泰坦科技:上海泰坦科技股份有限公司2020年年度股东大会会议资料

上海泰坦科技股份有限公司
2020年年度股东大会会议资料
股票代码：688133
股票简称：泰坦科技
2021 年 5 月
目 录
2020 年年度股东大会会议须知 ........................................................................................................ 3
2020 年年度股东大会会议议程 ........................................................................................................ 5
2020 年年度股东大会会议议案 ........................................................................................................ 7
议案一 《关于的议案》 ...................................................... 7
议案二 《关于续聘会计师事务所的议案》 ................................................................................ 8
议案三 《关于公司 2021年度董事薪酬方案的议案》 ........................................................... 9
议案四 《关于公司 2021年度监事薪酬方案的议案》 ......................................................... 10
议案五 《关于 2021 年为全资子公司申请综合授信额度并提供担保预计的议案》 .. 11
议案六 《关于 2020 年年度利润分配预案的议案》 .............................................................. 12
议案七 《关于的议案》 .......................................................... 13
议案八 《关于的议案》 .......................................................... 14
议案九 《关于的议案》 ............................................................... 15
议案十 《关于修改并办理工商变更登记的议案》 ......................................... 16
听取《2020 年度独立董事述职报告》 ........................................................................................ 17
附件 1 2020 年度董事会工作报告 ................................................................................................ 18
附件 2 2020 年度监事会工作报告 ................................................................................................ 30
附件 3 2020 年度财务决算报告..................................................................................................... 34
附件 4 2020 年度独立董事述职报告 ........................................................................................... 39
上海泰坦科技股份有限公司
2020 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《上海泰坦科技股份有限公司章程》、《上海泰坦科技股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定2020年年度股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人
员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）
的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
三、出席会议的股东（或股东代理人）须在会议召开前 30 分钟到会议现场办
理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超
过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及
股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可
能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
八、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，出席股东大会的股东应当对
提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。请现场出席的股东按要求逐项填写，务必签署股东名称或姓名。未填、多填、填错、字迹无法辨认、没有投票人签名或未投票的，均视为弃权。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加
股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十三、根据上海证券交易所发布的《关于全力支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情相关监管业务安排的通知》，为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，有效减少人员聚集和保护投资者健康，公司鼓励广大投资者优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。请参加现场会议的股东及股东代理人准备好健康码等健康证明，自备口罩，并配合会议现场测量体温，以降低疫情传播风险。
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2020 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）会议时间：2021年5月20日14点00分
（二）会议地点：上海市徐汇区石龙路89号
（三）投票方式：现场投票与网络投票相结合
（四）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021年5月20日
至 2021年5月20日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有
的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举本次会议计票人、监票人
（五）逐项审议会议各项议案
序号 议案名称
1 《关于的议案》
2 《关于续聘会计师事务所的议案》
3 《关于公司2021年度董事薪酬方案的议案》
4 《关于公司2021年度监事薪酬方案的议案》
5 《关于2021年为全资子公司申请综合授信额度并提供担保预计的议案》
6 《关于2020年年度利润分配预案的议案》
7 《关于的议案》
8 《关于议案》
9 《关于的议案》
10 《关于修改并办理工商变更登记的议案》
（六）听取《2020年度独立董事述职报告》
（七）与会股东或股东代理人发言和提问
