股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》，董事会一致同意公司变更“年产500公斤 OLED 显示材料项目”为“年产 15 吨 OLED 终端显示材料升华提纯项目”。公司独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。
2021年2月19日召开的2021年第一次临时股东大会审议并通过了《上海飞凯光电材料股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》。
2021年2月19日召开的2021年第一次债券持有人会议审议通过了《上海飞凯光电材料股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》。
（2）年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目
8/332022年11月15日，公司第四届董事会第三十四次会议和第四届监事会第二十六次会议，审议通过了《上海飞凯材料科技股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》，同意将“年产 150 吨 TFT-LCD合成液晶显示材料项目”全部募集资金用于“年产280吨新型液晶材料混配及研发中心建设项目”。公司独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。
2022年12月1日召开的2022年第三次临时股东大会审议并通过了《上海飞凯材料科技股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》。
2022年12月1日召开的2022年第一次债券持有人会议审议并通过了《上海飞凯材料科技股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》。
（3）10000t/a 紫外固化光纤涂覆材料扩建项目
2023年3月30日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将募投项目“10000t/a紫外固化光纤涂覆材料扩建项目”变更为“年产50吨高性能混合液晶及200吨高纯电子显示单体材料项目”，同时实施主体由安庆飞凯变更为和成新材料。公司独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。
2023年4月20日，公司召开2022年年度股东大会和2023年第一次债券持有人会议，审议通过了
《关于变更部分募集资金用途的议案》。
（4）年产2000吨新型光引发剂项目
2023年3月30日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十八次会议，审议通
过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将原用于“年产2000吨新型光引发剂项目”的募集资金变更用于“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”，实施主体不变，为公司全资子公司安庆飞凯。公司独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。
2023年4月20日，公司召开2022年年度股东大会和2023年第一次债券持有人会议，审议通过了
《关于变更部分募集资金用途的议案》。
五、募集资金投资项目先期投入及置换情况
为满足公司发展需要，加快可转换公司债券募集资金投资项目的建设步伐，提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，公司根据业务发展需要，在本次募集资金到位前，已利用自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。
公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中对募集资金前期投入作出如下安排：
若公司在本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金到位之前，根据公司经营状况和发展规划对项目以自筹资金先行投入，则先行投入部分将在本次发行募集资金到位之后以募集资金予以置换。
截至2021年3月17日止，使用募集资金置换前期预先投入募投项目自筹资金1043600.00元已从募集户置换至一般户。
9/33根据中国证监会、深圳证券交易所等有关规定，公司于2021年3月17日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过了《上海飞凯光电材料股份有限公司关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金1043600.00元置换前期投入的自筹资金。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，天职国际会计事务所（特殊普通合伙）对本报告进行了审核，出具了天职业字[2021]1724号《上海飞凯光电材料股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。
六、闲置募投资金使用情况
（一）使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况2021年1月25日，公司召开的第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金使用的情况下，使用不超过5亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理，购买商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品或结构性存款等，单个产品的投资期限不超过12个月（含），在上述现金管理额度内资金可以滚动使用。
前述现金管理额度自公司董事会审议通过本议案之日起一年内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见，具体详见公司于2021年1月25日在巨潮资讯网披露的公告（公告编号：2021-
005）。
2022年3月30日，公司召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过
了《上海飞凯材料科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金使用的情况下，使用不超过3亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的产品，单个投资产品的期限不超过12个月，在3亿元（含）额度范围内，资金可以滚动使用。前述现金管理额度自公司董事会审议通过本议案之日起一年内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见，具体详见公司于2022年3月31日在巨潮资讯网披露的公告（公告编号：2022-018）。
2023年3月30日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十八次会议，审议通
过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟在不影响可转换公司债券募集资金使用的情况下使用不超过3亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理，购买商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品或结构性存款等，单个产品的投资期限不超过12个月（含），在上述现金管理额度内资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见，具体详见公司于2023年3月31日在巨潮资讯网披露的公告（公告编号：2023-027）。