（八）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（九）休会，统计表决结果
（十）复会，主持人宣布表决结果、议案通过情况，宣读股东大会决议
（十一）见证律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
（十二）与会人员签署会议记录等相关文件
（十三）会议结束
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2020 年年度股东大会会议议案
议案一 《关于的议案》
各位股东及股东代理人：
公司2020年年度报告及摘要的具体内容，详见公司于2021年4月28日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海泰坦科技股份有限公司2020年年度报告》及《上海泰坦科技股份有限公司2020年年度报告摘要》。本议案已经公司第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海泰坦科技股份有限公司董事会
2021年5月20日
议案二 《关于续聘会计师事务所的议案》
各位股东及股东代理人：
鉴于大信会计师事务所（特殊普通合伙）在2020年度财务审计过程中，合理安排审计队伍，遵照独立、客观、公正的执业准则，表现出良好的执业操守，审计成果能够真实、准确地对公司的财务状况和经营成果进行评价，公司认可大信会计的专业知识、服务经验及勤勉尽责的独立审计精神，并对2020年度的财务审计工作及执业质量表示满意。
鉴于上述工作评价，为保证审计工作的连续性与稳健性，提议续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的审计机构，并提请股东大会授权公司董事会及管理层根据审计要求和范围，按照市场原则与大信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定2021年度相关审计费用及签署相关协议。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议审议通过，公司独立董事就该事项发表了事前认可意见和同意的独立意见，具体内容详见公司于2021年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海泰坦科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-023），现提请股东大会审议。
上海泰坦科技股份有限公司董事会
2021年5月20日
议案三 《关于公司 2021 年度董事薪酬方案的议案》
各位股东及股东代理人：
为完善和规范公司治理，依据《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他相关法律法规的规定和要求，参考同行业企业董事的薪酬水平，并结合公司经营情况及实际工作量，拟对公司2021年度董事薪酬方案制定如下：
独立董事2021年薪酬标准为85714.32元（含税）/年；在公司任职的非独立董事执行所任职岗位的薪酬标准；未在公司任其他职务的非独立董事不在公司领取薪酬。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，现提请股东大会审议。
上海泰坦科技股份有限公司董事会
2021年5月20日
议案四 《关于公司 2021 年度监事薪酬方案的议案》
各位股东及股东代理人：
为完善和规范公司治理，依据《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他相关法律法规的规定和要求，参考同行业企业监事的薪酬水平，并结合公司经营情况及实际工作量，拟对公司2021年度监事薪酬方案制定如下：
公司监事会成员为公司员工，以其所在的岗位确定薪酬，公司监事会成员为非公司员工不另外领取监事津贴。
本议案已经公司第三届监事会第七次会议审议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。
上海泰坦科技股份有限公司监事会
2021年5月20日
议案五 《关于 2021 年为全资子公司申请综合授信额度并提供担保预计的议案》
各位股东及股东代理人：
根据公司 2021 年度经营计划，为保证公司及子公司各项工作顺利进行，公司下属全资子公司预计 2021 年度向金融机构申请合计不超过人民币 5 亿元的综
合授信额度，其中全资子公司蒂凯姆拟向金融机构申请不超过 35000 万元的综合授信额度，全资子公司港联宏拟向金融机构申请不超过 5000万元的综合授信额度，全资子公司阿达玛斯拟向金融机构申请不超过 5000 万元的综合授信额度，全资子公司万索信息拟向金融机构申请不超过 5000 万元的综合授信额度。
公司为上述授信事项提供连带责任担保。有效期自本次股东大会审议通过之日起
至 2021 年年度股东大会召开之日止。
上述子公司在向金融机构申请综合授信，实际发生担保时，上述各全资子公司的担保额度可在总担保额度内各公司间调剂使用，每笔担保金额及担保期间由具体合同约定。授信形式包括但不限于流动资金贷款、信用证额度、银行票据额度、贸易融资额度、保函等业务。综合授信额度和具体业务品种最终以金融机构实际审批为准，在授权期限内，授信额度可循环使用。同时，为提高工作效率，及时办理融资业务，董事会提请股东大会授权公司总经理根据公司实际经营情况的需要，在上述授信额度范围内全权办理相关事宜（包括但不限于签署协议文本及办理与之相关的其他手续），不再上报董事会进行审议，不再对单一金融机构出具董事会融资决议。
具体内容详见公司于 2021 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海泰坦科技股份有限公司关于 2021 年为全资子公司申请综合授信额度并提供担保预计的公告》（公告编号：2021-025）。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七届会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海泰坦科技股份有限公司董事会
2021年5月20日
议案六 《关于 2020 年年度利润分配预案的议案》
各位股东及股东代理人：
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，上海泰坦科技股份有限公司期末可供分配利润为人民币218706680.16元。经董事会决议，
公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次
利润分配方案如下：
上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利4.1元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本76248960股，以此计算合计拟派发现金红利31262073.6元（含
税） 2020年度归属于上市公司股东的净利润为102760965.89元。本年度公司现
金分红比例为30.42%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本
发生变动的，公司拟维持分配比例不变，相应调整每股分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
具体内容详见公司于 2021 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海泰坦科技股份有限公司关于 2020 年年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-026）。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七届会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海泰坦科技股份有限公司董事会
2021年5月20日
议案七 《关于的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定，基于对2020年度董事会各项工作和公司整体运营情况的总结，以及对公司未来发展的规划，董事会编制了
《2020年度董事会工作报告》，现向各位股东及股东代理人报告公司董事会2020年度的主要工作及2021年度的主要计划。
具体内容详见附件1：《2020年度董事会工作报告》。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海泰坦科技股份有限公司董事会
2021年5月20日
议案八 《关于的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，基于对2020年度监事会各项工作和公司整体运营情况的总结，以及对公司未来发展的规划，监事会拟制《2020年度监事会工作报告》，现向各位股东及股东代理人报告公司监事会2020年度的主要工作及2021年度的主要计划。
具体内容详见附件2：《2020年度监事会工作报告》。
本议案已经公司第三届监事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海泰坦科技股份有限公司监事会
2021年5月20日
议案九 《关于的议案》
各位股东及股东代理人：
公司根据相关法律、法规及规范性文件的要求已编制完成《2020年度财务决算报告》，真实反映了公司2020年度财务状况和整体运营情况。
具体内容详见附件3：《2020年度财务决算报告》。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海泰坦科技股份有限公司董事会
2021年5月20日
议案十 《关于修改并办理工商变更登记的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》的相关条款进行修订，并提请股东大会授权董事会向工商登记机关办理相关工商变更手续、章程修改并备案等相关事宜。具体修订内容如下：
修改前 修改后
第一百一十九条 董事会由11名董事组成，其中独立董事4人。
第一百一十九条 董事会由9名董事组成，其中独立董事3人。
除上述条款修改外，《公司章程》中其他条款不变。公司将于股东大会审议通过后及时向工商登记机关办理相关工商变更手续、章程修改并备案等相关事宜。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。
修订后的《公司章程》详见公司于2021年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《公司章程》（2021年4月修订）。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海泰坦科技股份有限公司董事会
2021年5月20日
听取《2020 年度独立董事述职报告》
各位股东及股东代理人：
公司独立董事本着高度负责的态度和审慎客观的原则，认真撰写了《2020年度独立董事述职报告》，现向各位股东进行报告。
具体内容详见附件4：《2020年度独立董事述职报告》。
本报告已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，请各位股东及股东代理人听取，无需就本事项进行表决。
上海泰坦科技股份有限公司董事会
2021年5月20日
附件 1 2020 年度董事会工作报告
2020年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等相关规定，切实维护公司利益和广大股东的权益，认真履行了股东大会赋予的职责，不断规范运作、科学决策，积极推动公司各项事业的发展。按照公司既定发展战略，努力推进各项工作，使公司持续稳健发展。
在公司全体股东的大力支持下，在公司管理层及全体员工的努力配合下，公司按照年度战略发展目标，圆满的完成了全年的工作任务。公司各项经营指标顺利达成，各项经营建设工作稳中推进，企业发展形势稳中向好。现将公司2020年度董事会工作报告如下，请予以审议。
一、2020年度经营情况回顾
2020年，面对新冠肺炎疫情带来的影响与挑战，公司坚持“双核驱动”的发展战略，通过技术研发持续推出自主品牌系列产品，并加强仓储配送体系建设、区域专业服务能力提升等工作完善科学服务行业基础设施建设。公司整体经营状况继续保持良好增长态势，客户一站式服务能力持续完善，公司行业地位和市场竞争力进
一步加强，并在报告期内成功登陆上海证券交易所科创板。
报告期内，公司实现营业收入 138448.47 万元，同比增长 21.01%，主要原因是公司通过技术研发持续推出自主品牌系列产品，并加强仓储配送体系建设、区域专业服务能力提升等工作完善科学服务行业基础设施建设。产品矩阵的丰富、自主品牌产品的增加及服务能力的提升带来了收入的增加。2020年归属于上市公司股东的净利润为 10276.10万元，同比增长 38.65%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为 9147.86 万元，较去年增长 31.69%。截止 2020 年 12 月 31日，公司总资产 185044.04 万元，较年初增长 98.71%，主要系上市后募集资金增加货币资金所致。
二、2020年董事会工作情况
（一）董事会召开情况
2020年度，公司共计召开了 9次董事会，全部以现场结合通讯方式召开，共审
议了 71项有关议案。具体情况如下：
召开时间 召开届次 议案内容 表决情况
2020.3.15 第二届董事
会第三十三次会议
《关于董事会换届选举非独立董事的议案》
《关于董事会换届选举独立董事的议案》《关于召开上海泰坦科技股份有限公司 2020 年第
二次临时股东大会的议案》通过
2020.3.16 第二届董事
会第三十四次会议
《2019年年度报告及其摘要》
《2019年年度审计报告》
《2019年董事会工作报告》
《2019年独立董事工作报告》
《2019年总经理工作报告》
《2019年财务决算报告》
《2020年财务预算报告》
《关于续聘 2020年度审计机构的议案》
《关于 2019年度利润分配方案的议案》《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
《关于为子公司提供担保的议案》
《关于 2020年公司预计日常关联交易的议案》
《关于授权总经理张庆对外融资的议案》《关于向全资子公司上海蒂凯姆实业有限公司增资的议案》《关于修改＜上海泰坦科技股份有限公司章程＞的议案》《关于提议召开上海泰坦科技股份有限公司 2019年年度股东大会的议案》通过
2020.3.17 第二届董事
会第三十五次会议《关于上海泰坦科技股份有限公司申请首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在科创板上市的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理上海泰坦科技通过
股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市相关事宜的议案》《关于上海泰坦科技股份有限公司公开发行股票前公司滚存未分配利润分配方案的议案》《关于上海泰坦科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市募集资金投资项目及可行性的议案》《关于上海泰坦科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后三年内稳定股价预案的议案》《关于上海泰坦科技股份有限公司就首次公开发行股票并在科创板上市事宜出具有关承诺并提出相应约束措施的议案》《上海泰坦科技股份有限公司关于填补被摊薄即期回报的措施的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司章程（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司股东大会议事规则（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司董事会议事规则（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司累积投票制实施细则（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司独立董事工作制度（