截至2023年06月30日，公司累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理的已到期未赎回余额为人民币190000000.00元，未超过公司董事会对使用暂时闲置募集资金进行现金管理的审批额度和期限。公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：
金额预期年化收是否受托人名称产品名称（万产品类型起息日到期日益率赎回
元）
杭州银行股份杭州银行“添利宝”结结构性存2021年22021年21.50%或
11550是
有限公司上海构性存款产品款月4日月25日2.95%或
10/33金额
预期年化收是否受托人名称产品名称（万产品类型起息日到期日益率赎回
元）分行 （TLBB20210578 3.15%）
上海银行股份1.00%或
上海银行“稳进”3号结构性存2021年22021年3有限公司浦东111002.90%或是结构性存款产品款月2日月8日
分行3.00%中国建设银行中国建设银行上海保本浮动
2021年22021年33.00%-
股份有限公司市分行单位结构性9500收益型产是
月3日月10日1.54%上海嘉定支行存款品南京银行股份单位结构性存款保本浮动
2021年22021年31.50%或
有限公司上海2021年第六期07号6550收益型结是
月5日月10日3.30%分行33天构性存款星展银行（中美元利率挂钩32天结构性存2021年22021年31.10%或
国）有限公司4000是
人民币结构性存款款月8日月12日2.35%上海分行
上海银行股份1.00%或
上海银行“稳进”3号结构性存2021年42021年5有限公司浦东50003.10%或是结构性存款产品款月22日月26日
分行3.20%南京银行股份单位结构性存款保本浮动
2021年42021年61.50%或
有限公司上海2021年第18期01号5000收益型结是
月28日月1日3.30%分行34天构性存款中国建设银行中国建设银行上海保本浮动
2021年52021年63.15%-
股份有限公司市分行单位结构性9500收益型产是
月6日月29日1.54%上海嘉定支行存款品
上海银行股份1.00%或
上海银行“稳进”3结构性存2021年62021年7有限公司浦东50003.00%是号结构性存款产品款月8日月12日
分行或3.10%
上海银行股份1.00%或
上海银行“稳进”3号结构性存2021年42021年10有限公司浦东50003.40%或是结构性存款产品款月22日月20日
分行3.50%
杭州银行股份杭州银行“添利宝”结16000结构性存2021年42021年101.75%或是
11/33金额
预期年化收是否受托人名称产品名称（万产品类型起息日到期日益率赎回
元）
有限公司上海构性存款产品款月30日月30日3.33%或分行 （TLBB20211789 3.53%）
杭州银行“添利宝”结
杭州银行股份2021年1.50%或构性存款产品结构性存2022年1有限公司上海800012月312.85%或是
（TLBB20216046 款 月13日分行日3.05%
）
杭州银行“添利宝”结
杭州银行股份2022年1.50%或构性存款产品结构性存2022年2有限公司上海56001月213.05%或是
（TLBB20220317 款 月 21 日分行日3.25%
）产品名称为杭州银
杭州银行股份行“添利宝”结构性存2022年1.50%或结构性存2022年3有限公司上海款产品80002月252.60%或是款月11日分行 （TLBB20220833 日 2.80%）
杭州银行“添利宝”结
杭州银行股份1.50%或构性存款产品结构性存2022年2022年9有限公司上海190002.70%或是
（TLBB20224140 款 9 月 2 日 月 30 日分行2.90%
）中国建设银行中国建设银行上海保本浮动2022年
2022年1.60%-
股份有限公司市分行单位结构性9500收益型产12月30是
9月6日3.15%
上海嘉定支行存款品日
杭州银行“添利宝”结
杭州银行股份2022年2022年1.50%或构性存款产品结构性存
有限公司上海900010月1911月302.70%或是
（TLBB20224899 款分行日日2.90%
）
杭州银行股份杭州银行“添利宝”结1.50%或结构性存2023年2023年3有限公司上海构性存款产品180002.75%或是款3月9日月31日分行 （TLBB20231705 2.95%
12/33金额
预期年化收是否受托人名称产品名称（万产品类型起息日到期日益率赎回
元）
）
杭州银行“添利宝”结
杭州银行股份2023年1.50%或构性存款产品结构性存2023年4有限公司上海190004月102.76%或是
（TLBB20232542 款 月 28 日分行日2.96%
）
杭州银行“添利宝”结
杭州银行股份2023年1.60%或构性存款产品结构性存2023年5有限公司上海190005月122.70%或是
（TLBB20233318 款 月 31 日分行日2.90%
）
杭州银行“添利宝”结
杭州银行股份1.25%或构性存款产品结构性存2023年2023年6有限公司上海190002.60%或否
（TLBB20233715 款 6 月 2 日 月 30 日分行2.80%
）
（二）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、前次用于暂时补充流动资金的募集资金归还情况
2021年8月9日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币3亿元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自第四届董事会第十九次会议审议通过之日起12个月内，到期或募集资金投资项目需要时需立即归还至募集资金专用账户。
公司在前述规定期限内按规定使用闲置募集资金暂时补充流动资金，已全部归还至公司募集资金专用账户，未超额、超期使用，具体内容详见公司于巨潮资讯网发布的相关公告（公告编号：2022-079）。
2、本次用于暂时补充流动资金的募集资金归还情况2022年7月29日召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高可转换公司债券募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司日常经营的资金需求，在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司使用不超过人民币2.5亿元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期或募集资金投资项目需要时需立即归还至募集资金专用账户。
公司在2022年8月1日关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案进行了公告（公告编号：2022-084），当天将保荐机构对此议案发表同意的核查意见进行了公告。
13/33截止至2023年06月30日，公司使用闲置募集资金94000000.00元用于暂时补充流动资金。
账户名称项目名称存放银行银行账户账号转出原因金额（元）募集资金账户
安徽晶凯电子材 年产 120 吨 TFT-LCD 混合 上海银行股份有限公 暂 时 补 充
0300448563650000000.00
料有限公司液晶显示材料项目司浦东分行流动资金
安徽晶凯电子材 年产 15 吨 OLED 端显示材 南京银行股份有限公 暂 时 补 充
030120000000478744000000.00
料有限公司料升华提纯项目司上海分行流动资金
合计94000000.00
备注：2023年7月26日，公司将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月，并就上述归还事项及时通知了公司保荐机构和保荐代表人（公告编号：2023-
080）。
七、部分募集资金投资项目暂缓实施的基本情况及原因
（一）暂缓实施的募集资金投资项目基本情况截至2022年12月29日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“年产2000吨新型光引发剂项目”的募集资金尚未开始投入使用。
（二）暂缓实施募集资金投资项目的原因
“年产2000吨新型光引发剂项目”当前市场环境与该项目立项时相比已发生较大变化，且近年来光引发剂的原材料价格不稳定，上涨明显，项目预计收益受到影响，为确保公司募集资金规范使用，同时为了更好地保护公司及投资者利益，公司一直未启动该项目的实施。
（三）部分募集资金投资项目重新论证情况
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定：募
集资金投资项目搁置时间超过一年的，上市公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目。因此，公司对“年产2000吨新型光引发剂项目”进行了重新论证。
近年来，光引发剂的原材料价格不稳定，上涨明显，公司对该募投项目重新做了研究和评估，认为该项目当前在实施难度、投资收益等方面与预期相差较大，是否符合公司整体战略规划以及发展需要目前存在不确定性，后续公司将根据市场情况以及自身实际状况决定是否继续实施该项目，同时公司也将密切关注行业政策及市场环境变化对该募集资金投资进行适时安排。
（四）部分募集资金投资项目暂缓实施对公司经营的影响
公司本次对向不特定对象发行可转换公司债券部分募集资金投资项目暂缓实施，是公司根据项目实际情况做出的审慎决定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》等相关规定。本次部分募集资金投资项目暂缓实施，不会对公司当前的生产经营造成重大不利影响，在一定程度上避免造成募集资金浪费，有利于公司更
14/33好地合理使用募集资金，有助于公司长远健康发展。公司董事会将本着对股东负责的原则，充分考虑公司的长远发展规划，密切关注市场变化，后续将根据市场情况以及自身实际状况决定是否继续实施“年产2000吨新型光引发剂项目”。
（五）部分募集资金投资项目重新论证并暂缓决策程序
2022年12月30日，公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第二十七次会议，审议通
过了《关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的议案》，董事会及监事会同意公司本次对部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施事宜。公司独立董事及保荐机构国元证券已对议案发表同意意见。
八、募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
九、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
2014年，公司首次公开发行股票募集资金，募集资金总额为人民币363000000.00元，实际募集资
金净额为人民币314024878.83元。该次募集资金到账时间为2014年9月29日，该次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2014年9月29日出具天职业字[2014]11492号验资报告。截至2023年06月30日，本公司累计使用此次募集金额人民币278884121.57元，尚未使用此次募集资金余额人民币0.00元。
2017年，公司发行股份购买资产并募集配套资金，募集配套资金总额为人民币472500000.00元，
实际募集配套资金净额为人民币456450000.00元。该次募集资金到账时间为2017年9月27日，该次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年9月28日出具天职业字[2017]17404号验资报告。截至2023年06月30日，本公司累计使用此次募集资金人民币456000800.02元，尚未使用此次募集资金余额人民币0.00元。
公司存在两次以上融资，本年募集资金使用金额为8747679.40元，具体情况详见本报告附件。
附件1：上海飞凯材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
附件2：上海飞凯材料科技股份有限公司变更向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目情况表一
附件3：上海飞凯材料科技股份有限公司变更向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目情况表二
附件4：上海飞凯材料科技股份有限公司变更向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目情况表三
附件5：上海飞凯材料科技股份有限公司变更向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目情
15/33况表四
上海飞凯材料科技股份有限公司
2023年08月24日
16/33附件1
上海飞凯材料科技股份有限公司募集资金使用情况对照表
截止日期：2023年06月30日
编制单位：上海飞凯材料科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额82500.00
本年度投入募集资金总额874.77
报告期内变更用途的募集资金总额20819.00
累计变更用途的募集资金总额46656.00
已累计投入募集资金总额31836.85
累计变更用途的募集资金总额比例56.55%是否已变更截至期末投资项目可行性募集资金承调整后投资本年度投截至期末累计项目达到预定可本年度实是否达到
承诺投资项目项目（含部进度（3）=是否发生重
诺总投资额总额（1）入金额投入金额（2）使用状态日期现的效益预计效益分变更）（2）/（1）大变化承诺投资项目
1、年产 500 公斤 OLED 显
是[注1]6555.000.00不适用不适用否是示材料项目
2、年产 150 吨 TFT-LCD 合
是[注2]19282.000.00不适用不适用否是成液晶显示材料项目
3、年产2000吨新型光引发
是[注3]9512.000.00不适用不适用否是剂项目
4、10000t/a 紫外固化光纤
是[注4]11307.000.000.00381.783.38%不适用不适用否是涂覆材料扩建项目
17/33募集资金总额82500.00
本年度投入募集资金总额874.77
报告期内变更用途的募集资金总额20819.00
累计变更用途的募集资金总额46656.00
已累计投入募集资金总额31836.85
累计变更用途的募集资金总额比例56.55%是否已变更截至期末投资项目可行性募集资金承调整后投资本年度投截至期末累计项目达到预定可本年度实是否达到
承诺投资项目项目（含部进度（3）=是否发生重
诺总投资额总额（1）入金额投入金额（2）使用状态日期现的效益预计效益分变更）（2）/（1）大变化
5、补充流动资金否24749.0024749.000.0024749.00100.00%已完成不适用不适用否
6、年产 120 吨 TFT-LCD 混
否11095.0011095.00549.244847.6043.69%2022年12月-59.91否否合液晶显示材料项目