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司对外投资管理制度（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司对外担保管理制度（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司关联交易决策制度（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司募集资金管理制度（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司投资者关系管理制度（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司未来分红回报规划及未来三年（2020-2022）股东回报规划〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司重大事项内部报告管理制度（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司董事长工作细则（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司董事会秘书工作细则（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司总经理工作细则（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司信息披露管理制度（草案）〉的议案》《关于上海泰坦科技股份有限公司设立募集资金专项存储账户的议案》《关于审议确认公司 2017 年度、2018 年度、2019年度经审计的财务报表及附注的议案》《关于审议确认公司 2019 年 12 月 31 日内部控制的鉴证报告的议案》
2020.4.1 第三届董事
会第一次会议《关于选举谢应波先生为公司第三届董事会董事长的议案》
《关于聘任张庆先生为公司总经理的议案》通过
《关于聘任张华先生为公司副总经理的议案》
《关于聘任王靖宇先生为公司副总经理的议案》
《关于聘任定高翔先生为公司副总经理的议案》
《关于聘任周智洪先生为公司财务总监的议案》
《关于聘任定高翔先生为公司董事会秘书的议案》《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员的议案》
2020.5.18 第三届董事
第二次会议
《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》
《关于更正 2019 年年度报告及年报摘要的议案》通过
2020.6.8 第三届董事
会第三次会议《关于附条件生效的向全国中小企业股份转让系统申请终止挂牌的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关事宜的议案》《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌异议股东权益保护措施的议案》《关于提议召开上海泰坦科技股份有限公司 2020
年第四次临时股东大会的议案》通过
2020.9.11 第三届董事
会第四次会议《关于高级管理人员及核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售的议案》通过
2020.10.2
0
第三届董事
会第五次会议
《2020年半年度审阅报告》
《2020年三季度财务报表》通过
2020.11.9 第三届董事
会第六次会议《关于变更公司注册资本、公司类型、修订并办理工商变更登记的议案》《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资通过
金的议案》《关于使用部分超募资金归还银行贷款和永久补充流动资金的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
《关于召开 2020年第五次临时股东大会的议案》
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
2020 年度，公司共计召开了 6 次股东大会，全部为现场结合网络投票方式召开，共审议了 47项有关议案。公司董事会根据《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行公司股东大会通过的各项决议。股东大会召开具体情况如下：
召开时间 召开届次 议案内容 表决情况
2020.1.8 2020 年第一次临时股东大会《关于增加公司经营范围修改的议案》通过
2020.4.1 2020 年第二次临时股东大会
《关于董事会换届选举非独立董事的议案》
《关于董事会换届选举独立董事的议案》
《关于监事会换届选举非职工监事的议案》通过
2020.4.2 2020 年第三次临时股东大会《关于上海泰坦科技股份有限公司申请首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在科创板上市的议案》《关于授权董事会办理上海泰坦科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市相关事宜的议案》《关于上海泰坦科技股份有限公司公开发行股票前公司滚存未分配利润分配方案的议案》《关于上海泰坦科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市募集资金投资项目及可行性的议案》通过
《关于上海泰坦科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后三年内稳定股价预案的议案》《关于上海泰坦科技股份有限公司就首次公开发行股票并在科创板上市事宜出具有关承诺并提出相应约束措施的议案》《上海泰坦科技股份有限公司关于填补被摊薄即期回报的措施的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司章程（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司股东大会议事规则（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司董事会议事规则（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司监事会议事规则（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司累积投票制实施细则 （草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司独立董事工作制度（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司对外投资管理制度（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司对外担保管理制度（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司关联交易决策制度（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司募集资金管理制度（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司投资者关系管理制度（草案）〉的议案》
《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司未来分红回报规划及未来三年（2020-2022）股东回报规划〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司重大事项内部报告管理制度（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度（草案）〉的议案》《关于制定〈上海泰坦科技股份有限公司信息披露管理制度（草案）〉的议案》《关于审议确认公司 2017 年度、2018 年度、2019年度经审计的财务报表及附注的议案》《关于审议确认公司 2019 年 12 月 31 日内部控制的鉴证报告的议案》《关于审议确认公司 2017年度、2018年度和 2019年度关联交易的议案》