7、年产 15 吨 OLED 终端显
否[注1]6555.0035.641483.3322.63%不适用不适用否否示材料升华提纯项目
8、年产280吨新型液晶材
否[注2]19282.00289.89375.141.95%不适用不适用否否料混配及研发中心建设项目
9、丙烯酸酯类及光刻胶产
否[注3]9512.000.000.000.00%不适用不适用否否品升级改造建设项目
10、年产50吨高性能混合
液晶及200吨高纯电子显示否[注4]11307.000.000.000.00%不适用不适用否否单体材料项目
承诺投资项目小计82500.0082500.00874.7731836.8538.59%-59.91
1. 年产 500 公斤 OLED 显示材料项目
未达到计划进度或预计收益
“年产 500 公斤 OLED 显示材料项目”可行性受市场、公司经营规划、产品结构等因素的影响产生了变化，已不符合公司目前最新的战略规划，为了更好的的情况和原因（分具体项贯彻公司的发展战略，经 2021 年第一次临时股东大会和 2021 年第一次债券持有人会议审议通过，将募集资金投向从“年产 500 公斤 OLED 显示材料项目）目”变更为“年产 15 吨 OLED 终端显示材料升华提纯项目”。
18/33募集资金总额82500.00
本年度投入募集资金总额874.77
报告期内变更用途的募集资金总额20819.00
累计变更用途的募集资金总额46656.00
已累计投入募集资金总额31836.85
累计变更用途的募集资金总额比例56.55%是否已变更截至期末投资项目可行性募集资金承调整后投资本年度投截至期末累计项目达到预定可本年度实是否达到
承诺投资项目项目（含部进度（3）=是否发生重
诺总投资额总额（1）入金额投入金额（2）使用状态日期现的效益预计效益分变更）（2）/（1）大变化
2. 年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目
“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”可行性受市场、公司经营规划、产品结构等因素的影响产生了变化，已不符合公司目前最新的战略规划，为了更好的贯彻公司的发展战略，经2022年12月1日召开的2022年第三次临时股东大会和2022年第一次债券持有人会议审议并通过，同意将“年产
150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”全部募集资金用于“年产 280 吨新型液晶材料混配及研发中心建设项目”。3.年产2000吨新型光引发剂项目
“年产2000吨新型光引发剂项目”可行性受市场、公司经营规划、产品结构等因素的影响产生了变化，已不符合公司目前最新的战略规划，为了更好的贯彻公司的发展战略，经2023年4月20日召开2022年年度股东大会和2023年第一次债券持有人会议审议通过，同意公司将原用于“年产2000吨新型光引发剂项目”的募集资金变更用于“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”，实施主体不变，为公司全资子公司安庆飞凯。
4. 10000t/a 紫外固化光纤涂覆材料扩建项目
“10000t/a紫外固化光纤涂覆材料扩建项目”可行性受市场、公司经营规划、产品结构等因素的影响产生了变化，已不符合公司目前最新的战略规划，为了更好的贯彻公司的发展战略，经 2023 年 4 月 20 日召开 2022 年年度股东大会和 2023 年第一次债券持有人会议审议通过，同意公司将“10000t/a紫外固化光纤涂覆材料扩建项目”变更为“年产50吨高性能混合液晶及200吨高纯电子显示单体材料项目”，同时实施主体由安庆飞凯变更为和成新材料。
1. 年产 500 公斤 OLED 显示材料项目
“年产 500 公斤 OLED 显示材料项目”立项较早，公司根据当时市场行情以及自身实际情况确定了该项目的初始建设产能。OLED 显示材料由于具有较多优异特性被认为是下一代平面显示器新兴应用技术，随着屏幕显示材料行业全球产能向大陆转移和 OLED 显示材料国产化替代进程的加快，以及国内高世代面板产线逐步投产，OLED 显示材料需求有望保持快速增长。鉴于公司对 OLED 显示材料行业未来发展前景的大力看好，为保持公司在该领域的市场领先项目可行性发生重大变化的
地位并提高公司的市场占有率，公司结合实际情况，本着有利于公司及全体股东利益的原则，兼顾提高募集资金使用效率，合理配置公司的资源，公司拟情况说明
扩大对该项目的投资建设产能并配套建设升华提纯工艺。因此，经2021年1月25日公司召开的第四届董事会第十一次会议、公司第四届监事会第十次会议审议、2021年2月19日召开的2021年第一次临时股东大会和2021年第一次债券持有人会议审议通过的《上海飞凯光电材料股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司变更本次可转换公司债券募集资金投资项目用途，将“年产 500 公斤 OLED 显示材料项目”变更为“年产 15 吨OLED 终端显示材料升华提纯项目”。
19/33募集资金总额82500.00
本年度投入募集资金总额874.77
报告期内变更用途的募集资金总额20819.00
累计变更用途的募集资金总额46656.00
已累计投入募集资金总额31836.85
累计变更用途的募集资金总额比例56.55%是否已变更截至期末投资项目可行性募集资金承调整后投资本年度投截至期末累计项目达到预定可本年度实是否达到
承诺投资项目项目（含部进度（3）=是否发生重
诺总投资额总额（1）入金额投入金额（2）使用状态日期现的效益预计效益分变更）（2）/（1）大变化
2. 年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目
液晶材料行业广阔的发展前景，为进一步加强公司液晶产线的技术改造，强化公司液晶材料领域的产业链技术优势和核心竞争力，提升液晶材料业务的盈利能力和经营效率。本着提高募集资金使用效率、合理配置公司资源的原则，在综合考虑市场、行业环境及公司经营发展的实际情况下，公司拟扩大对混合液晶材料产能投资建设。原募投项目实施主体安庆飞凯新材料有限公司在高分子材料合成以及提纯领域具有成熟的工艺条件以及丰富经验，而公司重要全资子和成显示掌握液晶混晶材料关键配方技术，研发团队完成了国内第一款具有核心自主知识产权的 TFT 新结构单体及混合液晶的开发，是国内少数能够提供 TFT 类液晶材料的供应商之一。此次变更募投项目实施内容的同时，对募投项目实施主体也进行了调整，以便发挥和成显示在混合液晶制造领域更加专业的技术和研发优势。因此，经2022年11月15日公司召开的第四届董事会第三十四次会议、公司第四届监事会第二十六次会议审议、2022年12月1日召开的2022年第三次临时股东大会和2022年12月1日召开的2022年第一次债券持有人会议审议通过的《上海飞凯材料科技股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司变更本次可转换公司债券募集资金投资项目用途，将“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”变更为“年产280吨新型液晶材料混配及研发中心建设项目”。
3.年产2000吨新型光引发剂项目
“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”中丙烯酸酯类产品包含了一系列重要的聚合物树脂、单体和助剂，上下游产业链规模庞大，广泛应用于涂料、光纤、胶粘剂等众多领域。丙烯酸酯同样也是公司最重要的化工合成产品之一，为紫外固化材料、屏幕显示材料以及半导体材料等业务板块提供了树脂、单体、助剂等关键原料，并且公司在其中大部分重要丙烯酸酯类产品均具有核心专利，有力地构建出一条具有自主知识产权的深度护城河。而光刻胶产品则是在面板及半导体制造等电子领域微细图形加工制程中起到关键作用的核心材料，下游制程高精细度的需求使得光刻胶产品本身的物化参数调节窗口制定极为严格，同时对生产工艺控制条件具有极高的要求。公司通过外延合作与自主研发相结合的方式，在面板光刻胶及半导体光刻胶做了诸多布局，并形成了多品类产品。
另外，公司原丙烯酸酯类产品生产线于2007年建成，部分产线设施设备及动线规划陈旧且已不满足当下精细化生产管理需求，部分产线改造、部分设备更新和先进工艺流程升级亟需同步进行以符合公司生产业务的效率提升并且满足现行安全生产和环保的规范要求。此次升级改造建设项目同时对部分光刻胶产线做了调整，计划在现有面板光刻胶产能配置基础上优化面板正性光刻胶和负性面板光刻胶的产能结构，以配合公司推进面板光刻胶产品的战略发展
20/33募集资金总额82500.00
本年度投入募集资金总额874.77
报告期内变更用途的募集资金总额20819.00
累计变更用途的募集资金总额46656.00
已累计投入募集资金总额31836.85
累计变更用途的募集资金总额比例56.55%是否已变更截至期末投资项目可行性募集资金承调整后投资本年度投截至期末累计项目达到预定可本年度实是否达到
承诺投资项目项目（含部进度（3）=是否发生重
诺总投资额总额（1）入金额投入金额（2）使用状态日期现的效益预计效益分变更）（2）/（1）大变化目标。同时，针对不同应用领域、不同性质的光刻胶产品的生产工艺特点，配置不同等级的生产环境及设备，对现有公辅设施进行了优化，并且对公用生产区域环境条件做了升级，以便推行更加精细化的生产管理工作，提高生产效率，保证产品品质。
鉴于前述原因，公司拟将原募投项目“年产2000吨新型光引发剂项目”变更为“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”。未来随着“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”的完成，有力提升公司丙烯酸酯类和光刻胶产品的产能和品质，有利于公司持续推进聚焦新材料领域的发展战略，抓住行业发展机遇，拓展公司业务空间，使企业持续保持市场领先优势，巩固企业的优势地位。
4. 10000t/a 紫外固化光纤涂覆材料扩建项目
为满足全球显示材料巨量的市场以及国产显示材料广阔的进口替代需求，近年来公司持续加大对显示材料成品产能的提升，给公司上游原料单体液晶以及其它单体显示材料的配套提纯产能带来压力。除自产单体显示材料的提纯需求以外，从市场购置的单体显示材料往往不符合生产纯度要求，进一步提纯会占用已有提纯产线产能，使得公司单体显示材料提纯产线配套装置及控制系统长期处于满负荷运行状态，存在一定的安全生产隐患。同时，单体显示材料提纯产能的提升能够进一步丰富单体显示材料的自产和外购决策选择空间以及优化其结构配比，达到提质增效的目的。
另外，随着液晶材料相关技术及下游应用产业的不断发展，其在非显示领域的应用也被逐渐开发，如液晶聚合物光学开关、染料液晶、PDLC 调光薄膜、液晶功能纤维、电子纸、智能液晶天线等。其中作为空间隔断的电控调光 PDLC 薄膜，即基于聚合物分散液晶膜技术的智能窗已经发展成除液晶显示器之
外的第二个初具规模的液晶技术产业。在国际上，液晶科学技术研究已经进入“后液晶显示”时代，智能液晶技术研究积累的成果，正在孕育新的液晶技术产业。公司在已有的液晶混晶技术基础上，继续深耕液晶材料在非显示领域的应用，新建50吨/年高性能混合液晶项目用于非显领域，以期丰富产品应用领域、提升盈利水平的同时增强公司核心竞争力。
鉴于前述原因，公司拟将原募投项目“10000t/a紫外固化光纤涂覆材料扩建项目”变更为“年产 50 吨高性能混合液晶及 200 吨高纯电子显示单体材料项目”。
变更后的募集资金投资项目由公司全资子公司和成新材料实施，和成新材料掌握多系列、多品种单体显示材料的全流程合成工艺，并且在材料提纯领域具有成熟的工艺条件以及丰富经验，变更后的募集资金投资项目由其实施可以更好地发挥其在单体显示材料制造领域更加专业的技术和工艺优势。
超募资金的金额、用途及使不适用用进展情况
21/33募集资金总额82500.00
本年度投入募集资金总额874.77
报告期内变更用途的募集资金总额20819.00
累计变更用途的募集资金总额46656.00
已累计投入募集资金总额31836.85
累计变更用途的募集资金总额比例56.55%是否已变更截至期末投资项目可行性募集资金承调整后投资本年度投截至期末累计项目达到预定可本年度实是否达到
承诺投资项目项目（含部进度（3）=是否发生重
诺总投资额总额（1）入金额投入金额（2）使用状态日期现的效益预计效益分变更）（2）/（1）大变化
1. 年产 500 公斤 OLED 显示材料项目
经 2021 年第一次临时股东大会和 2021 年第一次债券持有人会议审议通过，将募集资金投向从“年产 500 公斤 OLED 显示材料项目”变更为“年产 15 吨OLED 终端显示材料升华提纯项目”。“年产 500 公斤 OLED 显示材料项目”由公司全资子公司安庆飞凯实施，建设地点位于安徽省安庆市大观区经济开发区香樟路 9 号；变更后的投资项目“年产 15 吨 OLED 终端显示材料升华提纯项目”由公司全资子公司晶凯电子实施，建设地点位于安徽省安庆市宜秀区中山大道与朝阳路交口东北角。
2. 年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目经 2022 年 12 月 1 日召开的 2022 年第三次临时股东大会和 2022 年第一次债券持有人会议审议并通过，同意将“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”全部募集资金用于“年产 280 吨新型液晶材料混配及研发中心建设项目”。“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”由公司全资子公司安庆飞凯募集资金投资项目实施地点实施，建设地点位于安徽省安庆市大观区经济开发区香樟路9号；变更后的投资项目“年产280吨新型液晶材料混配及研发中心建设项目”由公司全资子公变更情况司和成显示实施，建设地点位于南京市秦淮区白下高新中日合作园区。
3.年产2000吨新型光引发剂项目
经2023年4月20日召开2022年年度股东大会和2023年第一次债券持有人会议审议通过，同意公司将原用于“年产2000吨新型光引发剂项目”的募集资金变更用于“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”，实施主体不变，为公司全资子公司安庆飞凯，建设地点不变，为安徽省安庆市大观区经济开发区香樟路9号。
4. 10000t/a 紫外固化光纤涂覆材料扩建项目
经 2023 年 4 月 20 日召开 2022 年年度股东大会和 2023 年第一次债券持有人会议审议通过，同意公司将“10000t/a紫外固化光纤涂覆材料扩建项目”变更为“年产50吨高性能混合液晶及200吨高纯电子显示单体材料项目”，同时实施主体由安庆飞凯变更为和成新材料，建设地点变更为南京化学工业园新材料产业园双巷路29号募集资金投资项目实施方式
1. 年产 500 公斤 OLED 显示材料项目
调整情况
22/33募集资金总额82500.00
本年度投入募集资金总额874.77
报告期内变更用途的募集资金总额20819.00
累计变更用途的募集资金总额46656.00
已累计投入募集资金总额31836.85
累计变更用途的募集资金总额比例56.55%是否已变更截至期末投资项目可行性募集资金承调整后投资本年度投截至期末累计项目达到预定可本年度实是否达到
承诺投资项目项目（含部进度（3）=是否发生重