2020.4.8 2019 年年度股东大会
《2019 年年度报告及其摘要》
《2019 年度董事会工作报告》
《2019 年度独立董事工作报告》
《2019 年度监事会工作报告》
《2019 年度财务决算报告》
《2020 年度财务预算报告》
《关于续聘 2020年度审计机构的议案》
《关于 2019 年度利润分配方案的议案》
《关于为子公司提供担保的议案》
《关于 2020年公司预计日常关联交易的议案》
《关于授权总经理张庆对外融资的议案》《关于向全资子公司上海蒂凯姆实业有限公司增资的议案》《关于修改的议通过
案》
2020.6.24 2020 年第四次临时股东大会《关于附条件生效的向全国中小企业股份转让系统申请终止挂牌的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关事宜的议案》《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌异议股东权益保护措施的议案》通过
2020.11.2
5
2020 年第五次临时股东大会《关于变更公司注册资本、公司类型及修改并办理工商变更登记的议案》《关于使用部分超募资金归还银行贷款和永久补充流动资金的议案》通过
（三）董事会专门委员会运行情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。各委员会依据各自工作细则规定的职权范围运作，并就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。各专门委员会会议召开具体情况如下：
1、董事会战略委员会2020年度，公司董事会战略委员会共召开 3次会议，审议通过《关于为子公司提供担保的议案》《关于授权总经理张庆对外融资的议案》《关于向全资子公司上海蒂凯姆实业有限公司增资的议案》、《关于上海泰坦科技股份有限公司申请首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在科创板上市的议案》《关于上海泰坦科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市募集资金投资项目及可行性的议案》、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》《关于使用部分超募资金归还银行贷款和永久补充流动资金的议案》等议案。
2、董事会审计委员会2020 年度，公司董事会审计委员会共召开 5 次会议，审议通过了《公司 2017年-2019年度审计报告及财务报表》以及 IPO的相关报告、《2020年第一季度财务报表》《2020年半年度审阅报告》《2020年第三季度财务报表》等议案，并与大信会计事务所就 2020年年度审计工作进行了事前沟通事项。
3、董事会提名委员会2020年度，董事会提名委员会共召开 3次会议，审议通过《关于董事会换届选举非独立董事的议案》《关于董事会换届选举独立董事的议案》、《关于选举谢应波先生为公司第三届董事会董事长的议案》《关于聘任张庆先生为公司总经理的议案》《关于聘任张华先生为公司副总经理的议案》《关于聘任王靖宇先生为公司副总经理的议案》《关于聘任定高翔先生为公司副总经理的议案》《关于聘任周智洪先生为公司财务总监的议案》《关于聘任定高翔先生为公司董事会秘书的议案》《关于高级管理人员及核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售的议案》等议案。
4、董事会薪酬与考核委员会
2020年度，董事会薪酬与考核委员会共召开 2次会议，审议讨论 2020年公司年度涨薪事项、《关于高级管理人员及核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售的议案》等议案。
（四）董事会履职情况
公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，能够主动关注公司经营管理信息、财务状况、重大事项等，对提交董事会审议的各项议案，均能深入讨论，为公司的经营发展建言献策，做出决策时充分考虑公司及公司股东的利益，切实增强了董事会决策的科学性，推动公司各项工作的持续、稳定、健康发展。
（五）独立董事履职情况公司独立董事严格按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司《独立董事工作制度》等相关规定勤勉尽职，积极参与董事会各专门委员会的工作，认真审阅相关议案资料并独立做出判断，针对相关重大事项发表了独立意见；同时积极对公司内部控制制度的建设及执行、公司年度审计与年报编制工作、与控股股东及其他关联方的资金往来及重大关联交易情况进行了核查，对董事会决议执行情况进行了监督，并提出建设性意见，为维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
三、2021年董事会工作计划
（一）拓展产品矩阵，稳定管理支撑，持续提升业务
2021年是公司上市后首个完整会计年度，对公司的长远发展至关重要。公司董
事会计划从以下重点工作推进业务快速发展：
1、区域、行业、客户的深入开拓：针对全国各区域的现状及发展规划，实施不同的开拓策略。成熟区域抓客户合作深度，依托不断丰富的产品矩阵和自主品牌，提升老客户采购占有率。发展区域提升客户对一站式购买模式的认可度，逐步提升合作深度。弱势区域针对重点客户进行突破，形成标杆效应，为后续快速发展打下基础。针对不同城市的产业特性，形成针对性的行业解决方案，提升在各个行业领域的专业化水平，提高客户的认知度。
2、生物领域的持续重点开拓：延续 2020年在生物医药领域的成功经验，进一
步拓展生物医药领域的产品解决方案、重点客户的合作。产品层面，围绕生物产品线持续引入具有品牌影响力的第三方品牌，提升产品组合能力。同时针对酶、抗体、蛋白等细分系列开拓自主品牌产品，不断推出新产品。销售层面，围绕生物医药创新型客户的研发投入加大，保持与客户的高频接触，挖掘客户深度，提升市场占有率。
3、分析检测领域的突破：分析检测领域作为公司相对弱势的领域，借助标准
品、检测仪器等第三方品牌的市场影响力，通过公司行业基础设施服务能力的提升，实现快速突破。前期以客户的购买渠道替换作为重点，逐步实现部分产品的客户购买品牌替换。
4、自主品牌新产品开发：持续的自主品牌新产品开发，以应用场景为核心，以
产品组合方案落地进行新产品开发。原有优势的化学领域保持新增 10%-15%的产品，仪器、耗材、生物试剂、分析试剂以系列进行产品开发。
5、产品供应链管理优化及提升：针对第三方品牌产品，加强和品牌厂商、区域
一级代理商的合作，优化采购渠道、降低采购成本，提升第三方品牌的盈利能力。
针对自主品牌，随着自主品牌产品的拓展加大原料供应商和 OEM生产商的开发，形成备份供应商机制，提升自主品牌产品的供应稳定性，并优化采购成本提升盈利能力。
6、全国范围的仓储配送服务体系的建设：在现有华东、华北、华南、西南的仓
储配送体系的基础上，进一步加强华中、西北、东北的仓储配送服务体系建设，形成区域中心仓、核心城市服务仓，自有团队标准化配送的服务体系。针对行业特性，在危险品运输、冷链运输等维度提升公司的服务能力，形成行业的高标准，提高行业服务门槛。
7、内部管理信息系统及探索平台升级改造：围绕公司的业务变化，持续对内部管理系统及探索平台进行升级改造。开发针对品牌厂商的开放平台和仓储设施开放等功能，推出公司探索平台的移动 APP，提升实验室移动购买场景的体验。围绕新产品、新区域、新业务场景，优化公司内部管理流程及匹配的信息化系统，提升内部运营效率。
8、优化和业务紧密配合的财务内控管理体系：针对公司业务规模的扩大，持续
优化募投项目投入管理、销售应收款管理、采购应付款管理、采购预付款管理等财务内控管理体系，优化公司的财务管理水平，降低公司财务风险。
9、组织团队建设及培训绩效体系的优化：围绕公司核心团队，强化骑士团、勇
士旅、新兵营的体系化建设，优化人员结构，提升人员能力。借助股权激励的实施，优化原有职级和薪酬体系，建立更具竞争力的激励体系。
（二）规范信息披露工作，完善公司规章制度。
做好公司信息披露相关工作，提高信息披露内容及形式的规范化。按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和部门规章、规范性文件的要求，对公司规章制度不断进行优化完善，即时、真实、准确、完整地披露公司的各个重大事项，确保无应披露但未披露的信息，切实保障股东尤其是中小股东的权益。
（三）开展投资者关系管理，维护中小投资者的合法权益
公司进入资本市场后，董事会将着重开展与投资者的关系管理工作，通过与投资者的电话、邮件、现场调研等多种渠道加强与投资者的联系，为投资者提供透明、准确的投资信息，保障各投资者特别是中小投资者享有与大股东同样的信息知情权，切实维护中小投资者的合法权益。
上海泰坦科技股份有限公司董事会
2021年5月20日
附件 2 2020 年度监事会工作报告
2020 年度，上海泰坦科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》《证券法》《公司章程》及《公司监事会议事规则》等有关规定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。
对公司经营活动、财务状况、对外担保、关联交易、董事会召开程序及董事、高级管理人员履行职责情况等实施了有效监督，保障了公司和全体股东合法权益，促进公司规范运作。监事会认为公司董事会成员、高级管理人员忠于职守，全面落实各项工作，未出现损害股东利益的行为。现将 2020 年度监事会主要工作报告如下：
一、报告期内监事会工作情况报告期内，公司监事会共召开6次会议，并列席了历次董事会现场会议、股东大会，对董事会所有通讯表决事项知情。报告期内，监事会会议情况如下：
召开日期 召开届次 议案 表决情况
2020.3.15
第二届监事会第
十四次会议《关于监事会换届选举非职工监事的议案》通过
2020.3.16
第二届监事会第
十五次会议
《2019年年度报告及其摘要》
《2019年年度审计报告》
《2019年度监事会工作报告》
《2019年度财务决算报告》
《2019年度财务预算报告》
《关于续聘2020年度审计机构的议案》
《关于2019年利润分配方案的议案》《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
《关于为子公司提供担保的议案》《关于2020年公司预计日常关联交易的议案》通过
2020.3.17
第二届监事会第
十六次会议《关于制定＜上海泰坦科技股份有限公司监事会议事规则（草案）＞的议案》通过
《关于审议确认公司2017年度、2018年
度和2019年度经审计的财务报表及附注的议案》《关于审议确认公司2019年12月31日内部控制的鉴证报告的议案》《关于审议确认公司2017年度、2018年
度和2019年度关联交易的议案》
2020.4.1
第三届监事会第
一次会议《关于选举顾梁先生为第三届监事会主席的议案》通过
2020.5.18
第三届监事会第
二次会议《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》《关于更正2019年年度报告及年报摘要的议案》通过
2020.11.6
第三届监事会第
三次会议《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》《关于使用部分超募资金归还银行贷款和永久补充流动资金的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》通过
二、监事会年度履职情况报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况报告期内，公司监事会通过阅览相关文件、列席董事会会议、参加股东大会等方式，参与公司重大决策的讨论，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格监督。
经认真检查后，监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》，或有损于公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。2019年度财务报告、2020年第一季度财务报表、2020年半年度审阅报告、2020年第三季度财务报表真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司关联交易情况报告期内，公司未发生关联交易情况。
（四）关联方资金占用及公司对外担保情况监事会对公司截至220年12月31日控股股东及其他关联方资金占用的情况及
对外担保情况进行了认真核查：
报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；也不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方使用的情形。
报告期内，公司未发生对外担保情况。
（五）公司收购、出售资产情况
监事会对公司 2020年度收购及出售资产的交易情况进行了核查，报告期内，公司无收购和出售资产的情形。
（六）公司募集资金实际投入情况
2020 年度，监事会对公司首次公开发行募集资金的使用情况进行了核查，监事会认为：公司募集资金的存放、使用及信息披露已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及公司《公司募集资金管理制度》的规定执行，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和实际使用情况，不存在募集资金管理的违规情形。
本届监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
三、公司监事会 2021 年度工作计划
2021年本届监事会将继续忠实勤恳地履行职责，进一步促进公司法人治理结
构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。
（一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效行。
（二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
上海泰坦科技股份有限公司监事会
2021年 5月 20日
附件 3 2020 年度财务决算报告
一、2020年度公司财务报表的审计情况
上海泰坦科技股份有限公司(以下简称“公司”)2020年财务审计工作已经
完成并由大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年12月31日的合并及
母公司资产负债表，2020年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
会计师的审计意见为：
我们审计了上海泰坦科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表
，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利
润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、2020年度总体经营概况
报告期公司全年完成营业收入138448.47万元，较去年同期增长21.01%；完成营业利润11262.09万元，较去年同期增长34.06%；完成利润总额11741.89万元，较去年同期增长40.00%；完成归属于上市公司股东的净利润10276.10万元，同比增长38.65%。
三、主要会计数据和财务指标（合并报表）
1、盈利能力
2020 年 2019年 本年比上年增减
营业收入（元） 1384484733.77 1144096948.96 21.01%
毛利率 21.27% 23.89% -归属于上市公司股
东的净利润（元）
102760965.89 74117903.64 38.65%归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润（元）
91478612.32 69463121.56 31.69%
基本每股收益（元/股）
1.7 1.4 21.43%加权平均净资产收益率
13.82% 17.79% -
2、偿债能力
2020年末 2019年末 增减比例
资产总额（元） 1850440446.91 931209183.74 98.71%
负债总额 396110136.41 367581453.74 7.76%归属于上市公司股东的净资产