诺总投资额总额（1）入金额投入金额（2）使用状态日期现的效益预计效益分变更）（2）/（1）大变化2021年1月25日公司召开的第四届董事会第十一次会议、公司第四届监事会第十次会议审议通过了《上海飞凯光电材料股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》，将“年产 500 公斤 OLED 显示材料项目”变更为“年产 15 吨 OLED 终端显示材料升华提纯项目”。上述议案经 2021 年 2 月 19 日召开的2021年第一次临时股东大会和2021年第一次债券持有人会议审议通过。
2. 年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目2022年11月15日，公司第四届董事会第三十四次会议和第四届监事会第二十六次会议，审议通过了《上海飞凯材料科技股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》，同意将“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”全部募集资金用于“年产 280 吨新型液晶材料混配及研发中心建设项目”。上述议案经2022年12月1日召开的2022年第三次临时股东大会和2022年第一次债券持有人会议审议通过。
3.年产2000吨新型光引发剂项目
经2023年4月20日召开2022年年度股东大会和2023年第一次债券持有人会议审议通过，同意公司将原用于“年产2000吨新型光引发剂项目”的募集资金变更用于“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”。
4. 10000t/a 紫外固化光纤涂覆材料扩建项目
经 2023 年 4 月 20 日召开 2022 年年度股东大会和 2023 年第一次债券持有人会议审议通过，同意公司将“10000t/a紫外固化光纤涂覆材料扩建项目”变更为“年产50吨高性能混合液晶及200吨高纯电子显示单体材料项目”。
截至 2021 年 3 月 17 日止，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“年产 120 吨 TFT-LCD 混合液晶显示材料项目”的实际投资额为人民币1043600.00元。根据中国证监会、深圳证券交易所等有关规定，公司于2021年3月17日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过了《上海飞凯光募集资金投资项目先期投入电材料股份有限公司关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金及置换情况
1043600.00元置换前期投入的自筹资金。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，天职国际会计事务所（特殊普通合伙）对本报告进行了审核，
出具了天职业字[2021]1724号《上海飞凯光电材料股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流截止至2023年06月30日，公司使用闲置募集资金94000000.00元用于暂时补充流动资金。
动资金情况1.本次用于暂时补充流动资金的募集资金
23/33募集资金总额82500.00
本年度投入募集资金总额874.77
报告期内变更用途的募集资金总额20819.00
累计变更用途的募集资金总额46656.00
已累计投入募集资金总额31836.85
累计变更用途的募集资金总额比例56.55%是否已变更截至期末投资项目可行性募集资金承调整后投资本年度投截至期末累计项目达到预定可本年度实是否达到
承诺投资项目项目（含部进度（3）=是否发生重
诺总投资额总额（1）入金额投入金额（2）使用状态日期现的效益预计效益分变更）（2）/（1）大变化2022年7月29日召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高可转换公司债券募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司日常经营的资金需求，在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司使用不超过人民币2.5亿元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期或募集资金投资项目需要时需立即归还至募集资金专用账户。
公司在2022年8月1日关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案进行了公告（公告编号：2022-084），当天将保荐机构对此议案发表同意的核查意见进行了公告。
2.前次用于暂时补充流动资金的募集资金2021年8月9日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币3亿元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自第四届董事会
第十九次会议审议通过之日起12个月内，到期或募集资金投资项目需要时需立即归还至募集资金专用账户。
公司在前述规定期限内按规定使用闲置募集资金暂时补充流动资金，截至本公告披露之日，前述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已全部归还至公司募集资金专用账户，未超额、超期使用，具体内容详见公司于巨潮资讯网发布的相关公告（公告编号：2022-079）。
项目实施出现募集资金结余无的金额及原因
截至2023年06月30日，尚未使用的募集资金余额为525458422.13元（含存款利息/现金管理收益），其中241458422.13元以活期存款的形式在募尚未使用的募集资金用途及
集资金账户中储存，使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品或结构性存款进行现金管理的已到期未赎回余额为人民币190000000.00元，去向
94000000.00元用于暂时补充流动资金，将准备逐步用于募集资金投资项目。
募集资金使用及披露中存在
报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
的问题或其他情况
注1：经2021年1月25日公司召开的第四届董事会第十一次会议以及公司第四届监事会第十次会议、2021年2月19日召开的2021年第一次临
时股东大会和2021年第一次债券持有人会议审议通过的《上海飞凯光电材料股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司变更本次可转
24/33换公司债券募集资金投资项目用途，将“年产 500 公斤 OLED 显示材料项目”变更为“年产 15 吨 OLED 终端显示材料升华提纯项目”。公司独立董事及保荐
机构已对议案发表同意意见。
注2：经2022年11月15日公司召开的第四届董事会第三十四次会议和第四届监事会第二十六次会议、2022年12月1日召开的2022年第三次临时股东大会和 2022 年第一次债券持有人会议审议通过了《上海飞凯材料科技股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》，同意将“年产 150吨TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”全部募集资金用于“年产 280 吨新型液晶材料混配及研发中心建设项目”。公司独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。
注3：2023年3月30日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十八次会议，2023年4月20日召开2022年年度股东大会和