1454330310.50 563627730.00 158.03%归属于上市公司股东的每股净资产
19.07 9.86 91.28%
资产负债率（母公司） 18.11% 35.98% -
资产负债率（合并） 21.41% 39.47% -
流动比率 4.48 2.30 -
利息保障倍数 16.17 13.21 -
三、财务状况分析
1、资产负债结构分析
项目名称 本期期末数本期期末数占总资产的比例
（%）上期期末数上期期末数占总资产的比例
（%）本期期末金额较上期期末变动比例
（%）情况说明
货币资金 874023211.40 47.23 307946190.92 33.07 183.82 主要系公司
IPO 募集资金带来的增加
应收账款 378924030.82 20.48 287571869.50 30.88 31.77 主要系公司
四季度销售规模增长带来的应收账款同步增长
应收款项 59355513.59 3.21 28602691.40 3.07 107.52 主要系公司
融资 四季度销售规模增长及公司减少贴现带来的增长
预付款项 97540061.68 5.27 33717494.55 3.62 189.29 主要系报告期防止疫情影响保障供应链提前预付备货带来的增长其他应收款
12113245.22 0.65 12183385.41 1.31 -0.58 无明显变化
存货 261748961.81 14.15 167189069.47 17.95 56.56 主要系公司加强新产品
开发及华北、西南、华南区域中心仓备货带来的增长
合同资产 1881275.45 0.10 - - - 无其他流动资产
1555572.67 0.08 6583301.29 0.71 -76.37 主要系待抵扣进项税额减少
固定资产 53240086.79 2.88 50487825.61 5.42 5.45 无明显变化
在建工程 37668068.69 2.04 4856827.48 0.52 675.57 主要系公司
研发中心、供应中心及子公司坦泰生物投入的建设工程
无形资产 35257078.81 1.91 4326668.93 0.46 714.88 主要系子公司坦泰生物购买土地及公司新增软件带来的增长长期待摊费用
24296904.80 1.31 21307905.01 2.29 14.03 无递延所得税资产
4528893.88 0.24 3118147.39 0.33 45.24 无其他非流动资产
8307541.29 0.45 3317806.78 0.36 150.39 主要系预付长期资产购置款增长
短期借款 169132298.75 9.14 172844132.66 18.56 -2.15 无
应付账款 106474527.81 5.75 117576078.98 12.63 -9.44 无
预收款项 - - 21968022.90 2.36 - 无
合同负债 31597133.48 1.71 - - - 无应付职工薪酬
9797287.83 0.53 8747587.99 0.94 12.00 无
应交税费 34315697.99 1.85 35057889.55 3.76 -2.12 无其他应付款
4073560.56 0.22 1913717.10 0.21 112.86 主要系往来款的增加
一年内到期的非流动负债
690000.00 0.04 - - - 无其他流动负债
20461665.66 1.11 8338255.73 0.90 145.40 主要系未终止确认应收票据的增加
长期借款 17014943.33 0.92 - - - 无
递延收益 2545451.05 0.14 1135768.83 0.12 124.12 主要系政府补助的变化递延所得税负债
7569.95 0.00 - - - 无
2、营业情况分析
科目 本期数 上年同期数变动比例（%）原因分析
营业收入 1384484733.77 1144096948.96 21.01%
持续丰富的产线、新客户的开拓、影响力提升等
营业成本 1089982084.61 870807834.23 25.17%营业收入增长带来的营业成本同步增长
销售费用 79364161.97 96738732.78 -17.96本年度运输费用调整至成本，故销售费用降低
管理费用 44213544.31 41571632.16 6.36随着公司销售规模的增长，人员及相应费用的增加带来的正常增长
研发费用 49052682.15 36483310.79 34.45公司在产品技术和平台技术持续加大研发投入，增长较大
财务费用 5529368.21 7415187.72 -25.43
公司IPO募集资金后
贷款金额降低，故财务费用相应降低
3、现金流量状况及分析
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）原因分析经营活动产生的现金流量净额
-138157246.13 -31849270.85 333.78 经营性现金流增长主
要源于两方面：1、公司销售收入增长带来的应收账款的增
长；2、公司仓储布局带来的存货的增长；
投资活动产生的现金流量净额
-96460706.83 -28797409.18 234.96 公司募投项目的投入及子公司坦泰生物在松江购地及建设相关投入筹资活动产生的现金流量净额
797011257.08 156063279.26 410.7 公司IPO募集资金带来的增长特此报告。
上海泰坦科技股份有限公司董事会
2021 年 5 月 20 日
附件 4 2020 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
我们作为上海泰坦科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在
2020年度严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《独立董事工作制度》等相
关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业作用。现就我们 2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
公司现有四名独立董事，分别是李苒洲先生、周凯先生、汪东先生、孙健鸣先生，独立董事基本情况如下：
1、李苒洲先生，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，2005年硕士
毕业于上海财经大学金融专业。1997年 7月至 2000年 7月，任湖南省国土规划局会计主管；2000年 8 月至 2003年 8月，任湖南电视台《财富中国》栏目记者；
2003 年 8 月至 2004 年 1 月待业；2004 年 1 月至 2005 年 2 月，任新华社瞭望东
方周刊财经版责任编辑；2005年 3月至 2015 年 2月，任第一财经日报财经中心副主任；2015 年 3 月至今，任恒泰期货股份有限公司研究所所长。现任公司独立董事。
2、周凯先生，1977年出生，中国国籍，2003年硕士毕业于复旦大学传播学
专业。2003年 7月至 2017年 7月任中国青年报上海记者站站长；2017 年 7月至
2018年 5月，担任上海行书信息科技有限公司策划部总监，2018年 6月至 2021
年 1月，任华师云科技（青岛）集团有限公司副总裁，2021年 2月至今，任上海国有资本运营研究院有限公司总经理助理兼媒体信息中心主任。现任公司独立董事。
3、汪东先生，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，2011 年硕士毕
业于华东政法大学经济法学专业。1997 年 7 月至 2002 年 10 月任中国科学技术大学教师；2002 年 10 月至 2004 年 3 月任上海中联鼎峰律师事务所律师；2004
年 3 月至 2009 年 7 月任上海鼎城律师事务所合伙人；2009 年 7 月至 2013 年 8
月任上海富勤律师事务所合伙人；2013 年 8 月至今，任上海天衍禾律师事务所合伙人，2016 年 10 月起任荣泰健康（603579）独立董事。现任公司独立董事。
4、孙健鸣先生，1957年出生，中国国籍，1990年中专毕业于上海南市区职
工学校企业管理专业。1974年 3月至 1979年 3月，于上海星火农场务农；1979