2023年第一次债券持有人会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将原用于“年产2000吨新型光引发剂项目”的募集资金变更用
于“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”，实施主体不变，为公司全资子公司安庆飞凯。公司独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。
注4：2023年3月30日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十八次会议，2023年4月20日召开2022年年度股东大会和
2023 年第一次债券持有人会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将募投项目“10000t/a 紫外固化光纤涂覆材料扩建项目”变更
为“年产50吨高性能混合液晶及200吨高纯电子显示单体材料项目”，同时实施主体由安庆飞凯变更为和成新材料。公司独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。
25/33附件2
上海飞凯材料科技股份有限公司变更募集资金投资项目情况表一
截止日期：2023年06月30日
编制单位：上海飞凯材料科技股份有限公司金额单位：人民币万元截至期末投资项目达到预变更后的项目变更后项目拟投入募本年度实际投截至期末实际累本年度实是否达到
变更后的项目对应的原承诺项目进度（3）=（2）定可使用状可行性是否发
集资金总金额（1）入金额计投入金额（2）现的效益预计效益
/（1）态日期生重大变化
年产 15 吨 OLED 年产 500 公斤
终端显示材料升 OLED 显示材料项 6555.00 35.64 1483.33 22.63% 不适用 不适用 否 否华提纯项目目
合计6555.0035.641483.3322.63%
“年产 500 公斤 OLED 显示材料项目”立项较早，公司根据当时市场行情以及自身实际情况确定了该项目的初始建设产能。OLED 显示材料由于具有较多优异特性被认为是下一代平面显示器新兴应用技术，随着屏幕显示材料行业全球产能向大陆转移和 OLED 显示材料国产化替代进程的加快，以及国内高世代面板产线逐步投产，OLED 显示材料需求有望保持快速增长。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 鉴于公司对 OLED 显示材料行业未来发展前景的大力看好，为保持公司在该领域的市场领先地位并提高公司的市场占有率，公司结合实际情况，本着有利于公司及全体股东利益的原则，兼顾提高募集资金使用效率，合理配置公司的资源，公司拟扩大对该项目的投资建设产能并配套建设升华提纯工艺。
因此，经2021年1月25日公司召开的第四届董事会第十一次会议、公司第四届监事会第十次会议审议、2021年2月19日召开的2021年第一次临时股东大会和2021年第一次债券持有人会议审议通过的《上海飞
26/33凯光电材料股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司变更本次可转换公司债券募集资金投
资项目用途，将“年产 500 公斤 OLED 显示材料项目”变更为“年产 15 吨 OLED 终端显示材料升华提纯项目”。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） “年产 15 吨 OLED 终端显示材料升华提纯项目”尚未完成，处于建设期，因此没有达到计划进度或预计收益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
27/33附件3
上海飞凯材料科技股份有限公司变更募集资金投资项目情况表二
截止日期：2023年06月30日
编制单位：上海飞凯材料科技股份有限公司金额单位：人民币万元截至期末投资项目达到预变更后的项目变更后项目拟投入募本年度实际投截至期末实际累本年度实是否达到
变更后的项目对应的原承诺项目进度（3）=（2）定可使用状可行性是否发
集资金总金额（1）入金额计投入金额（2）现的效益预计效益
/（1）态日期生重大变化年产280吨新型
年产 150 吨 TFT-液晶材料混配及
LCD 合成液晶显示 19282.00 289.89 375.14 1.95% 不适用 不适用 否 否研发中心建设项材料项目目
合计19282.00289.89375.141.95%近年来，公司年产 100 吨新型液晶材料生产线持续处于满产状态，而年产 120 吨 TFT-LCD 混合液晶显示材料募投项目后续投产虽能在一定程度上缓解产能压力，但是面对全球液晶材料巨量的市场需求以及国产液晶材料广阔的进口替代空间，公司混合液晶材料产能仍然存在不足的压力。此外，公司年产100吨新型液晶材料生产线于2015年建成，部分产线设备陈旧且已不满足当下先进生产工艺条件，并且产线配套装置及控制系统等变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）设备均长期处于高负荷运转状态，存在一定安全生产隐患。同时，与该生产线配套的仓储物流功能受场地资源限制已无法满足未来产能提升需求，亟需改造升级以符合公司长期发展目标。
另外，随着新型显示技术领域下游应用的不断创新，市场上涌现出多种显示产品解决方案，持续提升用户体验的同时也对产品的技术革新能力提出了更高要求。公司深耕液晶显示材料领域多年，积累了大量的配方和应用经验，在此基础上设计出了应用于各种细分显示场景的液晶材料，包括用于高对比高信赖性智能调光染料液
28/33晶，低功耗全反射电子纸液晶，自配向型聚合物 VA 液晶，VR/AR 用超快响应 FFS 液晶，WSS 光通讯芯片用
高相位调制液晶，智能天线高聚合液晶等一系列高附加值产品。同时，研发团队正在显示领域进一步横向拓展，推进 OLED、Mini-LED、量子点以及 Micro LED 材料的研发布局。目前公司显示材料研发中心基础设施陈旧，研发场地面积不足，已无法容纳更多研发团队以及先进实验仪器设备入驻，严重制约了公司在显示领域的进一步发展。研发创新能力是企业核心竞争力的强有力保障，建设更具硬件实力和实验空间的技术研发中心是提升公司技术创新能力的关键环节和重要内容，也是公司自我发展、提高竞争力的内在需求和参与市场竞争的必然选择。包括液晶材料在内的显示材料作为公司现阶段乃至未来长期内的主要产品之一，建设完成后的研发中心，将成为公司液晶材料业务未来发展的重要创新载体，为公司拓展显示材料相关业务提供全面的技术研发支撑，从而为公司创造更大的盈利空间。原募投项目实施主体安庆飞凯在高分子材料合成以及提纯领域具有成熟的工艺条件以及丰富经验，而公司重要全资子公司和成显示掌握液晶混晶材料关键配方技术，研发团队完成了国内第一款具有核心自主知识产权的 TFT 新结构单体及混合液晶的开发，是国内少数能够提供 TFT 类液晶材料的供应商之一。此次变更募投项目实施内容的同时，对募投项目实施主体也进行了调整，以便发挥和成显示在混合液晶制造领域更加专业的技术和研发优势。
鉴于前述原因以及液晶材料行业广阔的发展前景，为进一步加强公司液晶产线的技术改造，强化公司液晶材料领域的产业链技术优势和核心竞争力，提升液晶材料业务的盈利能力和经营效率。本着提高募集资金使用效率、合理配置公司资源的原则，在综合考虑市场、行业环境及公司经营发展的实际情况下，公司拟将可转换公司债券募集资金投资项目“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”变更为“年产 280 吨新型液晶材料混配及研发中心建设项目”。