年 3 月至 2003 年 7 月起历任上海纺织运输杨浦分，担任公司工会副主席，2003
年 8月至 2017年 2 月，上海聚科生物有限公司副总经理。现任公司独立董事。
5、经自查，我们均不存在影响独立性的情况。
二、独立董事 2020 年度履职概述
2020 年度，我们积极参加董事会，认真审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，在审议议案时独立发表意见，依法表决，充分发挥独立董事的作用。我们认
为，2020 年度公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，重大经
营决策事项和其它重大事项方面均履行了相关审批程序，合法有效。我们对公司董事会的各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均投了赞成票，无提出异议、反对或弃权的情形。详细情况请见各次会议的决议、表决和会议记录。
1、2020年度出席会议的情况如下：
董 事 姓名
董 事 会次数
亲 自出席次数
委托 出席次数
缺 席次数是否连续三次未亲自出席会议
列席股 东大会次数
李苒洲 9 9 0 0 否 6
周凯 9 9 0 0 否 5
汪东 9 9 0 0 否 5
孙健鸣 9 9 0 0 否 6
2020 年度公司共召开 9次董事会，5次董事会审计委员会会议，3次提名委员会会议，2次薪酬与考核委员会会议。
2、发表独立意见及事前认可意见：
发表日期 事项内容 意见内容2020.3.15 第二届董事会第三十三次会议相关事项：《关于董事会 同意换届选举非独立董事的议案》《关于董事会换届选举独立董事的议案》2020.3.16 第二届董事会第三十四次会议相关事项：《关于续聘2020 年度审计机构的议案》《关于 2019年度利润分配方案的议案》《关于 2020年公司预计日常关联交易的议案》同意2020.5.18 第三届董事会第二次会议相关事项：《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》同意2020.11.6 第三届董事会第六次会议相关事项：《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》《关于使用部分超募资金归还银行贷款和永久补充流动资金的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》同意
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2020 年度我们认真地履行了独立董事的职责，多次到公司进行实地考察，实时了解公司动态，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持联系。我们对须经董事会决策的重大事项，会前认真审阅会议资料并向公司充分了解情况，并在会上积极发表意见、行使职权，有效履行职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。
我们还对公司内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了调查，详实地听取了相关人员对生产经营、财务管理、关联交易等情况的汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能的经营风险，对董事会科学决策和公司良性发展起到了积极作用。
（一）关联交易情况报告期内，公司未发生关联交易情况。
（二）对外担保及资金占用情况
经现场考察，2020 年度公司不存在对外担保及资金占用情况。
（三）募集资金的使用情况报告期内，公司独立董事严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海泰坦科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关法律法规及规范性文件，对公司募集资金使用情况进行了审核和监督，公司均按照相关要求规范合理地使用募集资金，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露的信息一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
（四）积极监督公司的财务核算与年度审计活动
我们认真了解公司的财务核算管理工作，并与公司聘请的外部会计师积极沟通公司的审计安排与计划，大信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，遵循了独立、客观、公正的执业准则。
（五）内部控制的执行情况
公司 2020 年度内部控制体系总体运行情况良好，本年度加强了内部控制基
本规范与公司日常运营管理的融合，在促进各项业务活动有效进行、保证财务制度有效实施、防范经营风险等方面发挥了一定作用，保障了公司生产经营的安全运营和公司治理的规范运作。2021 年公司将继续完善内部控制制度，强化内部控制监督，通过对风险的事前防范、事中控制、事后监督，提升内部控制质量、有效防范各类风险，促进公司健康、可持续发展。
（六）董事会以及下属专门委员会的运作情况报告期内，公司董事会及其下属专门委员会积极开展工作，规范运作，认真履行职责，为公司的可持续发展做出了不懈努力。公司经营层全面贯彻落实了
2020 年历次董事会及其下属委员会的各项决议。本报告期内未发现有董事、高
级管理人员违反法律法规、公司章程及损害股东利益的行为。
（七）董事、高级管理人员薪酬情况报告期内，我们对公司董事及高级管理人员的薪酬情况进行了审核，认为公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和相关薪酬制度的规定，薪酬发放符合有关法律以及公司章程、规章制度的规定。
（八）聘任或更换会计师事务所情况
公司第二届董事会第三十四次会议和 2019 年年度股东大会审议通过了关于
续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年年度财务报告和内部控
制审计机构的议案，我们认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）具有会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，能够独立对公司财务状况进行审计，满足公司审计工作的要求。
（九）公司及股东承诺履行情况
2020 年度，公司、公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术
人员及股东均严格履行各项承诺，不存在违反承诺履行的情况。、
（十）信息披露的执行情况
2020 年度，公司严格按照证监会《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《上海泰坦科技股份有限公司信息披露管理制度》等要求履行信息披露义务，确保披露的信 息真实、准确、完整，客观公允的披露了公司的相关信息，切实维护了公司全体 股东的权益。
（十一）现金分红及其他投资者回报情况
2020 年，公司未实施现金分红及其他投资者回报事项。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，2020 年度，我们秉承诚信与勤勉的工作准则，按照各项法律法规及规范的要求，积极对公司进行考察调研，关注公司发展战略和经营运作模式，充分发挥专业知识为公司发展建言献策。我们作为独立董事，始终保持客观、审慎、勤勉的工作态度，在公司信息披露、财务报告、关联交易、重大资产重组等与投资者密切相关的事项上积极履行监督职责，确保公司股东尤其是中小投资者的合法权益能够得到有效维护。
2021 年，我们将继续加强与公司董事、监事及管理层的沟通，本着诚信与勤
勉的精神以及为公司和全体股东负责的原则，按照法律法规、公司章程的规定和要求行使独立董事权利，履行独立董事义务；积极、主动地提供科学、合理的决策建议，客观公正的保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为公司持续规范运作、不断完善可持续发展发挥积极作用。
独立董事：李苒洲、孙健鸣、周凯、汪东
2021年 5月 20日