经2022年11月15日公司召开的第四届董事会第三十四次会议和第四届监事会第二十六次会议、2022年12月1日召开的2022年第三次临时股东大会和2022年第一次债券持有人会议审议通过了《上海飞凯材料科技股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》，同意将“年产 150 吨 TFT-LCD 合成液晶显示材料项目”全部募集资金用于“年产280吨新型液晶材料混配及研发中心建设项目”。
“年产280吨新型液晶材料混配及研发中心建设项目”尚未完成，处于建设期，因此没有达到计划进度或预计收未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
29/33附件4
上海飞凯材料科技股份有限公司变更募集资金投资项目情况表三
截止日期：2023年06月30日
编制单位：上海飞凯材料科技股份有限公司金额单位：人民币万元截至期末投资项目达到预变更后的项目变更后项目拟投入募本年度实际投截至期末实际累本年度实是否达到
变更后的项目对应的原承诺项目进度（3）=（2）定可使用状可行性是否发
集资金总金额（1）入金额计投入金额（2）现的效益预计效益
/（1）态日期生重大变化丙烯酸酯类及光年产2000吨新型
刻胶产品升级改9512.000.000.000.00%不适用不适用否否光引发剂项目造建设项目
合计9512.000.000.000.00%
“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”中丙烯酸酯类产品包含了一系列重要的聚合物树脂、单体和助剂，上下游产业链规模庞大，广泛应用于涂料、光纤、胶粘剂等众多领域。丙烯酸酯同样也是公司最重要的化工合成产品之一，为紫外固化材料、屏幕显示材料以及半导体材料等业务板块提供了树脂、单体、助剂等关键原料，并且公司在其中大部分重要丙烯酸酯类产品均具有核心专利，有力地构建出一条具有自主知识产权的深度护城河。而光刻胶产品则是在面板及半导体制造等电子领域微细图形加工制程中起到关键作用的核心材料，变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
下游制程高精细度的需求使得光刻胶产品本身的物化参数调节窗口制定极为严格，同时对生产工艺控制条件具有极高的要求。公司通过外延合作与自主研发相结合的方式，在面板光刻胶及半导体光刻胶做了诸多布局，并形成了多品类产品。
另外，公司原丙烯酸酯类产品生产线于2007年建成，部分产线设施设备及动线规划陈旧且已不满足当下精细化生产管理需求，部分产线改造、部分设备更新和先进工艺流程升级亟需同步进行以符合公司生产业务的效率
30/33提升并且满足现行安全生产和环保的规范要求。此次升级改造建设项目同时对部分光刻胶产线做了调整，计划
在现有面板光刻胶产能配置基础上优化面板正性光刻胶和负性面板光刻胶的产能结构，以配合公司推进面板光刻胶产品的战略发展目标。同时，针对不同应用领域、不同性质的光刻胶产品的生产工艺特点，配置不同等级的生产环境及设备，对现有公辅设施进行了优化，并且对公用生产区域环境条件做了升级，以便推行更加精细化的生产管理工作，提高生产效率，保证产品品质。
鉴于前述原因，公司拟将原募投项目“年产2000吨新型光引发剂项目”变更为“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”。未来随着“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”的完成，有力提升公司丙烯酸酯类和光刻胶产品的产能和品质，有利于公司持续推进聚焦新材料领域的发展战略，抓住行业发展机遇，拓展公司业务空间，使企业持续保持市场领先优势，巩固企业的优势地位。
经2023年3月30日公司召开的第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十八次会议、2023年4月20日召开的2023年第一次临时股东大会和2023年第一次债券持有人会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将原用于“年产2000吨新型光引发剂项目”的募集资金变更用于“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”尚未完成，处于建设期，因此没有达到计划进度或预计收益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
31/33附件5
上海飞凯材料科技股份有限公司变更募集资金投资项目情况表四
截止日期：2023年06月30日
编制单位：上海飞凯材料科技股份有限公司金额单位：人民币万元截至期末投资项目达到预变更后的项目变更后项目拟投入募本年度实际投截至期末实际累本年度实是否达到
变更后的项目对应的原承诺项目进度（3）=（2）定可使用状可行性是否发
集资金总金额（1）入金额计投入金额（2）现的效益预计效益
/（1）态日期生重大变化年产50吨高性能
10000t/a 紫外固化
混合液晶及200
光纤涂覆材料扩建11307.000.000.000.00%不适用不适用否否吨高纯电子显示项目单体材料项目
合计11307.000.000.000.00%
为满足全球显示材料巨量的市场以及国产显示材料广阔的进口替代需求，近年来公司持续加大对显示材料成品产能的提升，给公司上游原料单体液晶以及其它单体显示材料的配套提纯产能带来压力。除自产单体显示材料的提纯需求以外，从市场购置的单体显示材料往往不符合生产纯度要求，进一步提纯会占用已有提纯产线产能，使得公司单体显示材料提纯产线配套装置及控制系统长期处于满负荷运行状态，存在一定的安全生产隐变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）患。同时，单体显示材料提纯产能的提升能够进一步丰富单体显示材料的自产和外购决策选择空间以及优化其结构配比，达到提质增效的目的。
另外，随着液晶材料相关技术及下游应用产业的不断发展，其在非显示领域的应用也被逐渐开发，如液晶聚合物光学开关、染料液晶、PDLC 调光薄膜、液晶功能纤维、电子纸、智能液晶天线等。其中作为空间隔断的电控调光 PDLC 薄膜，即基于聚合物分散液晶膜技术的智能窗已经发展成除液晶显示器之外的第二个初具规模32/33的液晶技术产业。在国际上，液晶科学技术研究已经进入“后液晶显示”时代，智能液晶技术研究积累的成果，
正在孕育新的液晶技术产业。公司在已有的液晶混晶技术基础上，继续深耕液晶材料在非显示领域的应用，新建50吨/年高性能混合液晶项目用于非显领域，以期丰富产品应用领域、提升盈利水平的同时增强公司核心竞争力。
鉴于前述原因，公司拟将原募投项目“10000t/a紫外固化光纤涂覆材料扩建项目”变更为“年产 50 吨高性能混合液晶及200吨高纯电子显示单体材料项目”。变更后的募集资金投资项目由公司全资子公司和成新材料实施，和成新材料掌握多系列、多品种单体显示材料的全流程合成工艺，并且在材料提纯领域具有成熟的工艺条件以及丰富经验，变更后的募集资金投资项目由其实施可以更好地发挥其在单体显示材料制造领域更加专业的技术和工艺优势。
经2023年3月30日公司召开的第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十八次会议、2023年4月20日召开的2023年第一次临时股东大会和2023年第一次债券持有人会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将募投项目“10000t/a紫外固化光纤涂覆材料扩建项目”变更为“年产 50 吨高性能混合液晶及200吨高纯电子显示单体材料项目”。
“年产50吨高性能混合液晶及200吨高纯电子显示单体材料项目”尚未完成，处于建设期，因此没有达到计划未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）进度或预计收益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。